一年
三年
五年
七年。
六個月。
四分之三
三分之二
二分之一
全體成員。
經濟部商業司
臺灣證券交易所
金融監督管理委員會
證券商業同業公會。
三席
二席
一席
選項(A)、(B)、(C)皆非。
六個月內
四個月內
三個月內
五個月內。
一家
二家
三家
五家。
臺灣銀行
證券商業同業公會
金融監督管理委員會。
十億元
十五億元
十八億元
二十億元。
五百萬元
一千萬元
一千五百萬元
二千萬元。
法定寄託之保管
無名寄託之保管
混合寄託之保管
消費寄託之保管。
一戶
二戶
三戶
在同一家代理證券商對每家證券金融公司各開一戶。
經紀商、承銷商
自營商、經紀商
承銷商、自營商
承銷商、自營商、經紀商皆可。
民法
公司法
證券交易法
期貨交易法。
先分派董監紅利
先彌補公司虧損
先分派股東股息
先償還債務。
十日
四十五日
六十日
三個月。
利用內線消息而從事內線交易之行為
短線交易
操縱市場之行情
選項(A)、(B)、(C)皆屬刑事上之不法行為。
證券承銷商
證券自營商
證券經紀商
簽證會計師。
五日
四日
三日
二日。
六個月
四個月
三個月
二個月。
共同責任制
分別責任制
比率責任制
九個月
一年。
交割結算基金
證券交易所賠償準備金
證券商營業保證金
證券交易法所營業保證金。
當事人得約定仲裁地
未約定者由仲裁庭決定之
強制仲裁不得選定仲裁人
仲裁程序應遵守仲裁法。
未兼營證券業務之商業銀行
證券商
未兼營證券業務之票券商
選項(A)、(B)、(C)皆是。
申報生效制
申請核准制
申報核准制
兼採申報生效制及申請核准制。
受託契約
交割免簽章同意書
獲利保證書
推介計畫書。
成交當日
成交次營業日以前
成交次二營業日以前
無須通知。
當面委託
電報或書信
電話
一股
十股
一千股
外國股票原流通市場之交易單位。
不得更改申報內容
不得取消申報
得隨時取消申報
得隨時查詢他人申報內容。
一個月前
十五個營業日
十個營業日
五個營業日。
金融監督管理委員會證券期貨局
證券櫃檯買賣中心
二個
三個
四個
五個。
客戶與客戶自行支付
由買方證券商向賣方證券商辦理
由賣方證券商向買方證券商辦理
帳簿劃撥。
協助企業募集資金優先於保障投資
保障投資優先於協助企業募集資金
協助企業募集資金與保障投資並重
將違法者移送法辦。
二種
三種
四種
五種。
中央銀行
財政部
經濟部
未公開發行之公司股票
已依證券交易法發行之公開發行公司之股票
未公開發行之新股認購權利證書
未公開發行之新股權利證書。
金管會
經濟部工業局
經濟部商業司。
一百股
一千股。
公司債
無記名政府公債
全額交割之上市股票
上櫃未滿六個月之股票。
現金交割
餘額交割
信用交割
選項(A)、(B)、(C)皆可。
故障前最後一筆成交價格
開盤價格
平均價格
前一營業日收盤價格。
準用證券集中交易市場之時間
準用櫃檯買賣市場之時間
準用零股交易時間
準用鉅額證券交易時間。
供給使用有價證券集中交易市場契約
委託買賣證券受託契約
交易資訊使用契約
有價證券上市契約。
四年
五年。
公營事業
保險業
營建業
電子業。
證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣
證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣
證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣
兼具證券自營及經紀商者，於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣。
