證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 95-2 期證券交易相關法規與實務

1. 證券發行審核分成註冊制〈申報生效制〉與核准制，我國新修訂證券交易法採用何種審核方式？

2. 下列應經公司股東會決議通過之事項，必須於召集通知載明，不得以臨時動議提出？

3. 股份有限公司股東會除公司法另有規定外，應由何機關召集之？

4. 有價證券發行企業之組織型態，依現行規定，可為：

5. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為，稱為：

6. 以下敘述何者為是？

7. 公司應該在股東常會開會前多少日或股東臨時會開會前多少日，將董事候選人名單及其學經歷等資料公告，並將審查結果通知提名股東？

8. 依「證券交易法」第二十八條之一第二項規定，上市上櫃公司現金增資，證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行？

9. 股份有限公司股息及紅利之分派，除章程另有規定外，其標準為何？

10. 股票尚未公開發行之公司，擬申請上市交易，應先向何單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行審核程序？

11. 依證券交易法令規定，原則上對於公開收購期間之敘述，下列何者正確？

12. 依證券交易法令規定，原則上對於公開收購期間之敘述，下列何者正確？

13. 內部人獲悉股票發行公司有重大影響股票價格之消息時，在該消息未公開或公開後 12 小時內，對該公司股票有買賣之行為，係屬：

14. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品避險交易規範，下列敘述何者正確？

15. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？

16. 當證券商經營證券業務時，下列那一項是禁止的行為？

17. 有關買賣損失準備及違約損失準備，下列何者正確？

18. 證券公司申請股票上市，應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？

19. 下列何者不具有交割結算基金優先受償之權利？

20. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶，成為參加人？

21. 有關「證券交易法」規定之交割結算基金及賠償準備金，下列敘述何者正確？

22. 有關對證券商之轉融通，下列敘述何者有誤？

23. 下列那一種爭議事項依法應進行仲裁？

24. 有價證券上市審查準則是：

25. 證券商不可超過其資產總額百分之六十的是：

26. 依公司法之規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？

27. 依證券交易法第一百七十九條規定，法人違反證券交易法之規定者，應如何處罰？

28. 委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會者，至遲應於多久前以書面向公司為撤銷委託之通知？

29. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓？

30. 公開發行公司除經主管機關核准者外，應於每半營業年度終了後幾個月內，公告並申報經會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之財務報告？

31. 公司資產不足抵償債務者：

32. 公開發行公司所公告並申報之財務報告，如有更正稅後損益金額在新臺幣多少元以上者，即須重編財務報告，並重行公告？

33. 上市、上櫃公司應編製什麼文件，於股東常會分送股東？

34. 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？

35. 任何人單獨或與其他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後幾日內向證券主管機關申報？

36. 有關內部人交易規範之敘述，下列何者正確？

37. 證券交易法與公司法之適用關係為：

38. 甲被宣告緩刑三年，緩刑期滿後欲擔任乙證券公司之董事，「證券交易法」規定應於緩刑期滿後多久才可以擔任？

39. 證券承銷商包銷有價證券時，其所收取之報酬最高不得超過包銷有價證券總金額之多少比率？

40. 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之資格條件？

41. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？

42. 主管機關依法得對證券交易所為監督處分，但若為何種處分應先報請行政院核准？

43. 比較公司制與會員制證券交易所，下列敘述何者錯誤？

44. 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付，而就其證券交易經手費提存之準備金稱之為：

45. 證券集中保管事業保管之有價證券，除另有約定外，可否以種類、數量相同之有價證券返還之？

46. 證券商未經主管機關核准，從事有價證券買賣之融資或融券，處幾年以下有期徒刑？

47. 集中保管帳簿劃撥作業，參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之日起至少保存多久期間？

48. 下列何種上市有價證券之交易可不在證券集中交易市場為之？

49. 每種得融資融券交易之股票，關於融資規定下列何者正確？

50. 下列當事人間對集中市場有價證券交易所生之爭議之解決，下面敘述何者為正確？

51. 依證券交易法所規定之「依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為」，係指：

52. 公開發行建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列那一期間，則自動生效？

53. 公開發行公司發行無擔保公司債，受其委託對擬發行之公司債進行評估者，應由何單位認可？

54. 發行人辦理哪些案件或於最近一年內發行人取得經行政院金管會核准或認可之信用評等機構評等報告者，申報生效期間可由十二個營業日縮短為七個營業日？

55. 某上市公司股東甲與股東乙間以私人間直接讓受之方式交易該公司股票，其數量如不超過一個成交單位，則前後兩次之讓受行為相隔不少於幾個月者，得不於集中交易市場為之？

56. 臺灣證券交易所於證券金融事業提出標借申請日之何時，透過基本市況報導中公告？

57. 依現行法規定，在公司制證券交易所買賣者，限於何人？

58. 標借證券之最高標借單價，以融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限？

59. 上市有價證券安定操作之買進價格不得：

60. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？

61. 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？

62. 上市之有價證券代號及簡稱由何者編定？

63. 經主管機關核准終止上市之有價證券，臺灣證券交易所應於實施日幾日前公告？

64. 證券商受託買賣外國有價證券之事宜，下列敘述何者為非？

65. 證券商之董事、監察人、持股超過百分之十之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時，應向何證券商辦理開戶？

66. 櫃檯買賣市場債券交易之標的為何？

67. 以下何者非終止櫃檯買賣之情事？

68. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付，以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶，以匯撥或匯款方式辦理給付結算？

69. 以下何種情形，櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶？

70. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，櫃檯買賣中心應如何處理？

71. 設Ａ股票六月三十日在櫃檯買賣無成交紀錄時，則其次一營業日之參考價格如何訂定？

72. 以下何者為證券商櫃檯買賣股票之方式？

73. 委託人融資融券期限屆滿未清償，經證券金融公司處分委託人擔保品後，處分手續費由下列何者負擔？

74. 曾經違反與證券金融公司或證券商所訂融資融券契約，尚未屆滿多久之期間，證券商不得受理委託人開立信用帳戶？

75. 委託人補繳融資融券差額，以其他得為抵繳之上市或上櫃有價證券抵繳時，折價比率按其抵繳前一營業日收盤價格或參考價之多少比率計算？

76. 證券金融公司處分委託人之擔保品時，下列那一敘述不正確？

77. 張三於 8 月 1 日以每股 40 元的價格融資買進 A 證券 4,000 股，融資比率為 50% ，融券保證金成數為 70%，至 8 月 25 日 A 證券收盤價格下跌為 27 元，則 A 證券的融資維持率為多少？

78. 下列那一項證券交易所收取的證券交易稅稅率最低？

79. 發行人有下列何種情形者，不得公開發行新股？

80. 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：

81. 海之味食品初次申請股票上市，其資本額之條件如何？

82. 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何？

83. 集中交易市場之買賣，採何種方式？

84. 豪太科技公司欲申請上市，其記名股東人數至少應在多少人以上？

85. 零股交易於何時撮合成交？

86. 證券商淨值低於實收資本額而高於其二分之一者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，為其可動用資金淨額之幾倍？

87. 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？

88. 賣方證券商提出交割之有價證券，應附何種文件？

89. 一般發行公司初次申請股票上市條件，其獲利能力應為：

90. 在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位，係以： A. 股票以一股為準； B. 股票以千股為準； C. 公債及公司債以面額百元為準； D. 公債及公司債以面額十元為準； E. 受益憑證以每受益權單位為準

91. 客戶若因違反「證券交易法」規定，經法院諭知有罪判決確定者，應滿幾年後證券商始得接受其委託買賣上櫃股票？

92. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由何機構保管？

93. 證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？

94. 櫃檯買賣證券應於每月幾日以前向櫃檯買賣中心申報總帳科目月計表、收支概況表等文件？

95. 證券經紀商每增設一分支機構時，均應於開業前向櫃檯買賣中心繳存一定金額之給付結算基金，但自開業次一年起，其原繳之金額應依下列何種方式調整？

96. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？

97. 證券金融公司對委託人融券，應按賣出成交價金乘以規定成數計收保證金，且未滿百元部分以多少計算？

98. 證券金融公司某種證券之融券餘額與轉融券餘額之合計數，超過融資與轉融資餘額之合計數時，在何處辦理標借？

99. 委託人申報融券賣出後，因股價上漲致其融券餘額超過融券額度時，證券商應如何處理？

100. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？