證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 101-1 期證券交易相關法規與實務

1. 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權,自募集發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消滅?

2. 發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書稱為?

3. 證券交易法上募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人稱:

4. 依證券交易法規定之證券業務係指:

5. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為:

6. 依現行證券交易法之規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積?

7. 依證券交易法之規定,公開發行公司召開股東會,對持有記名股票未滿一千股股東:

8. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,公司應於事實發生之日起幾日內,公告並向主管機關申報?

9. 股票未在國外證券市場掛牌交易,且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為?

10. 依證券交易法之規定,私募之應募人,原則上自該有價證券交付之日起多久後,可將私募之有價證券賣出?

11. 證券交易法之立法目的為:

12. 請問依據證券交易法規定之私募對象中「符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金」,主管機關所定條件不包括下列何者?

13. 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證,發生錯誤或疏漏,得視其情節輕重,處以警告、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分,有權處分之機關為下列何者?

14. 下列何者非為內線交易之行為主體?

15. 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之條件?

16. 證券經紀商對委託人帳戶,所編製對帳單應多久編製一次?

17. 證券商繳存之何種基金為共同責任制?

18. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為:

19. 證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納?

20. 下列何者並非證券商得經營之業務?

21. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權?

22. 證券集中交易市場上市之有價證券,何者得為帳簿劃撥?

23. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向那一機構提出申請?

24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?

25. 上市之有價證券,依法應於證券交易所之集中市場交易,但設有例外,下列何者屬於可於場外交易之情形?

26. 下列何者不是股份有限公司之解散事由?

27. 依公司法之規定,下列何者非股份有限公司的負責人?

28. 證券交易法有關刑事責任之規定,最重為幾年以下有期徒刑?

29. 下列那一種法人,不是證券交易法上所稱之「發行人」?

30. 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時,得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可,自行召集?

31. 下列對監察人之敘述何者有誤?

32. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集,下列敘述何者錯誤?

33. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形?

34. 公開發行公司已設置審計委員會者,依法就特定事項,應經審計委員會全體成員中多少比例之同意?

35. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者?

36. 公司法所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項?

37. 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司,其持有一千股以上之記名股東人數,未達多少人者,於現金增資發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行?

38. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債“發行及轉換辦法”所定發行屆滿一定期間得開始請求轉換,所稱一定期間係指:

39. 大股東持股計算不包括下列何者之持股?

40. 依現行的法令,下列何者不是刑事上不法之行為?

41. 依證券交易法規定從事內線交易者,應負何種法律責任?

42. 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第四項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息?

43. 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度,為新臺幣多少元?

44. 證券商自受領證券業務許可證照後,於多久內仍未開始營業,主管機關得撤銷其許可?

45. 證券商申請合併其他證券商,申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例?

46. 下列何者為綜合證券商業務經營範圍?

47. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?

48. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法?

49. 臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨,下列敘述何者有誤?

50. 依現行法規規定,每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限?

51. 公司如果連續二年虧損,雖有健全之營業計畫書,則仍不准用下列何者方式增資?

52. 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?

53. 發行人募集與發行有價證券,經證券主管機關撤銷其生效或核准時,已收取有價證券價款者,發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內,依法加計利息返還該價款?

54. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確?

55. 股票已上市上櫃之公司,得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制?

56. 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券?

57. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股?

58. 某水泥業者初次申請股票上市條件,其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人?

59. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:

60. 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含:

61. 經主管機關核准終止上市之有價證券,臺灣證券交易所應於實施日幾日前公告?

62. 鉅額買賣價格之申報,升降單位為:

63. 經臺灣證券交易所列為處置證券,並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者,該撮合作業約幾分鐘撮合一次?

64. 投資人因證券交易違背契約,經證交所或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者,證券商應拒絕接受開戶?

65. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為:

66. 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書?

67. 證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託,應於委辦時,或成交日後第二營業日何時前,向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券?

68. 公開發行公司申請普通股及特別股合併申請上櫃時,其普通股及各種特別股申請櫃檯買賣股份面值總額分別應達多少金額以上?

69. 櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內,向主管機關申報?

70. 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦,方得申請其股票登錄為櫃檯買賣?

71. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管?

72. 開立信用帳戶之委託人,連續多久無融資融券交易紀錄者,證券商即註銷其信用帳戶?

73. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票?

74. 證券金融公司某種證券之融券餘額與轉融通餘額之合計數,超過融資與轉融資餘額之合計數時,應於何時起向該種證券所有人標借?

75. 買賣台灣存託憑證之證券交易稅率為:

76. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:

77. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式?

78. 以下有關股東開戶之說明,何者錯誤?

79. 證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報?

80. 證券商淨值低於實收資本額二分之一者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額,為其可動用資金淨額之幾倍?

81. 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為:

82. 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?

83. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何?

84. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為:

85. 某營業員接到客戶鉅額買進委託,要以參考基準價格下兩檔賣出某電子股 500張,若參考基準價格為50元,請問營業員應填寫之委託報價為:

86. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應?

87. 關於證券商於營業處所及共同行銷證券櫃檯外設置之自動化服務設備,下列何者有誤?

88. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託?

89. 有關轉換公司債及交換公司債買賣交易之升降單位,下列敘述何者正確?

90. 轉換公司債每一交易單位之面額為多少?

91. 買賣未成交且無爭議之委託書,其保存期限應為下列何者?

92. 興櫃股票之最低成交單位為多少股?

93. 證券商於櫃檯買賣買進債券時,與賣方約定在將來的日期以約定的價格,由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易,稱為:

94. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算?

95. 委託人抵繳證券有瑕疵,經受託人公司通知調換送達後,幾個營業日內更換之?

96. 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務?

97. 證券金融公司處分委託人之擔保品時,下列哪一敘述不正確?

98. 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股,融資比率為50%,融券保證金成數為70%,則融資金額為多少?

99. 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易,下列敘述何者錯誤?

100. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為: