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證券商高級業務員第 96-4 期證券交易相關法規與實務

1. 公開發行公司之董事會，其董事人數不得少於幾人？

2. 試問下列何種方式符合證券交易法第157-1條第4項重大消息的公開方式？

3. 股份有限公司應於何處訂明員工分配紅利之成數？

4. 關於股份有限公司少數股東聲請選派檢查人檢查公司業務帳目及財產情形，以下敘述何者正確？

5. 發行人、發行人之董事長、總經理，依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負何種賠償責任？

6. 依96.01.01施行之規定，公開發行公司獨立董事之提名方式為何？

7. 股份有限公司發行新股時，原則上應保留發行新股總額多少百分比由公司員工優先認購？

8. 關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權，下列敘述何者正確？

9. 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者。審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？

10. 利用內部消息買賣股票圖利，應負何種法律上之責任：

11. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，每一交易日得轉讓之數量比例，除依交易所拍賣或標購辦法者外，若以發行股數計算，須不超過下列股數，即發行股數在三千萬股以下部分為：

12. 有一專營承銷之證券商，資本淨值為五億，則其對外負債總額不得超過多少？

13. .證券商經理人受證券交易法第五十六條解除職務之處分，未滿幾年不得再充任證券商經理人？

14. 證券經紀商非經主管機關之特別核准，得為下列之何種業務？

15. 假設某專業證券經紀商資本額十億元，淨值十三億元，資產總額十八億元，依現行法令規定，則該證券商之營業用固定資產及非營業用之不動產總額之最高限額為：

16. 每種得為融券交易之股票，因融券餘額達該種股票上市股份之一定比率而被暫停融券賣出，須俟其餘額低於多少時，始恢復其融券交易？

17. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？

18. 那一機構負責辦理證券買賣融資融券之轉融通業務？

19. 意圖影響某種有價證券交易價格而散布流言或不實資料者：

20. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞，主管機關得為下列何種措施？

21. 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？

22. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾？

23. 證券投資顧問事業之從業人員，不得從事下列那一行為？

24. 經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何？

25. 投資顧問事業之投資分析人員，應符合下列那一條件？

26. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久內，訴請法院撤銷其決議？

27. 行使少數股東提案權，該股東所提議案以多少字為限，超過者不列入議案？

28. 股份有限公司之監察人，係由公司何一機關選任之？

29. 根據公司法規定，下列何種議案不得以臨時動議提出？

30. 股份有限公司董事會未設常務董事者，應由多少董事之出席；及出席董事多少之同意，互選一人為董事長？

31. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院得依下列何機關之聲請，裁定准予重整？

32. 有關表決權行使利益迴避，下列敘述何者有誤？

33. 發行人之職員，曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者，依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負何種賠償責任？

34. 上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告？

35. 依據現行法令之規定，已依證券交易法發行股票之金融控股公司、銀行、票券、保險及上市(櫃)或金融控股公司子公司之綜合證券商，暨實收資本額多少以上之非屬金融業上市(櫃)公司，應於章程規定設置獨立董事？

36. 以下對於公開收購之敘述何者有誤？

37. 因內線交易所致生之懲罰性賠償責任限額，依證券交易法之規定最多可提高至：

38. 公開發行公司董事持股成數不足，且未依規定的期限補足，導致董事應受處罰時，以法人身分當選董事者，應處罰下列何者：

39. 某證券商增資前已發行股份總金額為八億元，增資後已發行股份總金額為十二億元，則其董事（不含獨立董事）持有股權成數增資前後，分別不得少於已發行股份總數之百分之多少？

40. 某上櫃公司全體監察人所有記名股票，不足主管機關所定成數，經通知後未於規定期間內補足，被科行政罰鍰一次，再被通知，又未於期間內補足，則全體監察人每一人第二次將被科新臺幣多少元之行政罰鍰？

41. 下列何者不得兼營證券業務？

42. 為擴大證券商業務範圍，提供客戶多樣化金融服務，得申請主管機關核准辦理之業務可包括那些？

43. 依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第七條規定，公司每日買回股份之數量，不得超過計畫買回總數量多少比例？

44. 公開發行公司依證券交易法及其相關法規規定設置審計委員會者，有關設置審計委員會之敘述下列何者正確？

45. 現行我國信用交易制度為：

46. 投資信託事業實收資本額為五億元者，當從事全權委託業務時，應增存多少金額之營業保證金？

47. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構，不為製作、申報、公告、備置或保存帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件或事項，所負之行政責任為？

48. 團體訴訟得由幾人以上證券投資人授與訴訟實施權後，保護機構得以自己之名義起訴？

49. 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付：

50. 甲公司董事長乙未經主管機關核准，亦未向主管機關申報，即自行募集並發行有價證券，請問，乙此種行為之法律責任為何？

51. 企業向投資大眾籌措資金之處所為：

52. 下列那一項應向證券主管機關申報生效後才能為之？

53. 發行人總括申報發行公司債經申報生效後，有下列何種情形發生，即告終止？

54. 依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」，公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報？

55. 證券交易法所規定之「依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為」，係指：

56. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為？

57. 臺灣50ETF在信用交易方面之規定為：

58. 下列何者影響認購(售)權證價格的因素？

59. 以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊、信函、電話、發表會、說明會、拜訪、詢問等方式取得委託書藉以出席股東會之行為，稱為？

60. 徵求委託書之受託代理人，其代理之股數有無限制？

61. 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金，繳存項目以何者為限？

62. 目前臺灣證券交易所上市股票交易作業係採何種方式？

63. 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？

64. 現行股票集中市場交易收盤價格的決定方式是：

65. 所謂股票漲跌幅價格限制是指：

66. 集中交易市場外國股票每日市價之升降幅度為：

67. 證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣，應將交割結算基金繳存於何單位？

68. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？

69. 債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於：

70. 下列何者非屬證券商營業處所買賣有價證券審查準則所列之不宜上櫃條款？

71. 委託人補繳融券保證金差額時，除以現金繳交外，亦得以無記名政府債券抵繳，其抵繳價值應如何計算？

72. 證券投資信託事業，應按下列時間，公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值？

73. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？

74. 臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率，應由其會同何機關擬定？

75. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式，係為：

76. 發行人於編製公開說明書時，如本次辦理現金增資發行公司債計畫，係用於充實營運資金、償還債務者，應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預計運用情形，並列示未來幾年各月份之現金收支預測表？

77. 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准，已收取有價證券價款者，發行人或持有人有下列何種責任？

78. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日？

79. 證券承銷商以洽商銷售辦理承銷，應於認購人認購前交付下列何項？

80. 證券商代銷有價證券，於承銷期間屆滿後，未能全數出售者，其剩餘數額之證券，得：

81. 下列何者是我國外匯主管機關？

82. 認購權證一交易單位為：

83. 理論上以下何種情況，會使選擇權之賣權價值升高？

84. 所謂的「美式」及「歐式」認購(售)權證，係依何項為分類之依據？

85. 下列何者為非？

86. 某上櫃公司A董事為競選下一任董事，委任甲信託事業擔任委託書之徵求人，請問甲得代理之股數為多少？

87. 有關「公開收購」，下列敘述何者正確？

88. 公開發行公司之股務包含下列那些事項？I.辦理現金增資股票之事務；II.辦理股票之合併與分割作業；III.處理有關股票委外印製事項；IV.辦理召開股東會之事項

89. 輸入集中交易市場之買賣委託書，證券經紀商應如何編號？

90. 交易需求及履約借券期間，自借貸交易成交日起算，最長不得超過：

91. 某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行？

92. 我國證券交易法就有價證券之給付或交割，規定原則上採？

93. 一般發行公司初次申請股票上市條件，公司獲利能力標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五年度均達多少者？

94. 只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：

95. 申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦？

96. 櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統之交易時間為：

97. 初次申請股票上櫃案除經審議委員會作成退件決議之情事外，應有出席審議委員多少以上表決同意行之？

98. 證券商因證券金融事業辦理標借、議借、標購應負擔之各項費用，應向何人計收？

99. 證券投資信託事業，其實收資本總額不得少於新臺幣多少元？

100. 證券投資信託及顧問法自何時施行？