證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
初業


考古讚

證券商業務員第 95-4 期證券交易相關法規與實務

1. 出席股東不足規定定額，而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為何種決議？

2. 董事會設有常務董事者，其常務董事之名額應為多少人？

3. 股份有限公司如欲變更章程，應經由下列何機關之決議？

4. 證券交易法上募集及發行有價證券之公司，或募集有價證券之發起人稱：

5. 於採行授權資本制的原則下，股份有限公司資本之管理下列敘述何者不正確？

6. 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」，係指：

7. 股票公開發行公司對普通公司債之私募，其發行總額原則上不得超過多少比例？

8. 公開說明書之製作內容，使用圖表，統計數字等使投資人易於理解之故，依現行法令規定，申報生效期間：

9. 民事上之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起超過多久不行使而消滅？

10. 已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時，如依「公司法」第二百七十三條公告之股款繳納期限在多久期間以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？

11. 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司，其持有一千股以上之記名股東人數，未達多少人者，於現金增資發行新股時，應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行？

12. 短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？

13. 違反「證券交易法」第一百五十七條之一之內線交易行為，其刑事責任為何？

14. A上市公司財務經理甲之下列有價證券交易行為，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？

15. 證券商接受客戶委任買賣有價證券，於成交時應交付委託人：

16. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：

17. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項？

18. 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為規避或拒絕檢查？

19. 證券商業務人員之資格限制，不得有：

20. 證券商負責人及業務人員於執行職務前，應由所屬證券商向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記，非經登記不得執行職務。臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心應於何時將登記情形彙總轉報行政院金管會備查？

21. 有關買賣損失準備及違約損失準備，下列何者正確？

22. 專業證券商其經營自行買賣有價證券者，持有任一公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之多少；其持有任一公司所發行有價證券之成本總額，應不得超過其資本淨值之多少？

23. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？

24. 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償？

25. 證券公司申請股票上市，應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？

26. 有關對證券商之轉融通，下列敘述何者有誤？

27. 證券商相互間有價證券交易之爭議，一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時，應如何處理？

28. 下列何者不得於股東會以臨時動議提出？

29. 公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？

30. 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？

31. 以下何者為非？

32. 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者，公司債債權人有何權限？

33. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑價款繳納憑證，交付股票或公司債券？

34. 公開發行有價證券之公司，應於每營業年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告？

35. 內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之賠償限額提高三倍，其前提要件為何？

36. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票於取得後幾個月內再行賣出，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司？

37. 有關內部人交易規範之敘述，下列何者正確？

38. 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？

39. 證券承銷商包銷有價證券之報酬，乃由證券商與發行公司議定，但最高不得超過包銷有價證券總金額之下列何項之限制？

40. 證券商製播廣告，應由公會訂定辦法，並須：

41. 證券商經營或從事有關衍生性金融商品交易相關業務，下列敘述何者為正確？

42. 證券商申請在國外設置分支機構或代表人辦事處，經外國核准設置者，應於何時檢具核准設立書件，向行政院金管會申請備查？

43. 證券商下列那幾種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？I.辦理受託買賣有價證券業務之人員；II.辦理有價證券自行買賣業務之人員；III.主辦會計；IV.內部稽核人員

44. 證券商因承銷取得有價證券，與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者，其超過部分，應如何處理？

45. 公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：

46. 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布？

47. 對於開立信用帳戶之條件，下列敘述何者正確？

48. 每種得融資融券交易之股票，關於融資規定下列何者正確？

49. 因集中市場有價證券交易而發生之爭議，可不須採用強制仲裁之情事為何？

50. 證券爭議之仲裁判斷，於當事人間之效力規定何者正確？

51. 發行公司辦理增資案之申報，其增資計畫是否合理、可行及必要，是指那一類專家評估？

52. 中央政府為募集所需資金，依法向社會大眾集資所發行之有價證券稱為：

53. 代銷之手續費不得超過代銷有價證券總金額之：

54. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？

55. 發行市場管理之目標：

56. 發行人經行政院金管會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，行政院金管會即可退回該申報案？

57. 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：

58. 某已公開發行股票之證券商之股東會紀念品應以幾種為限？

59. 櫃檯買賣股票之發行人，應將過戶機構辦公處所負責人姓名暨過戶時加蓋於有價證券之印鑑式樣，於決定後幾日內向櫃檯買賣中心申報？

60. 有價證券集中交易市場買賣申報價格之揭示，以前一日收盤價格或當市最近一次成交價格為基準，延續幾個升降單位為原則？

61. 申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下那一項？

62. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費：

63. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準？

64. 以下有關零股交易之敘述，何者有誤？

65. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？

66. 證券集中交易市場標購上市證券，臺灣證券交易所應於同意委託之申請並轉報證券主管機關備查後，於實施標購前幾個營業日公告之？

67. 證券經紀商須以書面申報錯帳資料者，係同一成交日同一客戶交易錯帳金額至少須達新臺幣多少元以上？

68. 證券集中交易市場有價證券之交易，連續幾個營業日經發布注意交易資訊者，臺灣證券交易所於次一營業日起列為處置證券？

69. 申請標購上市證券之證券經紀商，於接受委託申請標購時應：

70. 申請股票上市之發行公司，其上市契約經核准後，有正當理由申請延期上市買賣者，得經核備後最多可延長幾個月，且以一次為限？

71. 證券集中交易市場辦理集中交割時，證券商及證券金融事業應按經核對無誤之何種報表所載買賣各種證券及價金淨額，完成交割手續？

72. 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？

73. 公債及公司債申報買賣價格，以面額百元為準而其升降單位依臺灣證券交易所之規定，為下列何者？

74. 經臺灣證券交易所發布處置措施之證券，於處置期間客戶每日委託買賣該證券數量單筆達一百交易單位或多筆累積達三百交易單位以上時，應就其當日已委託之買賣，向該客戶收取至少幾成以上之買進價金或賣出證券？

75. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為那三種？

76. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券，下列何項之敘述為正確？

77. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確？

78. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額，須在新臺幣多少元以上？

79. 在櫃檯買賣市場，證券自營商於其營業處所為櫃檯買賣，關於手續費應依下列何項為之？

80. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之？

81. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向櫃買中心申報？

82. 建設公司申請股票上櫃時，其最近多少個會計年度營業利益及稅前純益均須為正數？

83. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券，其證券交易稅稅率為何？

84. 興櫃股票之最低成交單位為多少股？

85. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？

86. 櫃檯買賣有價證券若因交易異常被列為處置股票者，櫃檯買賣中心即於次一營業日起幾個營業日，對該有價證券採行人工管制之單機撮合作業？

87. 櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？

88. 若中央選舉委員會宣布補選嘉義市長，該地區各公教機關停止上班時，櫃檯買賣市場應如何因應？

89. 上櫃公司與上櫃公司或上市公司合併，合併後之存續公司仍為上櫃公司者，消滅公司應：

90. 某股票於櫃檯買賣連續二營業日無成交紀錄，且只有買進報價時，其次日之參考價格應如何決定？

91. 證券商於客戶為櫃檯買賣時，以下關於開戶之敘述何者有誤？

92. 委託人申報融券賣出後，因股價上漲致其融券餘額超過融券額度時，證券商應如何處理？

93. 證券商辦理融資融券業務，下列那一敘述不正確？

94. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？

95. 開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商即註銷其信用帳戶？

96. 有關證券商從事有價證券融資融券業務之規定，下列敘述何者錯誤？

97. 證券金融公司依融資融券操作辦法有應通知委託人之事項時，下列那一敘述正確？

98. 委託人從事資券互抵當日沖銷交易時，下列那一敘述不正確？

99. 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股，融資比率為50%，融券保證金成數為70%，至8月25日A證券收盤價格下跌為27元，則A證券的融資維持率為多少？

100. 王大有委託證券商於集中交易市場賣出台灣存託憑證，成交金額為30,000元，則王大有應繳證券交易稅：