證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
初業


考古讚

證券商業務員第 101-2 期證券交易相關法規與實務

1. 有關分派股息紅利之敘述,下列何者正確?

2. 依「公司法」規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例?

3. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付:

4. 「證券交易法」所稱發行人,指募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之何人?

5. 董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時,該董事之民事責任如何?

6. 「證交法」第一百五十七條之一第五項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大 影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息?

7. 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書,應保存於營業處所至少達下列何項之年限?

8. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:

9. 臺東縣證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業?

10. 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票?

11. 委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約,除期滿辦理續約者外,應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶?

12. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何?

13. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理?

14. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院為重整裁定時,其所選任重整監督人應受下列何機關之監督?

15. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年?

16. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形?

17. 依現行「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議?

18. 依「證券交易法」第一百五十七條之一利用內線消息買賣之民事責任的賠償額是?

19. 證券商申請為期貨交易輔助人,以經營何種證券業務者為限?

20. 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高可處幾年有期徒刑?

21. 某證券商資產總額為十億元,負債總額為五億元,則其自辦融資融券對客戶融資總金額不得超過多少元?

22. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法?

23. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列那項運用?

24. 下列何者為我國櫃檯買賣市場現行交易方式?

25. 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時,得向下列何者申請辦理之?

26. 發行人於編製公開說明書時,其毛利率較前一年度變動達百分之多少者,應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響?

27. 公開發行公司辦理現金增資者,其在現金增資運用計畫完成前,應於年報中揭露何種資訊?

28. 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記?

29. 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託?

30. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新臺幣多少元以上?

31. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息?

32. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?

33. 證券商淨值低於實收資本額二分之一者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額,為其可動用資金淨額之幾倍?

34. 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率,最近兩個會計年度均達百分之多少以上者,臺灣證券交易所得同意其股票上市?

35. 下列何種行業申請其股票上市,應先取得目的事業主管機關之同意函後,臺灣證券交易所股份有限公司始予受理?

36. 櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內,向主管機關申報?

37. 股票申請上櫃者,則其應依「公司法」設立登記滿幾個完整會計年度?

38. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管?

39. 股票交易之手續費是:

40. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?

41. 發行市場管理之目標:

42. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由 以下何機構認購?

43. 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報?

44. 上市公司應在何者所在地區設置有價證券過戶機構?

45. 證券集中交易市場之交易時間,於必要時得報請何者變更之?

46. 下列何種有價證券當市開盤競價基準升降幅度不以百分之七為限?

47. 上市公司所發行之新股認購權利證書,應於增資案經證券主管機關申報生效後幾日內向臺灣證券交易所申請上市,方得上市買賣?

48. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同?

49. 下列何者非證券商於客戶為櫃檯買賣時,應為客戶利益慎重考慮之事項?

50. 證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確?