證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
初業


考古讚

證券商業務員第 95-1 期證券交易相關法規與實務

1. 『保障投資』為證券交易法之立法目的之ㄧ，其意義為下列何者？

2. 『證券交易法』是『公司法』的：

3. 我國證券交易法上所稱之公司，係指依公司法組織之：

4. 下列那一種有價證券，是行政院金管會依證券交易法之授權，所核定之其他有價證券？

5. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為，稱為：

6. 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起，逾幾年不行使而 消滅？

7. 公開發行公司對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東臨時會之召集通知得於開會幾日前， 以公告方式為之？

8. 下列何項，非為主管機關行政檢查權所得行使之事項？

9. 證券交易法有關刑事責任之規定，最重為幾年以下有期徒刑？

10. 依證券交易法第一百七十九條規定，法人違反證券交易法之規定者，應如何處罰？

11. 證券交易法施行細則係由下列何種機關所訂定？

12. 下列何者並非證券商得經營之業務？

13. 證券商分支機構之設立，應：

14. 證券商應有最低之資本額，此所稱資本，係指下列何者？

15. 最近幾年內在金融機構有拒絕往來紀錄者，不得充任證券商之董事、監察人？

16. 證券商業務人員之資格限制，不得有：

17. 證券商之董事或監察人，因違反證券交易法而足以影響證券業務之正常執行者，主管機關得隨 時命令券商停止多久以下之業務執行？

18. 依證券交易法第六十六條主管機關得對證券商違反法令行為所為處分，下列何者為非？

19. 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金，第一順位優先受清償者：

20. 證券商於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有 關業務文件之內容有虛偽之記載者，其行為之負責人最重可處幾年有期徒刑？

21. 證券業向主管機關申請設立發給證照時，應繳納證照費，其計算標準係按法定最低實收資本額 之多少比例計算？

22. 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時，應於事實發生之日起，下列何項之期限內，應向主管 機關申報？

23. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：

24. 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商，其對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍？

25. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報？

26. 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元？

27. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多 少為上限？

28. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？

29. 上市有價證券之私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不 少於多少期間？

30. 上市有價證券違反規定，於集中市場外從事交易行為，則其法定最高有期徒刑，為下列何者？

31. 證券商對單一股票的融券金額，不得超過其淨值的多少？

32. 證券商相互間，發生有價證券交易之爭議時，應採行那一種仲裁方式？

33. 依「證券交易法」第四十一條第一項規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？

34. 下列何種有價證券，不適用證券交易法有關上市審查之規定？

35. 公開發行股票之公司辦理有價證券之私募之程序，下列敘述何者為非？

36. 以下對於公開收購之敘述何者有誤 ?

37. 股票公開發行公司對普通公司債之私募，其發行總額原則上不得超過多少比例？

38. 「證券交易法」第十三條所訂公開說明書之編製義務人為何？

39. 何者為「證券交易法」第十三條所稱發行人為有價證券之募集或出賣，向公眾提出之說明文書？

40. 依「證券交易法」第二十八條之一第二項規定，上市上櫃公司現金增資，證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行？

41. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？

42. 依證券交易法之規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之總人數不得超過多少人？

43. 大股東持股計算不包括下列何者之持股？

44. 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形，應於每月何時前為之？

45. 歸入權之行使係針對下列何種行為？

46. 違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額？

47. 於計算短線交易利益時，得自利益扣除下列何者？

48. 證券經紀商，按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列： 【 請續背面作答 】

49. 臺東縣證券商受託買賣有價證券，則最遲應於何時送達集中保管事業？

50. 公司制證券交易所之董事、監察人至少應有多少名額應有主管機關指派非股東之有關專家任之？

51. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？

52. 建設公司發行人募集與發行有價證券，以盈餘、資本公積轉作資本者其申報生效期間為幾個營業日？

53. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：

54. 發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲撤銷通知之日起幾日內，依法加計利息返還該價款？

55. 發行人於經濟部核准公司設立，發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內，對認股人或應募人交付有價證券？

56. 轉換公司債持有人請求轉換，發行人或其代理機構於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券或換股權利證書？

57. 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？

58. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？

59. 公開發行公司之大股東若所持有之公司股票設定質權者，應於何時通知公司？

60. 以下有關股東開戶之說明，何者錯誤？

61. 停止辦理過戶之時點為何？

62. 初次申請股票上市之發行公司，其內部人員持股應提交集中保管總計比率之規定，於何者不適用？

63. 初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約經主管機關核准後幾個月內未能依規定完成股票公開銷售者，其上市案應予以註銷？

64. 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率，最近幾個會計年度均達百分之三以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？

65. 有價證券上市審查準則所稱關係人，在自然人方面指具有何種關係者？

66. 經主管機關核准終止上市之有價證券，臺灣證券交易所應於實施日幾日前公告？

67. 申請上市公司之設立年限，為設立登記後至少應：

68. 初次上市公司之董、監持股應依比率集中保管，自上市買賣開始日起屆滿多久後使得開始領回？

69. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶若為自然人，必須為年滿幾歲且有行為能力之中華民國國民？

70. 鉅額證券申報價格應以何者為準？

71. 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？

72. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？

73. 證券集中交易市場撮合成交時，開市前輸入之申報，依何種方式決定優先順序？

74. 證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？

75. 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含：

76. 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？

77. 證券集中交易市場電腦交易之買賣申報，得自市場交易時間前多少時間內開始申報？

78. 目前競價制度中，在每次撮合中，在限定價格中係以何種成交數量決定成交價格？

79. 經自行申請上市撤回或經審議委員會或董事會決議退件確定者，自櫃檯買賣中心受理撤回申請之日 或退件通知發函之日起，多久內不得重行申請上櫃？

80. 櫃檯買賣股票之報價單位為一股，最低成交單位為：

81. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？

82. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券採下列何者方式？

83. 每種得為融資融券的股票，融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份多少時，應暫停融資買進或融券賣出？

84. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？

85. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？

86. 公開發行公司之年度財務報表，最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報？

87. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何種機構認購？

88. 經營有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務者，稱為？

89. 下列何者屬於不宜上市條款？

90. 證券經紀商對證券交易所有應付交割代價者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？

91. 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？

92. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：

93. 有價證券在集中市場之買賣，原則採下列何者交割方式？

94. 股票申請上櫃者，至少需經幾家證券商書面推薦？

95. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？

96. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶所提供之財產證明若非本人所有者，財產所有人應為何人？

97. 開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商即註銷其信用帳戶？

98. 目前證券商每一客戶辦理有價證券之融資融券買賣，最高融資限額為多少（新臺幣）？

99. 證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金，基金保管機構得申請開立信用帳戶，其融資融券額度不得超過基金規模多少比例？

100. 下列那一項證券交易所收取的證券交易稅稅率最低？