期貨信託法規及自律規範
期貨信託


考古讚

期貨信託法規及自律規範第 98-1 期

1. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限,不得超過事業淨值之多少比率?

2. 依「期貨信託事業管理規則」第二十條規定,期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於會計年度終了後幾個月內公告?

3. 期貨信託事業應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告上傳至下列何處,以供查閱?

4. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為真?

5. 下列對於期貨信託事業部門主管之規範,何者是錯誤的?

6. 依期貨信託基金管理辦法之規定,信託事業募集發行共同信託基金或證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?

7. 依期貨信託基金管理辦法之規定,保本型期貨信託基金之保本率應達投資本金之多少比率以上?

8. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?

9. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託基金之募集對象若為符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金,請問該受益人人數上限為何?

10. 依期貨信託基金管理辦法,有關期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤?

11. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業至少應多久一次檢視所經理之所有期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失?

12. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?

13. 依期貨信託基金管理辦法之規定,除特殊情形外,對不特定人募集之期貨信託基金,其受益憑證之買回價格,應以何日之期貨信託基金淨資產價值核算?

14. 依期貨信託基金管理辦法之規定,有關期貨信託基金淨資產價值之計算與揭露規定,下列敘述何者錯誤?

15. 有關下列機構擔任期貨信託基金清算人之先後順序,何者正確?(當順位在前之機構因故無法擔任清算人時,則依序由後序之機構遞補擔任)

16. 期貨信託基金投資其他公司股票或其他基金者,應於公開說明書中揭露之事項,何者有誤?

17. 有關期貨信託基金淨值,應揭露於公開說明書之規範,何者為真?

18. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容,何者有誤?

19. 有關期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金之規定,下列敘述何者錯誤?

20. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過下列何者?

21. 有關期貨信託基金之規範,下列何者錯誤?

22. 有關期貨信託基金之會計,下列何者是錯誤的?

23. 依據期貨業商業同業公會自律規範,以期貨信託基金績效作為廣告者,基金需成立滿多久以上,始能刊登?

24. 期貨信託基金從事店頭衍生性商品時,下列那些項目無需送期貨公會審核?

25. 期貨信託事業為基金廣告時,應於廣告內容中述明相關警語供投資人參考,試選擇下列何敘述是錯誤的?

26. 期貨信託事業訂定收取期貨信託基金績效報酬時應遵守相關規範,下列何者是錯誤的?

27. 有關期貨信託基金得暫停計算淨資產價值及交易之情形及相關配合事宜,下列何者是錯誤的?

28. 有關期貨信託事業應繳存之營業保證金,下列何者是錯誤的?

29. 有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範,下列敘述何者錯誤?

30. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,應依本辦法及期貨信託契約之規定運用期貨信託基金資產,除主管機關另有規定外,不得:

31. 依據同業公會自律規範,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時,得採取下列那項訴求?

32. 下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件?

33. 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定?

34. 依據同業公會自律規範,下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任?

35. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之比例,下列敘述何者錯誤?

36. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者?

37. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託基金受益憑證之交付方式為何?

38. 依期貨信託基金管理辦法之規定,有關期貨信託事業遴選全權委託專業機構之資格條件,下列敘述何者錯誤?

39. 期貨信託事業依公開說明書規定,對交易行為符合該基金短線交易認定標準之受益人,扣除基金短線交易之買回費用,該買回費用應歸入何處?

40. 依期貨信託基金管理辦法之規定,當期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時,即達應通報主管機關之標準?

41. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務,違反法令、同業公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理?

42. 期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券?甲.上市有價證券;乙.政府債券;丙.證券投資信託基金;丁.本期貨信託事業發行之證券;戊.本期貨信託事業發行之期貨信託基金受益憑證;己.私募之有價證券;庚.經主管機關核准之受益證券

43. 下列何者情況不需經受益人會議決議?

44. 若期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,必須符合下列何者規定?

45. 下列何者不是期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,得委任擔任期貨信託基金銷售機構的對象?

46. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務:

47. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,除主管機關另有規定外,

48. 期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權時,

49. 有關客戶申購期貨信託基金之方式,下列何者為非?

50. 有關期貨信託事業之專業發起人之持股規定,下列敘述何者為真?