五分之二
四分之一
三分之一
二分之一。
三十日內
二十日內
二個月內
四個月內。
會計主管
監察人
經理人
董事長。
發行人
發行人之職員
承銷商
會計師。
45人
35人
100人
300人。
公司已發行股份總數的百分之十
公司該次發行新股總額之百分之十
公司登記資本額的百分之十
公司經核准發行股份總額的百分之三十。
一個月
三個月
四個月
六個月。
內部人短線交易行為
利用內部消息從事內線交易行為
操縱市場行情行為
選項(A)(B)(C)皆是刑事不法行為。
公司辦理重整
公司發生重大之內部控制舞弊
公司股票有被進行公開收購者
選項(A)(B)(C)皆是。
每月底
每半年
每年年初
每半個月。
一年
二年
五年
六年。
全部資產減全部負債後餘額之十五倍
淨資產減無形資產後餘額之十五倍
流動資產減流動負債後餘額之十五倍
固定資產減短期債款後餘額之十五倍。
20%
5%
10%
15%。
客戶自己
參加人
業務員
選項(A)(B)(C)皆可。
三年
十年
十五年。
15%
25%
30%。
五日
十日
十五日
二個月。
法定盈餘公積超過實收資本額25%之部分
超過票面金額發行股票所得之溢額
受領贈與之所得
以上選項均正確。
二十日
五日。
三十六小時
二十四小時
十六小時
十八小時。
民事損害賠償責任
刑事背信或侵占罪
行政責任
選項(A)(B)(C)皆可能。
普通交割買賣
成交日交割買賣
不定期交割買賣
特約日交割買賣。
證券投資信託事業
證券金融事業
證券集中保管事業
證券投資顧問事業。
證券投資信託公司
受益憑證持有人
保管機構
發行公司。
契約型
公司型
債權型
選項(A)(B)(C)皆非。
資本市場
期貨市場
貨幣市場
共同基金市場。
出具無法表示意見
出具否定意見
影響財報允當表達之保留意見
簽約日
委託成交日
董事會決議日
鑑價日。
百分之一
百分之五
百分之十
百分之二十。
七個營業日
十二個營業日
二十個營業日
三十個營業日。
非國定假日
證券市場交易日
國定假日
人事行政局所公布之上班日。
二個月
三日內
二日內
七日內
十日內。
三億元
十億元
二十億元
三十億元。
履約期間
標的證券
地理區域。
三日
七日
一個月。
台幣
美元
外國發行人申請上市之幣別
承銷商、自營商
自營商、經紀商
經紀商、承銷商
承銷商、自營商、經紀商。
半年
三個月。
五日前
七日前
十日前
十五日前。
部分人工報價,部分電腦自動交易
全部採電腦自動交易
全部採人工報價
美金一萬元
美金十萬元
美金一百萬元
新臺幣十萬元。
0.1%
0.5%
1%
5%。
千分之三
千分之一
千分之二點八
不得收取。
華僑
外國人
大陸地區人民
證券商之董事人、監察人。
最近二個會計年度決算之實收資本額均在新台幣三億元以上
須自設立登記後,已滿二個完整會計年度
最近二個會計年度營業利益及稅前純益均為正數
最近期財務報告及其最近一個會計年度盈餘分派前之淨值須達資產總額百分之二十以上。
每日
每週
每月
每季。
信託業
租賃公司
保險公司。
百分之三十
百分之二十
百分之十五
百分之十。
基金保管機構名義下基金專戶
證券投資信託事業名義下專戶
各受益憑證持有人名義下專戶