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證券商高級業務員第 100-2 期證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後，分派盈餘時，除了法定盈餘公積，已達資本總額時外，依法應提出多少法定盈餘公積？

2. 出席股東不足規定定額，而為假決議時，應將假決議通知各股東，並於多久期間內再行召集股東會？

3. 股份有限公司與監察人間之關係，從民法關於何法律關係之規定？

4. 每一會計年度終了，董事會應編造各種會計表冊，並應於股東會開會幾日前，交監察人查核？

5. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確？

6. 下列對監察人之敘述何者有誤？

7. 當公司間有下列那種情形時，可推斷彼此之間具有控制及從屬關係？

8. 發行轉換公司債時之轉換價格，係指轉換公司債轉換為每股股票所需之何種計算單位之金額？

9. 下列何者應編列財務報告且依法公告並申報？

10. 依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，不得少於幾個月？

11. 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之？

12. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？

13. 依現行法令之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？

14. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？

15. 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為？

16. 下列何種有價證券適用證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）之規定？

17. 關於證券交易法第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確：

18. 證券商月報表應於次月幾日前編製完成？

19. 證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格？

20. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？

21. 有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之？

22. 公司買回股份之執行期間為多久？

23. 下列何者為是？

24. 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？

25. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元？

26. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，將受何種處罰？

27. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理：

28. 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營，致從屬公司遭受損害，從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失？

29. 關於公司監察人之監察權行使，下列何者為正確？

30. 公開說明書有關最近二年毛利率重大變化之說明，變動達若干比率，須分析價量變化對毛利率之影響？

31. 依據現行證券交易法規定，主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置何種內部機構替代監察人？

32. 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？

33. 公司對員工之新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，但其期間，最長不得超過多久？

34. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前幾日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換？

35. 公司發行新股時，應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購，此原則不適用於下列何種情形？

36. 轉換公司債持有人請求轉換時，轉換發生效力的時間，以及原則上應發給債券換股權利證書的時間為？

37. 董、監發生短線交易之情事，得為公司請求其將所得利益歸入公司者，可為下列何者：

38. 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？

39. 證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：

40. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之多少？

41. 公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？

42. 以下何者，非證券投資信託事業之關係人？

43. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾？

44. 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：

45. 信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作？

46. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，應為如何處理？

47. 股票有下列何種情形者，得不核准其為融資融券交易？

48. 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：

49. 證券商資金運用取得無記名式政府公債，應如何保管？

50. 短線交易係指下列何者行為？

51. 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？

52. 下列何種案件，其發行標的須經信用評等？

53. 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書？

54. 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？

55. 員工認股權憑證自發行日起屆滿幾年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行公司所定之認股辦法請求履約？

56. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年？

57. 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上，應重編財務預測？

58. 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：

59. 證券商代銷有價證券，於承銷期間屆滿後，未能全數出售者，其剩餘數額之證券，得：

60. 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：

61. 目前在臺灣證券交易所買賣之ETF，其證券交易稅為：

62. 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為：

63. 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？

64. 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？

65. 為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，其股東權益應達新台幣多少元？

66. 隱含波動率愈大時，則權證的價格？

67. 有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？

68. 目前政府各相關單位正積極吸引海外企業來台申請「第一上市」，台灣證券交易所對於外國發行人申請股票「第一上市」之規定，其申請上市時之實收資本額或股東權益須達新台幣多少元以上者才符合資格？

69. 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？

70. 對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者，應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之？

71. 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間，請求公司變更股東名簿之記載時，現行實務見解認為如何？

72. 下列四種金融工具中，甲為普通股，乙為特別股，丙為可轉換公司債，丁為其他發行者所發行之同一標的股認購權證，在不考慮流通性前提下，何者可以作為發行個股型認股權證之避險工具？

73. 非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？

74. 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？

75. 證券商受託買賣國外證券的受託契約有效期間的規定，最長不得超過多久期間？

76. 某股票除息前一日之收盤價格為89.5元，發放現金股息每股2.3元，則除息交易日之參考價格為：

77. 關於鉅額之申報買賣數量，下列何者正確？

78. 證券商受託買賣外國有價證券，與複委託證券商間款券之交割期限為：

79. 證券商接受股票委託買賣之委託書，如未特別約定有效期限者，以：

80. 鉅額逐筆交易申報賣出時，經何項作業後，且結果傳送至交易所無誤者，其有價證券賣出金額，得不受繳交保證金之限制：

81. 在證券交易之競價制度中，允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合，每一次撮合多筆買賣單，且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指：

82. 在有價證券集中交易之買賣申報價格，有關股票除權交易開始日升降幅度之計算，下列何者為是？

83. 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？

84. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？

85. 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市，則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券，依法需符合何種條件？

86. 股票已在外國證券交易所上市之某外國公司申請其發行之股票上市（簡稱「第二上市」），倘合於一定條件者，臺灣證券交易所得出具同意其上市之證明文件，試問下列何項條件非屬必要條件？

87. 公司就其發行之普通股及特別股一併申請為櫃檯買賣者，除均應符合股權分散條件外，其申請上櫃股份面值總額應分別達下列何項標準？

88. 證券商櫃檯買賣，當日輸入委託買進或自行買進申報總金額不得超過其淨值的幾倍？

89. 於店頭市場，推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起，經過下列何項期限才可辭任，但須有其他證券商承受其地位為前提？

90. 以下何者為「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心報請終止櫃檯買賣之情事？

91. 下列有關櫃檯買賣中心開戶之敘述，何者有誤？

92. 股票已在櫃檯買賣之發行人，再發行同種類之新股者，其新股股票何時可在櫃檯買賣？

93. 證券商有下列何種情事時，櫃檯買賣中心得經共同責任制給付結算基金管理委員會之決議，通知證券商增繳給付結算基金？

94. 下列何者非屬證券商營業處所買賣有價證券審查準則所列之不宜上櫃條款？

95. 向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價之多少為限？

96. 若甲表「原融資金額」，乙表「融券標的證券市值」，丙表「融資擔保品證券市值」，丁表「原融券擔保品及保證金」，則整戶擔保維持率＝？

97. 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分，應如何處理？

98. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？

99. 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比率以上？

100. 奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金，得申請其受益憑證上市之條件者，係該基金發行總額在新台幣：