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債券


考古讚

債券市場理論與實務(含債券法規) 95-1 期第二節

1. 甲證券商參加公債價格標投標時，下列何者為投標時不應發生之情事？

2. 規劃政府舉債的法源依據為

3. 有關公債標售，下列何者正確？

4. 有關公債發行前交易，下列敘述何者正確？

5. 下列哪一種資金募集方式不屬於現行國內普通公司債常用之方式？

6. 發行無擔保公司債者，不需簽訂下列哪一種合約？

7. 目前國內債券型基金大都提供投資人提出贖回要求後哪一天即可取得價金？

8. 信用評等機制對發行普通公司債的影響不包括下列哪一項？

9. 甲公司 ( 公開發行公司 ) 的資產為新台幣 39,320,208 仟元，負債為 16,357,703 仟元，目前公司未償無擔保公司債餘額4,746,625 仟元，甲公司將依公司法及證交法相關規定私募普通公司債，請問目前甲公司可再募集發行普通公司債上限額度為：

10. 委任銀行擔任保證人而發行的公司債，當發行公司發生無法按期支付本息等違約情事時，下列哪一機構應負立即代位清償本息及遲延利息之責任？

11. 對於一般順位公司債之描述，下列何者為非？

12. 對債券交易商而言，公債保證金交易係指下列何者之組合？

13. 我國短期利率期貨之報價方式為：

14. 甲證券公司於 93.1.10 承作公債附賣回交易 1,000,000 元，約定利率 2.0% ，並於 93.2.23 到期，則該交易到期時

15. 若預期未來利率將上揚，可透過下列何種交易方式做空？

16. 下列何者不是使用歷史模擬法估算市場風險曝險值的優點？

17. 若 10 天之 VaR 為 400 萬元，則 250 天之 VaR 為？

18. 下列何者正確？

19. 下列何者並非 Basel II 所提出衡量信用風險的方式？

20. 甲證券與乙銀行簽訂一為期 5 年之新台幣利率交換合約，名目本金 1 億台幣，甲證券公司為買方，請問甲證券公司收付的方向為何？

21. 下列何者屬於資產擔保證券中的外部信用加強機制？

22. 投資人於 92 年 6 月 1 日花了 97 萬元購買一高收益債券，條件如下，如果在到期日時台積電股價跌至每股 40 元，請問投資人於到期日時可收得之金額為何？
交易日： 92.06.01標的：台積電選擇權：賣權
到期日： 92.12.01履約價： 50 元 / 股期初認購價格： 97%

23. 甲公司發行期間為 7 年期，於第 3 年時甲公司擁有買回債券權利的公司債，請問購買此債券等於購買？

24. 如果預期債券市場為一偏多走勢，但又不想支付太多權利金，則下列何種策略較為適當？

25. 以下關於債券價格與殖利率關係之敘述何者正確？

26. 依中央公債經理辦法規定，中央公債之發售可採標售、配售或代售等方法辦理之，有關中央公債發售之敍述，下列何者正確？

27. 中央公債之標售得採複數或單一之價格標或利率標，有關中央公債之標售，下列敍述何者不正確？

28. 中央公債交易商投標時，當其投標單張數超過規定者，該標單視為廢標，請問依規定，中央公債交易商每次限遞投標單幾張？

29. 可分割公債係指經財政部公告可分割之附息公債，請問具備下列何種資格者，得申請可分割公債之分割或分割公債之重組？甲：中央公債交易商資格者；乙：證券自營商資格者；丙：銀行或保險業資格者

30. 依相關法令規定，有關發行人發行公司債之限制，下列敍述何者不正確？

31. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，有關發行人募集與發行公司債之相關敍述，下列何者不正確？

32. 證券商使用證券櫃檯買賣中心等殖成交系統進行附條件交易時，有關個別期次債券附條件交易未到期餘額之限額為何？

33. 發行人總括申報發行公司債經申報生效後，於本次總括申報依規定終止前，發行人不得再申報發行下列何種債券？甲：普通公司債；乙：轉換公司債；丙：附認股權公司債

34. 發行人申報募集與發行以其持有其他公司股票作為擔保品之有擔保公司債案件，依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，下列敍述，何者不正確？

35. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，有關發行人發行轉換公司債之敍述，下列何者不正確？

36. 臺灣證券交易所集中交易市場成交之中央登錄公債，於辦理交割作業時，其債券及款項之交割均應編製交割清單，有關交割清單之編製，下列敍述何者正確？

37. 證券商參加證券櫃檯買賣中心等殖成交系統買賣債券前，應由總機構繳足最低限額之準備金，有關最低限額準備金之敍述，下列何者不正確？

38. 國內債券市場平均每日買賣斷之成交金額已超過 5 千億元，其中超過九成以上係在證券櫃檯買賣中心等殖成交系統成交，有關債券等殖成交系統之敍述，下列何者不正確？

39. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，證券商參加該系統買賣債券時，有關給付結算作業之敍述，下列何者正確？

40. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，證券商於該系統承作附條件交易時，其賣還日不得跨於下列那個區間？

41. 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定，有關中央登錄公債借券系統之敍述，下列何者不正確？

42. 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定，借券人透過該借券系統借入債券時應提供擔保品，且該擔保品應達所借標的公債市值之一定比率，即所謂擔保規定比率，假設借券人提供公債為擔保品，請問櫃買中心依規定每日計算借券人擔保維持率時，上述擔保公債市值及標的公債市值如何決定？

43. 發行公司債計畫項目變更或個別項目金額調整，而致原個別項目所需資金減少金額合計數或增加金額合計數，達所募集資金總額之百分之多少以上者，應辦理計畫變更？

44. 公開發行公司辦理發行公司債案件時，下列有關檢附經核准或認可之信用評等機構出具評等報告之敘述何者不正確？

45. 公開發行公司申報發行公司債，因變更發行條件或票面利率，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向證券主管機關及指定機構申報者，其申報生效期間之計算：

46. 有關普通公司債之私募，下列敘述何者不正確？

47. 下列有關發行交換公司債之敘述，何者不正確？

48. 有關發行人募集與發行轉換公司債規定，下列敘述何者不正確？

49. 有關股票及公司債簽證規則，下列敘述何者不正確？

50. 上市上櫃公司發行下列何者應全數委託證券承銷商辦理公開承銷？甲：交換公司債；乙：轉換公司債；丙：私募普通公司債；丁：附認股權公司債