公開發行公司股票
認購權證
公司債
政府發行之債券。
曾服公務虧空公款、經判決確定服刑滿一年後，始得充任經理人
無行為能力人及限制行為能力人，皆不得充任經理人
有公司法經理人消極資格要件而充任經理人者，應由主管機關逕予解任，並撤銷其經理人登記
選項(A)、(B)、(C)皆正確。
按股東原有股份之比例發給新股
按股東原有股份之比例發給現金
選項(A)、(B)均是
選項(A)、(B)均非。
應由審計委員會成員二分之一以上同意
應由審計委員會成員三分之二以上同意
應由審計委員會成員三分之一以上同意
應由審計委員會成員四分之三以上同意。
經主管機關核准
申報生效後
僅可對特定人轉讓
不得轉讓。
百分之十
百分之二十
百分之三十
百分之四十。
二分之一
三分之一
四分之一
五分之一。
每日下午
次一營業日
次一營業日上午
次一營業日開市時。
未經主管機關核准而募集或發行有價證券
經營證券投資信託事業、證券金融事業，未經主管機關核准
證券交易所於有價證券集中交易市場，因不可抗拒之偶發事故臨時停止集會，未向主管機關申報
以有價證券募集之核准作為保證證券價值之宣傳。
發行受益憑證
運用投資信託資金從事證券之投資
運用投資信託資金從事證券之相關商品之投資
選項(A)、(B)、(C)皆是。
證券投資信託公司
受益憑證持有人
保管機構
發行公司。
三個月
六個月
九個月
法無明文，授權由董事會決定行之。
已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司
已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司
已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司
已在興櫃市場掛牌之公司。
募股章程
證券商評估報告
經會計師核閱之財務報表
公開說明書。
二家
三家
五家
六家。
內部人短線交易行為
利用內部消息從事內線交易行為
操縱市場行情行為
選項(A)、(B)、(C)皆是刑事不法行為。
印鑑或存摺
政府債券
款項
選項(A)、(B)、(C)皆不得代客保管。
二億
四億
六億
十億。
應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報
應於知悉或事實發生之日起十五日內申報
應於次月五日前申報
即立即向證券主管機關申報。
證券商
證券金融事業
證券交易所
半年
一年
不限期。
10％
15％
25％
33％。
新臺幣一千萬元
新臺幣二千萬元
新臺幣三千萬元
新臺幣四千萬元。
二個營業日
三個營業日
四個營業日
五個營業日。
強制仲裁
強制當事人和解
須以訴訟解決
申請主管機關調處。
國庫券
上市公司股票
銀行承兌匯票
商業本票。
返還本金
返還本息
返還本息並負損害賠償責任
返還本息，負民事及刑事責任。
三月二十一日
四月十五日
四月三十日
五月三十一日。
不得差百分之二
不得差百分之三
應相同
不得差百分之五。
百分之五十。
是由國外銀行擔任保管人
是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證
發行買賣及交割均在國外的證券市場
是由國外銀行可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券。
隨時
發行三個月以上至到期前十日
發行起至到期前十日
由發行公司依法於轉換辦法內規定。
認股權與公司債不得分離行使
上市上櫃公司發行
上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷
百分之五
百分之十五
百分之二十。
二年
三個月。
除連任者外，於就任後屆滿一年始得轉讓
每一交易日之交易股數未超過一萬股，無須向主管機關申報
該董事配偶名下之股份轉讓，亦同受規範
經主管機關核准或自申報主管機關生效日後，向非特定人為之。
0.1％
0.01％
0.5％
1％。
美式認購權證持有人，有權於履約期間內或到期日時，以原先約定的履約價格買入約定數量之標的證券
美式認購權證，投資人祇能在發行到期日當天請求履約
認購權證履約時，得以標的證券給付或現金結算
認購權證支付之權利金，不論將來投資盈虧，此權利金皆不得要求退還。
承銷
居間
徵求
非屬徵求。
五日前
七日前
十日前
十五日前。
銀行
保險公司
票券商
信託投資公司。
一萬單位
一千單位
五百單位
五千單位。
委託數量大者優先成交
限價之較高買進申報優先於較低買進申報
較低賣出申報優先於較高賣出申報
開市前輸入之申報，依電腦隨機排列方式決定優先順序。
證券經紀商及櫃檯買賣經紀商
證券自營商及經紀商
證券自營商
證券承銷商及櫃檯買賣自營商。
加息交易
含息交易
無息交易
除息交易。
開戶者應與證券商簽訂開戶契約
客戶簽訂開戶契約時，應簽署櫃檯買賣確認書
以等價成交系統為櫃檯買賣者，應開立有價證券集中保管帳戶及款項劃撥帳戶
與自營商以議價方式成交並約定以帳簿劃撥方式完成給付結算者，不須開立集保帳戶。
一年半
三年。
封閉式基金之受益憑證
開放式基金
轉換公司債。
七仟萬元
五仟萬元
三仟萬元
一仟萬元。
百分之五十
百分之八十
百分之一百
百分之一百一十四。
