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證券商高級業務員第 98-4 期證券交易相關法規與實務

1. 有關股票發行之敘述，下列何者正確？

2. 股份有限公司之監察人，係由公司何一機關選任之？

3. 公開發行公司之從屬公司，應於每會計年度終了時，依公司法規定編製下列何種書表？

4. 於公開發行公司中，何種議案不得在股東會中以臨時動議提出？

5. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院得依下列何機關之聲請，裁定准予重整？

6. 依公司法之規定，下列何一事項應以特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，出席股東表決權過半數之同意）行之？

7. 證券交易法所規定之損害賠償請求權，自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅？

8. 以下對於私募對象之敘述何者為非？

9. 轉換公司債面額限採多少元或為其之倍數？

10. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司，其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理？

11. 轉換公司債持有人請求轉換者，公司或其代理機構於受理轉換之請求後，其以發行新股轉讓者，應登載於股東名簿，最遲應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書？

12. 試問以下對於「私募」與「公募」之敘述，何者為是？

13. 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？

14. 發行人募集與發行海外有價證券，依規定檢齊相關書件提出申報，於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效？

15. 甲上市公司新任董事a就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定人，應如何辦理：

16. 發行人依據不實之資料，以報刊、文書、廣播、電影等方式呈現，供一般投資大眾為投資判斷者，最重得處幾年以下有期徒刑：

17. 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為：

18. 證券經紀商受託買賣有價證券，應於何時作成買賣報告書交付委託人？

19. 下列何種行為依證券交易法之規定，應處以罰鍰？

20. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，將股票申報轉讓予符合主管機關所定條件之特定人時，該特定人在多久內欲轉讓其股票，仍須依規定進行事前申報？

21. 依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是：

22. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用，不包括下列何種情形？

23. 公司應將公司買回股份哪些相關資訊，輸入公開資訊觀測站資訊系統，以確保資訊即時並充分公開揭露？甲、買回股份之目的；乙、買回股份方式；丙、預期收益；丁、預計買回期間：

24. 當事人之一方已選定仲裁人之後，得以書面方式催告另一方於多久內選定仲裁人？

25. 投資人申請保護機構調處對其請求權時效之影響，下列何者為非？

26. 股份有限公司董事缺額達多少時，應即召集股東臨時會補選之？

27. 依據證券交易法規定，關於庫藏股下列敘述何者為非？

28. 股份有限公司經理人不得兼任其他營利事業之經理人，並不得自營或為他人經營同類之業務，惟原則上經何程序，即可為之？

29. 有關表決權行使利益迴避，下列敘述何者有誤？

30. 下列何種公司發行股票時其發行價格不得低於面額？

31. 公開說明書之特別記載事項內容，下列何者並不包括？

32. 公司募集公司債應經何項程序？

33. 員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？甲、上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證；乙、單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元；丙、原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價；丁、員工認股權憑證之存續期間不得超過二十年：

34. 公司董事、監察人在六個月之內對公司上市股票短線進出，其獲利應：

35. 對於內線交易之民事賠償責任，法院得依被害人之請求將賠償責任額提高至：

36. 公開發行股票公司之董事申報轉讓持股，每一交易日得轉讓之數量比例，若公司發行股票已超過三千萬股，得為該超過部分之多少比例：

37. 甲證券商與乙發行公司間於下列何種情況下，甲不可以擔任主辦承銷商？

38. 證券商承銷有價證券，若承銷價格由承銷商與發行公司議定者時，該承銷公告，下列何者非必要記載事項？

39. 證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商實收資本額百分之多少？

40. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞時，下列何者非主管機關得為之措施？

41. 自辦融資融券之證券經紀商對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍？

42. 下列何者陳述為真？

43. 關於「投信事業負責人兼營其他投信事業或證券商」之敘述，何者正確？

44. 證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員，下列何者不得參與買賣之決定？

45. 證券投資顧問事業提供投資分析建議時，應做成投資分析報告，報告之副本及紀錄應自提供之日起，保存多久的時間？

46. 公開發行公司應於何時公告申報上月份資金貸與餘額？

47. 發行人發行員工認股權憑證依規定向行政院金融監督管理委員會提出申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效？

48. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？

49. 下列何者為短線交易歸入權行使之對象：

50. 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商，須經營何種業務滿一年以上？

51. 投資人將資金透過存放在金融機構（銀行），由金融機構（銀行）去決定要將資金運用在何處，此種做法稱之為：

52. 發行人於編製公開說明書時，應比較最近兩年度資產負債表及損益表之會計科目，若其金額變動達下列何項標準時，應詳予分析其變動原因？

53. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式之公開說明書？

54. 甲上市公司申報資本公積轉增資案件，則經申報生效之日起，屆滿幾個營業日自動生效？

55. 發行人總括申報發行公司債經申報生效後，有下列何種情形發生，即告終止？

56. 下列何者非為年報編製內容應記載之事項？

57. 參與競價拍賣每一得標人最高得標數量，不得超過該次承銷總數：

58. 證券承銷商辦理有價證券之承銷（簡稱對外公開銷售），其配售方式有；競價拍賣、詢價圈購、公開申購配售、洽商銷售四種，其中募集普通公司債、金融債券、不動產資產信託受益憑證……等承銷案件應全數採行何種方式銷售？

59. 有價證券持有人依證交法第二十二條規定，對非特定人公開招募者，應委託證券承銷商包銷之；並應於承銷契約中訂明保留股數由證券承銷商自行認購之比例最少為：

60. 對於採「現金結算」履約給付之認購權證，計算具履約價值之基準公式為？

61. 以下何者為普通股之基本特性：甲、表彰公司之所有權；乙、無限清償責任；丙、投票權；丁、盈餘分配；戊、優先請求權；己、優先認股權？

62. 股票初次上市、上櫃前之公開銷售如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時，公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾？

63. 我國之未上市櫃公司依法可運用那些方式赴海外籌措資金？

64. 有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？

65. 以下有關轉換公司債發行之規定何者為是？

66. 標的股上漲5元，其認購權證理論價格原則上不可能上漲：

67. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？

68. 非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構者外，所受託之人數不得超過：

69. 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？

70. 關於臺灣存託憑證（簡稱TDR）之敘述何者為是？

71. 公開發行公司之董事，在集中交易市場買賣該公司所發行股票時，依證券交易法受有股票轉讓之限制，下列敘述何者有誤？

72. 有關徵求委託書，以下敘述何者有誤？

73. 有關證券商對交易所違背交割義務，經處理後所產生價金差額及一切費用代償順序應為？甲：共同責任制交割基金；乙：違約券商繳存之交割結算基金及孳息；丙：交易所提列之特別結算基金

74. 證券商欲經營外國債券之經紀或自營買賣業務，須先取得那一機關許可？

75. 證券商當日輸入委託或自行買賣申請總金額逾其可動用資金淨額若干倍，臺灣證券交易所得停止其輸入買賣申報？

76. 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者？

77. 臺灣發行量加權股價指數之編算方法，是以：

78. 鉅額買賣申報買賣價格範圍之計算，以當日開盤競價基準價格（多數證券為前一營業日收盤價）上下幾個百分比為限：

79. 集中市場開盤後的撮合原則為：

80. 證券商於某日申報兩位投資人違約同一檔股票，違約金額七千二百萬元，是否應於次日傳真「證券商違約客戶基本資料之分析」表至交易所？

81. 某上市公司之子公司擬申請上市，其合併財務報表中最近一個會計年度之股東權益為新台幣十億元以上，且營業利益及稅前純益占股東權益總額比率，於最近二個會計年度均達百分之六以上，以下敘述何者為是？

82. 在有價證券集中交易之買賣申報價格，有關股票除權交易開始日升降幅度之計算，下列何者為是？

83. 某股票除息前一日之收盤價格為89.5元，發放現金股息每股2.3元，則除息交易日之參考價格為：

84. 證券商於櫃檯買賣中心賣出債券時，與買方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責買回原先賣出債券之交易，稱為：

85. 以下關於上市股票之零股交易之敘述，何者為真？

86. 金融業或保險業申請股票在櫃檯買賣者，應設立滿多少完整會計年度？

87. 推薦證券商股票上櫃之證券商依法應具備：

88. 債券之櫃檯買賣，依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，均應依下列之何方式進行？

89. 使用股票等價自動成交系統之證券商，若當日輸入委託買賣或自行買進申報總金額，超過其淨值之下列何項之倍數時，櫃檯買賣中心得停止其申報買賣？

90. 一般公開發行公司申請上櫃，則其董事、監察人及持有股份多少以上之股東，必須將一定比率之股票送存集中保管？

91. 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤？

92. 委託人補繳融券保證金差額時，除以現金繳交外，亦得以無記名政府債券抵繳，其抵繳價值應如何計算？

93. 取得中央目前的事業主管機關出具係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公開發行公司，申請上櫃時可不受哪一限制？

94. 櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者，應先收足款項方可買進的證券是：

95. 有價證券買賣融資融券之融資比率、融券保證金成數由證券主管機關商經何單位之同意？

96. 成豐公司九十年六月九日除權交易，原股東每千股無償配發五百股。如果該公司除權後股本為八十一點二億元，則除權前其股本為：（假設不考慮員工紅利）

97. 每一客戶對單一上市上櫃個股之最高的融資限額為？

98. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若七月十二日（星期四）為某證券股票除息交易日，七月十三日為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？

99. 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：

100. 買賣公司債及金融債券，其證券交易稅稅率為：