證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 102-1 期證券交易相關法規與實務

1. 欲變更公司章程，應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會，及出席股東表決權過半數之決議？

2. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集，下列敘述何者錯誤？

3. 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，以下何人不是此指之特定人士？

4. 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？

5. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形，不包括下列何者？

6. 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件，指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？

7. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少席次，不得具有配偶之關係？

8. 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本在三億元以下者，其全體董事（不含獨立董事）所持有記名股票之股份總額不得少於百分之幾；全體監察人不得少於百分之幾？

9. 下列何種性質之證券事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？

10. 證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？

11. 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書，應保存於營業處所至少達下列何項之年限？

12. 下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤？

13. 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？

14. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，下列那一敘述為不正確？

15. 下列何者非屬證券交易法上之有價證券？

16. 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？

17. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？

18. 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證，發生錯誤或疏漏，得視其情節輕重，處以警告、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分，有權處分之機關為下列何者？

19. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？

20. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？

21. 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？

22. 在以下三種類型之證券商中，依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為：

23. 上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不得超過該證券之多少個成交單位？

24. 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？

25. 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解，若當事人間和解成立者，由何者作成和解書？

26. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？

27. 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？

28. 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何機關申報？

29. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？

30. 證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向證交所申報？

31. 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？

32. 接受客戶委託應先收足款項方予買進的證券是：

33. 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何一單位提出申請？

34. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？

35. 投資人將資金透過存放在金融機構（銀行），由金融機構（銀行）去決定要將資金運用在何處，此種做法稱之為：

36. 我國財務預測公開制度，係採：

37. 發行人申請募集與發行有價證券，於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內，再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時，證券主管機關得退回其案件？

38. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？

39. 臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？

40. 某銀行欲申請股票上市，應先取得何者之同意函？

41. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？

42. 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？

43. 在辦理證券集中交割，證券商對證交所之應付有價證券，應於下列何時辦理交割？

44. 建設公司申請股票上櫃時，其自設立登記後應逾幾個完整會計年度？

45. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報？

46. 政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額：

47. 證券商接受大陸地區人民於櫃檯買賣市場委託買賣時，其於開立買賣帳戶時應有以下何種限制？

48. 目前證券金融事業得經營下列哪些業務？

49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？

50. 在國內投資國內共同基金之證券交易稅為？