證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 94-2 期證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會出席董事過多少比例同意?

2. 公開發行公司對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東臨時會之召集通知得於開會幾日前,以公告方式為之?

3. 股份有限公司監察人之任期多久?

4. 股份有限公司股東會除公司法另有規定外,應由何機關召集之?

5. 目前公開發行公司每股最高及最低金額之規定,是依據下列何者?

6. 有關假決議,下列敘述何者正確?

7. 某公司股東會中以臨時動議提出變更章程中特別股之權益規定A.使特別股表決權回復與普通股相同 B.使特別股分配股利之定率降低,並由其後僅由股東會特別決議通過。針對此次股東會召集程序及決議方式,下列敘述何者正確?

8. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,得發行轉換公司債者:

9. 發行人於預定發行期間內發行總括申報之公司債,應以多少比例數量委託證券承銷商包銷?

10. 公開發行公司之董事因轉讓持股,致全體董事(不含獨立董事)持股成數未達法定比率,經證券主管機關通知日起,於下列何一期間內應補足,否則將受處罰?

11. 上市公司持股超過百分之十之大股東,依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於申報之日起幾日後,在集中交易市場轉讓持股?

12. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確?

13. 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依證券交易法第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰?

14. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項?

15. 除採帳簿劃撥方式者外,證券商受託買賣有價證券,應於何時製作買賣報告書,交由客戶簽章?

16. 證券商於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容有虛偽之記載者,其行為之負責人最重可處幾年有期徒刑?

17. 證券商(金融機構兼營者除外)不得向非金融保險機構借款,除下列何者情形,可不在此限?

18. 證券交易所之職員,對於職務上行為收受不法利益者,其法定最高有期徒刑為何?

19. 證券交易所應繳存營業保證金於?

20. 上櫃股票得為融資融券之標準中,其公司應設立屆滿幾年以上才可?

21. 依現行法規定,證券商辦理融資融券時,對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金,不得作下列何項之運用:

22. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列那一機構執行分配?

23. 何種證券,其上市由主管機關以命令行之,不適用證券交易法有關上市之規定?

24. 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司,有特殊情事者,得經董事會多少比例以上董事出席及出席董事超過二分之一同意,於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份?

25. 有關對證券商之轉融通,下列敘述何者有誤?

26. 下列何者為證券交易法上所稱之「有價證券」?

27. 出席股東不足規定定額,而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為何種決議?

28. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為:

29. 董事長選任及職權之敘述,下列何者有誤?

30. 未上市或未上櫃公司,其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人者,於現金發行新股時,原則上應提撥發行新股總額之多少比率,對外公開發行?

31. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓?

32. 會計師辦理財務報告之查核簽證,若發生錯誤或疏漏,主管機關得視情節之輕重,為何種處分?

33. 上市公司辦理現金增資,應於依「公司法」得發行股票之日起三十日內,對認股人或應募人憑繳納憑證交付股票。其「得發行股票之日」乃指:

34. 依證券交易法之規定,下列何者非證券承銷契約之應記載事項?

35. 董、監事發生短線交易之情事,得為公司請求其將所得利益歸入者,是?

36. 公開發行公司董、監、經理人及大股東,應於每月五日以前將上月份持有公司股票股數變動情形,向何機構申報?

37. 違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額?

38. 公開發行公司董、監、經理人及大股東,依證券交易法第二十二條之二第一項第三款洽特定人轉讓其持股,則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票,仍須依該條第一項各款所列方式之一為之?

39. 因公司內部人為公司股票短線交易而得獲利,公司得行使歸入權,其『獲得利益』之計算方式,下列何者正確?

40. 證券經紀商對委託人帳戶,所編製對帳單應多久編製一次?

41. 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時,應於事實發生之日起,下列何項之期限內,應向主管機關申報?

42. 證券商經營期貨交易輔助業務者,至遲應於每月幾日前向行政院金融監督管理委員會、期貨交易所或奉指定機構申報上月份業務量月報表?

43. 證券商經營期貨交易輔助業務者,其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易,限於何處開戶買賣?

44. 依證交法規定受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人?

45. 下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者有誤?

46. 證券商業務人員類別及其職務之配合,下列何者有誤?

47. 證券商辦理融資融券業務須符合條件之一為:

48. 關於新上市股票得列為融資融券交易,下列那一條件是正確?

49. 下列何種情形,應暫停融券賣出?

50. 下列何者並非證券商得經營之業務?

51. 撤銷申報生效或核准,已收取有價證券價款者,發行人或持有人有下列何種責任?

52. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員?

53. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統?

54. 認購權證之發行,其主管機關為:

55. 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記?

56. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續?

57. 上市公司辦理有價證券過戶或股票分割事宜,應於接受申請日起幾日內辦理完竣?

58. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同?

59. 證券經紀商於受託開戶時,應先與投資人訂立?

60. 申請以科技事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新臺幣多少以上?

61. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下那一項?

62. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之?

63. 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理?

64. 於股票交易成交日後第二營業日辦理交割之買賣係屬:

65. 當公司有以下那一情事時,即使符合基本資格,櫃檯買賣中心仍認為其不適宜上櫃買賣?

66. 櫃檯買賣轉換公司債申報買賣之價格為何?

67. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之?

68. 債券附條件買賣期間利息之計算為:

69. 櫃檯買賣股票之報價單位為一股,最低成交單位為

70. 有關信用交易之敘述下列何者正確?

71. 目前證券金融事業得經營下列那些業務?

72. 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者,應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額,超過額度部分,應如何處理?

73. 下列那一項不得抵繳融券保證金?

74. 證券商對委託人融券,下列那一敘述不正確?

75. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之?

76. 完成有價證券募集之申報或申請程序,可否藉以作為證實申報(請)事項或保證證券價值之宣傳?

77. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式?

78. 公開發行科技公司辦理資本公積轉增資,則下列何者錯誤?

79. 公司為籌措中長期資金,依法令規定所發行之可轉讓債務憑證向社會大眾借款,並承諾依約定方式支付利息及償還本金之有價證券,稱為:

80. 不經由證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何者核准?

81. 證券集中交易市場拍賣上市證券,證券商對於申報之競買數量及價格:

82. 有價證券零股交易買賣中,遇有除權除息之前幾個營業日,暫停其買賣?

83. 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可?

84. 上市有價證券發行人申請終止上市,應經何者核准?

85. 申請股票上市之發行公司,其營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率,最近二個會計年度均達多少以上者,始可同意其股票上市?

86. 借券證券商就出借人所訂出借費率,依何種順序取借?

87. 下列何種行業申請其股票上市,應先取得目的事業主管機關之同意函後,臺灣證券交易所股份有限公司始予受理?

88. 一般發行公司初次申請股票上市,其資本額之條件如何?

89. 證券金融事業辦理標借時,按當日競標之單價,由低而高依序取借,如標定單價之出借股數超過所需標借股數時,依何種方式取借?

90. 鉅額交易指的是,在非與證券商議定之下,其交易在多少交易單位以上者?

91. 證券集中交易市場撮合成交時,買賣申報之優先順序原則為:

92. 證券經紀商每增設一分支機構時,均應於開業前向櫃檯買賣中心繳存一定金額之給付結算基金,但自開業次一年起,其原繳之金額應依下列何種方式調整?

93. 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之?

94. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由台灣證券集中保管(股)公司,送存集保後幾年之內不得出售?

95. 政府債券在櫃檯買賣之升降單位為:

96. 建設公司申請股票上櫃時,其最近多少個會計年度營業利益及稅前純益均須為正數?

97. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理?

98. 興櫃股票之最低成交單位為多少股?

99. 櫃檯買賣市場債券交易之標的為何?

100. 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營那一種證券業務?