證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 94-3 期證券交易相關法規與實務

1. 下列何項，非為主管機關行政檢查權所得行使之事項？

2. 發行人於募集後製作並以帳簿劃撥方式交付有價證券之行為，稱為？

3. 公司董事會設有常務董事者，其名額至少三人，最多不得超過董事人數多少比例？

4. 股份有限公司非經何一機關之決議，不得變更章程？

5. 甲股份有限公司實際已發行股份總數一百萬股，無表決權股十五萬股，今年股東常會出席股東股份數六十萬股，表決變更章程，有利害關係股東股份數為三萬股，贊同變更章程股份數為二十萬股。有關此次決議，下列敘述何者不正確？

6. 「證券交易法」第十三條所訂公開說明書之編製義務人為何？

7. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，得發行轉換公司債者：

8. 公開發行有價證券之公司，應於每營業年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告？

9. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，公司或其代理機構於受理轉換公司債轉 換之請求後，其以發行新股轉換者，應登載於股東名簿，並應於幾個營業日內發給債券換股 權利證書？

10. 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者不須承銷商評估或律師意見？

11. 發行人符合總括申報發行公司債者，得向主管機關申報生效，於預定發行期間內發行完成。此預定發行期間係指：

12. 內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍，其前提要件為何？

13. 現行法禁止內線交易之內部人，不包含下列那一個？

14. 董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時，該董事之民事責任如何？

15. 證券商之董事或監察人，因違反證券交易法而足以影響證券業務之正常執行者，主管機關得隨時命令券商停止多久以下之業務執行？

16. 特別盈餘公積，證券商應提撥比例為：

17. 外國證券商在中華民國境內設立分支機構，應經何者許可及發給許可證照？

18. 有關證券商之敘述，下列何者為真？

19. 下列何種性質之證券商，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？

20. 證券商（金融機構兼營者除外）不得向非金融保險機構借款，除下列何者情形，可不在此限？

21. 依證交法規定受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？

22. 下列何者不屬證券商應先報經主管機關核准之情事？

23. 證券商申請為期貨交易輔助人，以經營何種證券業務者為限？

24. 證券交易所有違反法令之行為時，主管機關得為解散證券交易所之處分，但應先報經何一機關核准？

25. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多少為上限？

26. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務？

27. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？

28. 證券商在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，應由下列何項之款項先行代償？

29. 融資融券限額、期限，以及融資比率和融券保證金成數，由下列那一機構訂定？

30. 某證券商資產總額為十億元，負債總額為五億元，則其自辦融資融券對客戶融資總金額不得超過多少元？

31. 有關集中交易市場之違約案件，交割應如何處理？A.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商代辦交割；B.證券經紀商應於違約次日上午起申報客戶違約；C.證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付；D.證券商違約交割先由證券交易所代為支付：

32. 有關對證券商之轉融通，下列敘述何者有誤？

33. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理？

34. 下列何種情形，不是因證券交易所生之爭議？

35. 發生下列那些事由，股份公司依法應予解散？

36. 已依本法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東常會之召集通知得於開會幾日前，以公告的方式為之？

37. 證券交易法之立法目的為：

38. 證券交易法與公司法之適用關係為：

39. 證券發行的審核分成註冊制〈申報生效制〉與核准制，我國證券交易法採用何種審核方式？

40. 關於證券交易法上規定之「承銷」，下列敘述何者正確？

41. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？

42. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？

43. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，發生疏漏或錯誤而遭停止辦理簽證處分者，其最長期限為何？

44. 內部人員之短線交易，其獲得利益之計算，採：

45. 公開發行公司董、監、經理人及大股東，依證券交易法第二十二條之二第一項第三款洽特定人轉讓其持股，則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票，仍須依該條第一項各款所列方式之一為之？

46. A公司為B上市公司之法人董事，A公司指派自然人甲執行其B公司董事職務，則下列股票交易，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？

47. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項？

48. 證券商每增設一分支機構即應增加繳存交割結算基金臺幣三百萬元，但自開業次一年起，原繳金額減為多少？

49. 證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於：

50. 證券商業務人員指從事下列何項業務之人員？

51. 完成有價證券募集之申報或申請程序，可否藉以作為證實申報（請）事項或保證證券價值之宣傳？

52. 未上市或未上櫃科技公司辦理現金增資發行新股，若免依規定提撥發行新股總額一定比率對外公開發行者，於行政院金管會受理申報書之日起屆滿多久生效？

53. 發行人為有價證券之募集或出賣，依證券交易法之規定，向公眾提出之說明文書，稱為：

54. 公開發行公司發行無擔保公司債，受其委託對擬發行之公司債進行評估者，應經那一個單位認可？

55. 公司為籌措中長期資金，依法令規定所發行之可轉讓債務憑證向社會大眾借款，並承諾依約定方式支付利息及償還本金之有價證券，稱為：

56. 證券集中交易市場之交易時間，於必要時得報請何者變更之？

57. 證券集中交易市場電腦交易之買賣申報，得自市場交易時間前多少時間內開始申報？

58. 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？

59. 委託人不如期履行交割義務，證券經紀商至遲應於委託人違約當日幾時前向交易所申報違約？

60. 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：

61. 證券商受託買賣外國有價證券之事宜，下列敘述何者為偽？

62. 有價證券上市審查準則所稱關係人，在自然人方面指具有何種關係者？

63. 證券經紀商於受託開戶時，應先與投資人訂立？

64. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時函報那一個單位？

65. 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率，最近幾個會計年度均達百分之三以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？

66. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？

67. 證券商受託買賣上櫃股票，於營業時間內，非向櫃檯買賣中心登記合格之業務人員不得進入營業櫃檯，但下列何種人員不在此限？

68. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最近一會計年度稅前純益不得低於？

69. 建設公司申請股票上櫃時，其最近二個會計年度決算之實收資本額須在新臺幣幾元以上？

70. 櫃檯買賣股票之報價單位為一股，最低成交單位為：

71. 上櫃公司與上櫃公司或上市公司合併，合併後之存續公司仍為上櫃公司者，消滅公司應：

72. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，持有股份一千股至五萬股之記名股東人數不少於多少人？

73. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？

74. 上櫃公司辦理增資發行新股時，以股款繳納憑證申請上櫃者，應於何時前向櫃檯買賣中心辦理？

75. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣成交累積成交金額應達所申請之融資額度多少比率？

76. 證券商不受理委託人開立信用帳戶之條件，不包括下列那一項？

77. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些？

78. 張三委由某證券商於交易所賣出某公司股票10,000股，成交價為每股30元，則張三應繳證券交易稅為：

79. 代銷之手續費不得超過代銷有價證券總金額之：

80. 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲撤銷通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？

81. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？

82. 發行人申報或申請募集與發行有價證券，下列何種情形者，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書？

83. 新股認購權利證書之轉讓，應於何時為之？

84. 申請標購上市證券之證券經紀商，於接受委託申請標購時應：

85. 證券集中交易市場上市證券拍賣程序，委託申請拍賣者，應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理？

86. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何？

87. 初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約經主管機關核准生效後，在下列何項期限內未完成公開銷售者，證券交易所得註銷該上市案：

88. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？

89. 一般發行公司初次申請股票上市，其資本額之條件如何？

90. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費：

91. 賣方證券商提出交割之有價證券有破損不全或污損情形而無法完成交割者，應逐日辦理何事項？

92. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由台灣證券集中保管（股）公司，送存集保後幾年之內不得出售？

93. 建設公司申請股票上櫃時，其自設立登記後應逾幾個完整會計年度？

94. 櫃檯買賣證券商辦理開戶作業時，若客戶之戶籍地址與開戶契約所載之連絡地址不一致時，宜如何處理？

95. 債券買賣利息之計算為下列何種方式？

96. 以下有關股東開戶之說明，何者錯誤？

97. 以下何種情形，櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶？

98. 遺失上市股票申請補發，申請人應先向何者報案，填具股票掛失申請書，送交公司查核登記？

99. 曾經違反與證券金融公司或證券商所訂融資融券契約，尚未屆滿多久之期間，證券商不得受理委託人開立信用帳戶？

100. 自辦融資融券證券商於接受客戶開立信用交易帳戶時，若所申請融資額度超過新台幣伍拾萬元者，該客戶最近一年所得及各種財產合計應達所申請融資額度百分之多少？