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證券商高級業務員第 98-3 期證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後,分派盈餘時,除了法定盈餘公積,已達資本總額時外,依法應提出多少法定盈餘公積?

2. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確?

3. 公司應該在股東常會開會前多少日或股東臨時會開會前多少日,將董事候選人名單及其學經歷等資料公告,並將審查結果通知提名股東?

4. 下列敘述何者正確?

5. 為使股份有限公司之股東有參與公司經營之機會,我國公司法訂定股東提案權規定為何?

6. 公司為他公司有限責任股東時,應得下列何種股東同意或股東會決議,其投資總額始得超過公司實收股本百分之四十?

7. 下列敘述何者正確?

8. 「公開說明書」係由何人編製?

9. 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之?

10. 未上市或未上櫃公司,於何種情形之下,於現金發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十,對外公開發行?

11. 有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者,為下列何者?

12. 依證券交易法規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為下列何種條件之變更?

13. 員工認股權憑證之規定,下列敘述何者正確?A.上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證;B.單一認股權人每次得認購金額,不得超過新臺幣一千萬元;C.原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價;D.員工認股權憑證之存續期間不得超過二十年:

14. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依證券交易法第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰:

15. 依證交法之規定,上市公司之董事、監察人、經理人或大股東對公司之上市股票取得後,幾個月內再行賣出者,即構成所謂的短線交易:

16. 利用內部消息買賣股票圖利,應負何種法律上之責任:

17. 公司董事於解任後,經過下列何項之期間後才不受內線交易禁止規定之適用:

18. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?

19. 下列何者正確?

20. 金融機構兼營證券業務應:

21. 證券商受理公開申購配售時,下列敘述何者為真?

22. 證券商未具有外國證券交易市場之會員資格者,得以直接或間接方式委託具行政院金管會指定外國證券交易市場會員之證券商,買賣外國有價證券;其作業辦法由何單位擬定?

23. 依現行證券交易法規定,一個證券交易所,以開設幾個有價證券集中交易市場為限?

24. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,A.證券交易所;B.證券經紀商、證券自營商;C.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,問其優先順序如何?

25. 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人,以下列何者為限?A.一般投資人;B.證券交易所;C.證券商;D.證券金融事業:

26. 在集中交易市場之股票買賣以每股面額幾元,多少股為一交易單位?

27. 在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,應動用何種款項先行代償?

28. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元?

29. 依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議,除證券商與交易所或證券商相互間外,當事人間:

30. 股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起多久內,訴請法院撤銷其決議?

31. 股份有限公司之股東常會,原則上每會計年度終結後,多久時間內召集之?

32. 有關公司收回自己股份後之處理,下列敘述何者有誤?

33. 應電子科技時代之潮流,鼓勵股東參與股東會之決議,公司法有何便利股東表決權行使之措施?

34. 發行人、發行人之董事長、總經理,依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害,應負何種賠償責任?

35. 公開發行公司應於何時公告並申報上個月份之營運情形?

36. 發行人申報募集與發行有價證券,以下何者不須承銷商評估或律師意見?

37. 發行人募集與發行海外有價證券,依規定檢齊相關書件提出申報,於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?

38. 下列對公開發行公司編製公開說明書之敘述何者錯誤?

39. 上市公司之董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者,免予向主管機關進行事前申報?

40. 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為:

41. 證券商半年度財務報告,應於每半營業年度終了後幾個月內依規定公告並申報?

42. 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練?

43. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商,若發現其有違反證券交易所相關業務規則者,應為如何處理?

44. 於證券商開立信用帳戶之開戶條件,如何擬訂?

45. 公司應將公司買回股份哪些相關資訊,輸入公開資訊觀測站資訊系統,以確保資訊即時並充分公開揭露?A.買回股份之目的;B.買回股份方式;C.預期收益;D.預計買回期間:

46. 依現行法令規定,證券投資信託事業及其董事、監察人、經理人或受指派擔任該事業轉投資事業之法人股東代表人,是否可擔任投信基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理?

47. 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一上市上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少?

48. 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金,應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起,幾日內給付買回款?

49. 有關代客操作,下列敘述何者正確?

50. 團體訴訟得由幾人以上同一證券事件受損害之證券投資人授與訴訟實施權後,保護機構得以自己之名義起訴

51. 甲上市公司申報資本公積轉增資案件,則經申報生效之日起,屆滿幾個營業日自動生效?

52. 建設公司發行人申報現金發行新股,因變更發行價格,於申報生效前檢齊修正後相關資料,向證券主管機關申報者,其申報生效期間如何計算?

53. 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?

54. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:

55. 下列何者非為年報編製內容應記載之事項?

56. 依證券發行人財務報告編製準則規定,下列何項非為資本公積?

57. 證券承銷商辦理有價證券之承銷(簡稱對外公開銷售),其配售方式有;競價拍賣、詢價圈購、公開申購配售、洽商銷售四種,其中募集普通公司債、金融債券、不動產資產信託受益憑證……等承銷案件應全數採行何種方式銷售?

58. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷?

59. 就理論而言,影響認購權證權利金價值的因素為:A.募集時間的長短;B.標的股票的波動性;C.到期日的長短;D.履約價格的高低?

60. 證券承銷商委託證券經紀商分銷其證券時,分銷價格與承銷價格:

61. 發行人申報募集與發行現金增資新股,發行人於下列何者期間發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事件,承銷商應揭露並評估其影響?

62. 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效?

63. 標的股價六十八元,執行價為四十二元,認購權證價格為十五元,對沖比率為零點七,則該認購權證目前之內含價值為:

64. 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性,最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例,達多少百分比以上?

65. 針對同一標的股票,若以投機為目的,一般情形下,甲:融資百分之五十買進,乙:現股買進,丙:價外認購權證,丁:價內認購權證,四種投資行為,擴張信用效果高低依序為:

66. 理論上,在其他情況相同之條件下,到期日越長,認購權證價格:

67. 以下有關轉換公司債發行之規定何者為是?

68. 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間,請求公司變更股東名簿之記載時,現行實務見解認為如何?

69. 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為:

70. 目前轉讓臺灣存託憑證,應按成交價課徵多少證券交易稅?

71. 股票已上市上櫃之公司,得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制?

72. 公開發行公司董、監、經理人或大股東持股於集中交易市場或櫃檯買賣市場之轉讓,依證券交易法有一定之申報期間之限制,下列何者為例外?

73. 某公司擬讓與主要營業,召開股東會時,某些股東要求公司收買其股份,則公司收買股份後,應於多久內售出?

74. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶?

75. 證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣,應將交割結算基金繳存於何單位?

76. 以下何者不是目前證券商可以接受的有價證券買賣委託方式?甲:口頭委託他人,乙:電報,丙:全權委託,丁:網際網路。

77. 某股票除息前一日之收盤價為123元,發放現金股利每股3元,則依電腦交易除息當日漲停板價格為:

78. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身份證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號:

79. 下列何種有價證券之上市,由主管機關以命令行之,不適用證券交易法有關上市之規定?

80. 證券商當日輸入委託或自行買賣申請總金額逾其可動用資金淨額若干倍,臺灣證券交易所得停止其輸入買賣申報?

81. 以下有關集中交易市場中買賣申報撮合之敘述,何者為錯誤?

82. 集中交易市場早上開盤交易時間為:

83. 集中交易市場債券換股權利證書申報買賣價格之升降單位為:

84. 目前網路下單方式,是指買賣委託單:

85. 集中交易買賣外國股票之申報升降單位為:

86. 某股票除息前一日之收盤價格為89.5元,發放現金股息每股2.3元,則除息交易日之參考價格為:

87. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊?

88. 證券商於營業處所買賣債券,於確定成交後:

89. 證券商於櫃檯買賣中心賣出債券時,與買方約定在將來的日期以約定的價格,由該證券商負責買回原先賣出債券之交易,稱為:

90. 屬科技事業之發行公司,申請股票上櫃時,其持有已發行股份總數下列何項之比例者,應將其持股依法定比例委託指定機關集中保管,並自櫃檯買賣之日起二年內,不得轉讓?

91. 上櫃公司合併未上櫃公司,且符合法令所定條件合併後之存續公司仍為上櫃公司時,其被合併公司之董、監及持股逾百分之十之大股東應將其持有之合併增資發行新股?

92. 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事,櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具之評估報告,且不同意其有價證券上櫃?

93. 櫃檯買賣存託憑證之申報價格,以一存託憑證單位為準,並以何種幣別計算之?

94. 證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金,基金保管機構得申請開立信用帳戶,其融資融券額度不得超過基金規模多少比例?

95. 證券商應逐日計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率,若整戶擔保維持率低於法定比率,應於證券商通知送達之日起幾日內補繳融資自備款或融券保證金差額?

96. 證券商於融資融券交易成交後,應於何時向委託人收取融資自備款?

97. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何?

98. 依有價證券借貸辦法規定,出借費率以不超過借券當日該種證券收盤價多少為限?

99. 假設有一投資人,於三月二十日開立有價證券買賣帳戶,至同年七月十五日,累積交易筆數十筆,總累積成交金額為二百五十萬元,以下有關該投資人擬申請開立信用交易帳戶(額度為八百萬元)之說明,何者為真?

100. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,除信託業兼營證券投資信託業務或首次申請者外,應自開始募集日起幾日內募集成立?