證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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考古讚

證券商業務員第 101-4 期證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時,董事會應即召集股東會報告?

2. 股份有限公司董事會應於每年營業年度終了編造各項會計表冊,並於何時交監察人查核?

3. 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任,致不足最低法定人數者,公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者,公司應自事實發生之日起幾天內,召開股東臨時會補選之?

4. 依公司法規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例?

5. 上市、上櫃公司應編製何種文件,於股東常會分送股東?

6. 公開說明書,應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何人,對於善意之相對人,因而所受之損害,負「絕對」賠償責任?

7. 有應請求歸入權情事之上市公司董事會或監察人,不為公司行使該請求權時,股東得以幾日之限期,請求董事或監察人行使之?

8. 依證券交易法第157條規定,歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?

9. 公開發行股票公司之內部人未依規定於每月五日向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者,主管機關可處?

10. 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒絕檢查?

11. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項?

12. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤?

13. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之?

14. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者非可運用清償之資金?

15. 下列那一種有價證券之發行無需依證券交易法所規定之程序辦理,而有豁免證券之稱?

16. 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次?

17. 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債券換股權利證書?

18. 國內上市(櫃)公司應於每會計年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告?

19. 依證券交易法之規定在私募的應募對象中,符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之總人數不得超過多少人?

20. 內部人從事內線交易因而獲利者,得對之行使民事賠償責任之請求權人,為下列何者?

21. 依證券交易法規定從事內線交易者,應負何種法律責任?

22. 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者,主管機關最長得為多久期間以內之停業處分?

23. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶?

24. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述,何者有誤?

25. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指:

26. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式?

27. 證券發行人財務報告編製準則規定,下列何項非為資本公積?

28. 外國企業來台以存託憑證方式籌措資金謂之發行:

29. 股票在同一交易日內,最高價與最低價之差,最大是百分之幾?

30. 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託?

31. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?

32. 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為:

33. 證券集中交易市場之交易時間,於必要時得報請何者變更之?

34. 下列何種行業申請其股票上市,應先取得目的事業主管機關之同意函後,臺灣證券交易所股份有限公司始予受理?

35. 興櫃股票之最低成交單位為多少股?

36. 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之?

37. 櫃檯買賣證券經紀商對於以IC卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限?

38. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式?

39. 下列何者不得參與競價拍賣之投標?

40. 發行人經金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金管會即可退回該申報案?

41. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確?

42. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?

43. 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可?

44. 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為:

45. 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後,應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃買中心指定網站之重大訊息?

46. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之?

47. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,需具備哪種資格?

48. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率?

49. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?

50. 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何?