法規與實務
投資學
財務分析
高業


考古讚

證券商高級業務員第 101-2 期證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司與監察人間之關係，從民法關於何法律關係之規定？

2. 非公開發行公司受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者，原則上應有代表已發行股份總數多少以上之股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之？

3. 以下何者為是？

4. 金融業公開說明書應記載之主要股東為股權達何比例以上者？

5. 依「證券交易法」之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由何比例之全體董事同意行之？

6. 公開說明書之虛偽不實記載，所發生之損害賠償請求權，自受害投資人知悉原因時起算，經過下列何項之期限時效消滅：

7. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」，係指：

8. 設置獨立董事之公司，董事會設有常務董事者，常務董事中獨立董事人數：

9. 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？

10. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，將股票申報轉讓與符合主管機關所定條件之特定人時，該特定人在多久內欲轉讓其股票，仍須依規定進行事前申報？

11. 依現在實務見解，買進股票後短期內（六個月內）又將其賣出，對於買賣所得利益返還請求權行使之適用對象，指下列何者？

12. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？

13. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少比例是由主管機關指派非股東之有關專家任之？

14. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金，下列何者非其合法用途？

15. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？

16. 代客操作與共同基金之比較，下列敘述何者錯誤？

17. 每一會計年度終了，董事會應編造各種會計表冊，並應於股東會開會幾日前，交監察人查核？

18. 有關股票發行之敘述，下列何者正確？

19. 董事會或其他召集權人召集股東會者，對董事被提名人應予審查，除有特殊情事外，應將其列入董事候選人名單，下列敘述何者非屬特殊情事？

20. 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？

21. 依現行法令之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？

22. 公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一（內線交易）的規範？

23. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？

24. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付，應如何處理？

25. 股票有下列何種情形者，得不核准其為融資融券交易？

26. 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具？

27. 上市或上櫃公司辦理減少資本者，須於主管機關受理之日起屆滿幾個營業日生效？

28. 上市或上櫃公司申報以現金增資發行普通股時，如採公開申購配售之承銷方式，其暫訂之發行價格應占送件前一、三、五個營業日擇一計算之平均收盤價扣除無償配股除權及除息後平均股價之幾成？

29. 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？

30. 發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件？

31. 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：

32. 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾？

33. 在其他相同發行條件下，下列何者之認購權證權利金最高？

34. 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：

35. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？

36. 集中交易市場轉換公司債每日市價之升降幅度為：

37. 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，達多少百分比以上？

38. 認購權證只能在到期日履約者為：

39. 受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍：

40. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？

41. 所謂除權參考價，即以：

42. 關於經紀商對於客戶電話委託下單，下述說明何者為是？

43. 國內之金融債券在櫃檯買賣中心之最低成交單位為？

44. 證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？

45. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？

46. 委託人補繳融券保證金差額時，除以現金繳交外，亦得以無記名政府債券抵繳，其抵繳價值應如何計算？

47. 證券金融事業應以相當於其資本額百分之多少之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？

48. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？

49. 假設小白融資買進A股票6,000股，當日股價每股為50元，且融資比率為六成，則融資金額為多少？

50. 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，給付買回價金？