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證券商高級業務員第 102-1 期證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司之職員，不得由下列何人兼任？

2. 依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，不得少於幾個月？

3. 股份有限公司公司債經應募人認定後，應由下列何機關向未交款之各應募人請求繳足所認金額？

4. 公司債經何者為保證人，得視為有擔保發行？

5. 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者不須承銷商評估或律師意見？

6. 證交法第一百五十七條之一規範之內線交易之構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？

7. 政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，不得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及何種內部組織？

8. 證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？

9. 甲為依法經營之綜合證券商，並辦理有價證券買賣融資融券業務，且另有十家分公司從事證券經紀業務，該證券商最低實收資本額應為新臺幣：

10. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？

11. 依現行證券交易法規定，一個證券交易所，以開設幾個有價證券集中交易市場為限？

12. 下列哪一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確？

13. 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？

14. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？

15. 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內公告並申報年度財務報告？

16. 證券商承銷契約訂明保留一部分自行認購之包銷有價證券者，應具備之條件為：

17. 下列有關臺灣地區與大陸地區證券及期貨業務往來及投資之敘述，何者正確？

18. 證券商如已開業，而自行停止營業連續多久以上時，主管機關得撤銷其許可？

19. 下列何者不包括於證券交易法第一百五十七條之「取得」範圍？

20. 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任，致不足最低法定人數者，公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者，公司應自事實發生之日起幾天內，召開股東臨時會補選之？

21. 依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定，公開發行公司內部稽核人員發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時，應立即作成報告陳核，並通知：

22. 關於有價證券之募集與發行，下列敘述何者為錯誤？

23. 某公司召開股東會，由於業績不佳，股東以臨時動議提議立即解任董事，則應有出席股東會股份之多少百分比通過，才有效？

24. 非公開發行公司召集臨時股東會，針對持有無記名股票者，應於幾日前公告？

25. 非公開發行公司因召開臨時股東會之停止過戶期間為：

26. 下列案件，何者無須證券商評估報告及律師意見書？

27. 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測？

28. 股票初次上市（櫃）之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日內，執行穩定價格之機制？

29. 下列何者影響認購（售）權證價格的因素？

30. 上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？

31. 採曆年制之上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告？

32. 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：

33. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：

34. 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？

35. 依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：

36. 臺灣證券交易所股價指數是以何者為股價權數？

37. 下列何者為非？

38. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？

39. 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者？

40. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內，將該事項向主管機關申報公告並抄本送櫃檯買賣中心供公眾閱覽？

41. 櫃檯買賣中心所規範之「集團企業」係指在「何期間內」，與申請上櫃公司彼此間具有控制或從屬關係之企業整體？

42. 國內證券投資信託事業發行之證券投資信託基金受益憑證在集中交易市場上市交易者，以多少單位為一交易單位？

43. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者，證券交易所可處以下列何項措施？

44. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若七月十二日（星期四）為某證券股票除息交易日，七月十三日為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？

45. 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種？

46. 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告，且不同意其有價證券上櫃？

47. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？

48. 依有價證券借貸辦法規定，借券證券商辦理借券手續時，應依規定將該種證券前一營業日收盤價格及取借數量相乘後的多少擔保金繳存證券交易所？

49. 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：

50. 證券商受託買賣外國有價證券，對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依何者法令規章為之？