證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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考古讚

證券商業務員第 104-1 期證券交易相關法規與實務

1. 中央公債是:

2. 下列對監察人之敘述何者有誤？

3. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？

4. 上市上櫃之公司，應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？

5. 發行以外幣計價之轉換公司債，應向下列何種機構申請登錄為櫃檯買賣？

6. 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形，應於每月何時前為之？

7. 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？

8. 證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？

9. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時，應增提新臺幣多少營業保證金？

10. 某證券商淨值為一億元，自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少？

11. 對於開立信用帳戶之條件，下列敘述何者正確？

12. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理？

13. 股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？

14. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？

15. 股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購？

16. 依證券交易法之規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之應募總人數不得超過多少人？

17. 依「證券交易法」第一百五十七條規定，歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？

18. 內線交易之賠償額，其情節重大者，法院得提高至多少倍？

19. 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元？

20. 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書，應保存於營業處所至少達下列何項之年限？

21. 依證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？

22. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？

23. 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？

24. 上市有價證券違反規定，於集中市場外從事交易行為，則其法定最高有期徒刑，為下列何者？

25. 依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證交法內線交易禁止規定之適用？

26. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？

27. 發行市場管理之目標:

28. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須:

29. 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？

30. 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？

31. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？

32. 上市公司應在何者所在地區設置有價證券過戶機構？

33. 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？

34. 臺灣證券交易所編製之證券行情單內含何種資訊？

35. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時函報那一個單位？

36. 於店頭市場，證券經紀商受投資人委託買賣有價證券，應依下列何者方式為限？

37. 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？

38. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？

39. 請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構:

40. 證券金融公司辦理標借時，標借證券之最高標借單價，以標借申請日開始交易基準價之多少比率為限？

41. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式，係為:

42. 發行公司辦理增資案之申報，其增資計畫是否合理、可行及必要，是指那一類專家評估？

43. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？

44. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？

45. 關於鉅額之申報買賣數量，下列何者正確？

46. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？

47. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於多少人？

48. 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣:

49. 證券商從事櫃檯買賣業務，下列何者非必要條件？

50. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？