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證券商高級業務員第 98-2 期證券交易相關法規與實務

1. 依公司法規定，股份有限公司發生下列何種情事，應予解散？

2. 發行人為有價證券之募集或出賣，依證券交易法之規定，向公眾提出之說明文書稱為？

3. 股份有限公司每屆第一次董事會，原則由何人召集之？

4. 股份有限公司已先彌補虧損後，依公司法規定，必須再作下列何事項後，才能分派股息及紅利？

5. 關於證券交易法上有價證券之定義，下列敘述何者錯誤？

6. 關於董事出席董事會，下列敘述何者正確？

7. 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營，致從屬公司遭受損害，從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失？

8. 以下何者為是？

9. 證券交易法規定之因發行人募集詐欺之損害賠償請求權，經多少期間不行使而消滅？

10. 上市公司與上櫃公司應於每營業年度第一季及第三季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告？

11. 公開發行股票之公司辦理股票私募之程序，下列敘述何者正確？

12. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者不與公司負連帶賠償責任？

13. 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，以下何人不是此指之特定人士？

14. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確：

15. 違反內線交易之刑事處罰，最重得處幾年以下有期徒刑：

16. 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？

17. 證券商買賣報告書、委託書、成交回報單應保存：

18. 證券商未經主管機關核准，從事有價證券買賣之融資或融券者，可併科多少金額罰金？

19. 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？

20. 以科技事業申請股票上市，其獲利能力之條件，為最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值至少不低於財務報告所列示股本之多少？

21. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞時，下列何者非主管機關得為之措施？

22. 股票有下列何種情形者，得不核准其為融資融券股票？

23. 公司應將公司買回股份哪些相關資訊，輸入公開資訊觀測站資訊系統，以確保資訊即時並充分公開揭露？　I.買回股份之目的；II.買回股份方式；III.預期收益；IV.預計買回期間

24. 本國之公開發行公司申請股票上市或上櫃買賣之敘述下列何者為非？

25. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？

26. 證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人，對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，處下列那一刑罰？　I.五年以下有期徒刑；II.七年以下有期徒刑；III.併科新臺幣三百萬元以下罰金；IV.併科新臺幣二百四十萬元罰金

27. 證券投資信託事業從事全權委託之營業促銷活動時，不得有下列那一行為？　I.提供贈品；II.使人誤信能保證本金之安全；III.對同業為攻訐之廣告；IV.以過去之操作績效作誇大之宣傳

28. 依公司法規定，公司經理人原則上是否得兼任其他營利事業之經理人？

29. 證券交易法上所稱之「公司」，係指下列何者？

30. 以下何者為非？

31. 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？

32. 證券交易法所規定之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起逾幾年不行使而消滅？

33. 股份有限公司發行新股時，原則上應保留發行新股總額多少百分比由公司員工優先認購？

34. 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得超過幾家？

35. 轉換公司債持有人請求轉換時，轉換發生效力的時間，以及原則上應發給債券換股權利證書的時間為？

36. 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者，審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？

37. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，應於每月五日以前向何者申報上月份持有公司股票之股數變動情形：

38. 公開說明書之虛偽不實記載，應負損害賠償責任者，下列何人無免責規定之適用：

39. 證券商應如何為他人作保證？

40. 證券交易法第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，係指：

41. 上市公司為配合所發行轉換公司債之股權轉換使用，得經何種決議程序買回公司之股份？

42. 證券金融事業辦理有價證券買賣之融資融券，下列敘述何者有誤？

43. 證券投信事業之董事、監察人或經理人，除經主管機關豁免規定外，不得從事下列何項之行為？

44. 依現行規定，運用募集之證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司之股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過基金淨值之下列何項之比率：

45. 投顧於電視上播報明牌，意圖影響市場行情，依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑？

46. 投資顧問事業若有聯合炒作行為，得處三年以上十年以下有期徒刑、得併科新臺幣多少金額罰金？

47. 因有價證券交易而產生之爭議，何者不適用強制仲裁之規定？

48. 證券集中保管事業辦理有價證券無實體發行之登錄，下列敘述何者正確？

49. 依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是：

50. 證券商資金運用取得無記名式政府公債，應如何保管？

51. 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者，其另一種稱謂為：

52. 轉換公司債之面額限採新台幣多少金額或其倍數？

53. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日？

54. 發行人於編製公開說明書時，固定資產中自有資產項下應列明公司取得成本達實收資本額百分之十或多少金額以上之固定資產？

55. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式之公開說明書？

56. 股票初次上市（櫃）之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日內，執行穩定價格之機制？

57. 發行人申報募集與發行現金增資新股，承銷商得視發行人所營事業性質，委請專家出具審查意見時，下列何者有誤？

58. 我國之未上市櫃公司依法可運用那些方式赴海外籌措資金？

59. 上市或上櫃公司申報以現金增資發行新股時，如採公開申購配售之承銷方式，其暫訂之發行價格應占送件前一、三或五個營業日擇一計算之平均收盤價扣除無償配股除權後平均股價之幾成？

60. 對於採「現金結算」履約給付之認購權證，計算具履約價值之基準公式為？

61. 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：

62. 若發行商發行二千萬單位，執行比例為1：1之認購權證，依發行條件及當日市況估計，對沖比率約零點六八，則在完成避險要求下，應買入多少張標的股普通股股票？

63. 不同狀況下之認購權證價內（In-the-money）、價平（At-the-money）、價外（Out-of-the-money），其槓桿程度（Leverage）之高低關係應為：

64. 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數，不受已發行股份總數百分之幾之限制？

65. 下列那些案件申報生效期間可縮短為七個營業日？

66. 在其他發行條件相同下，若甲：權證存續期間為一年；乙：權證為一年六個月；丙：權證為二年，則權證權利金高低依序為：

67. 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格，例如：履約價格為五十元，標的股票價格市價為六十五元，則該認購權證是處於：

68. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，所委託之人數不得超過：

69. 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任，擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少？

70. 投資人在集中市場中下單委託時，限採：

71. 有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？

72. 上市公司所發行之新股認購權利證書或新股權利證書，應於增資案經主管機關核准或申報生效後幾日內，向證交所申請上市，方得在證交所上市買賣？

73. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？

74. 輸入集中交易市場之買賣委託書，證券經紀商應如何編號？

75. 集中交易市場轉換公司債利息之計算，以本期起息日算至成交日，並按每月幾天計算？

76. 有關盤後定價交易之時間，下列何者正確？

77. 在集中交易市場有價證券每日市價升降幅度，除主管機關另有核定外，股票價格以漲至或跌至前一日收盤價格之多少為限？債券價格以漲至或跌至前一日收盤價格之多少為限？

78. 鉅額逐筆交易申報賣出時，經何項作業後，且結果傳送至交易所無誤者，其有價證券賣出金額，得不受繳交保證金之限制？

79. 「味美食品股份有限公司」初次申請股票上市，其公司獲利能力應符合標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近二會計年度均達多少？

80. 於我國集中交易市場賣出股票向委託人收取之證券交易稅為：

81. 有價證券借貸業務之參加者，限於符合一定資格條件之法人機構，以下何者不得為借券人？

82. 證券商於同一申報日違約客戶「單一投資人或單一有價證券違約金額達多少金額以上（違約金額之計算包含買進、賣出及互抵部分）」之標準者，於次日始需傳真「證券商違約客戶基本資料之分析」表至交易所？

83. 推薦一般公開發行公司股票上櫃之推薦證券商必須具備何種資格？

84. 證券櫃檯買賣中心審閱上櫃公司財務報告分為形式審閱及實質審閱，其中實質審閱係採選案查核，下列何事項列為必要受查公司？

85. 一般公開發行公司申請股票上櫃，必須設立滿多少完整會計年度？

86. 目前櫃檯買賣中心的有價證券交易型態，以何者為主要之方式？

87. 提供借券管道可促進：（以下何者為非）

88. 所謂證券商之「轉融通」下列何者有誤？

89. 若A表「原融資金額」，B表「融券標的證券市值」，C表「融資擔保品證券市值」，D表「原融券擔保品及保證金」，則整戶擔保維持率＝？

90. 新纖除權交易，每千股無償配發八十股。若除權前一日新纖收盤價為16.1元，則除權日新纖跌停價格為：

91. 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種？

92. 某封閉式基金每單位淨值為18元，市場交易價格為20元，則此封閉式基金為：

93. 證券投資信託事業經核發營業執照後，應於首次募集基金案件經核准函送達日起多久內開始募集，多久內募集成立該基金？

94. 委託人補繳融券保證金差額時，除以現金繳交外，亦得以無記名政府債券抵繳，其抵繳價值應如何計算？

95. 開放式基金受益人要求贖回受益憑證，其買回價格之計算為？

96. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金為有價證券之買賣，應依據投資分析報告作成投資決定，並按月提出書面檢查報告，其書面資料之保存期間：

97. 臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商，應於次月幾日前繳清？

98. 證券商欲經營外國債券之經紀或自營買賣業務，須先取得那一機關許可？

99. 有價證券借貸業務之參加者，限於符合一定資格條件之法人機構，以下何者不得為出借人？

100. 下列何者不得參與競價拍賣之投標？