證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 96-1 期證券交易相關法規與實務

1. 行使少數股東提案權，該股東所提議案以多少字為限，超過者不列入議案？

2. 股份有限公司非經何一機關之決議，不得變更章程？

3. 公司董事會設有常務董事者，其名額至少三人，最多不得超過董事人數多少比例？

4. 證券交易法上之損害賠償請求權，自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅？

5. 股份有限公司董事會應於每年營業年度終了編造各項會計表冊，並於何時交監察人查核？

6. 上市(櫃)公司於每營業年度第一季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？

7. 公開說明書之製作內容，使用圖表、統計數字等使投資人易於理解之故，依現行法令規定，申報生效期間：

8. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於幾個月者，不在此限？

9. 公開說明書，應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何人，對於善意之相對人，因而所受之損害，負「絕對」賠償責任？

10. 對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？

11. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少席次，不得具有二親等以內之親屬關係？

12. 公開發行股票公司之董事會，設置董事不得少於幾人？

13. 公開發行公司因有董事於任期中轉讓股份，致全體董事（不含獨立董事）持股總額低於規定成數時，其補足期限為一個月，此一個月補足期限自何時起算？

14. 股票已上市公司之財務簽證會計師，基於職業關係獲悉該公司有重大影響其股票價格之消息，其進一步利用該消息對該公司之上市股票或其他具有股權性質之有價證券，為買入或賣出，將構成證券交易法如何之罪刑？

15. 證券商之帳表憑證若因意外事故或不可抗力之災害而毀損缺少或滅失者，應於事發後幾日內檢具清單函報臺灣證券交易所？

16. 關於證券商之法令限制，下列何者為非？

17. 證券金融事業從事現金增資及承銷認股融資時，其可融資之有價證券不包含何者？

18. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品避險交易規範，下列敘述何者正確？

19. 下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者為非？

20. 證券承銷商與發行公司間，有何種情事者，不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商？

21. 下列何者對於交割結算基金並無優先受償之權？

22. 臺灣集中保管結算所如何保管各公開發行公司董事、監察人及特定股東所持有之記名股票？

23. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，下列那一敘述不正確？

24. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，依當事人聲明之事項，應於幾日內作成判斷書？

25. 有關仲裁人之推定與選定，下列敘述何者有誤？

26. 證券交易法有關刑事責任之規定，最重為幾年以下有期徒刑？

27. 股份有限公司經理人之報酬決定，依公司法規定原則上需有：

28. 股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？

29. 有價證券發行企業之組織型態，依現行規定，可為：

30. 公司轉投資，原則上不得超過本公司實收股本多少比例？

31. 股份有限公司董事發現公司有重大損害之虞時，應即向誰提出報告？

32. 公司依公司法第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定，收回或收買之股份，應於幾個月內，按市價將其出售，逾期未經出售者，視為公司未發行股份，並為變更登記？

33. 已依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時，下列何種事項可以臨時動議提出？

34. 民事上之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起超過多久不行使而消滅？

35. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度？

36. 有關公開發行公司董事會議事之進行，公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存多少年，其保存得以電子方式為之？

37. 依據96.01.01實行之獨立董事設置相關辦法規定，公開發行公司獨立董事有下列情事之一者，不得充任獨立董事，其已充任者，當然解任？

38. 任何人單獨或與其他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後幾日內向證券主管機關申報？

39. 上市公司持股超過百分之十之大股東，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於申報之日起幾日後，在集中交易市場轉讓持股？

40. 內部人於獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券？

41. 證券經紀商受託買賣有價證券，除應於成交時作成買賣報告書交付委託人，並應於每月底編製那種文件分送各委託人？

42. 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時，應於事實發生之日起，下列何項之期限內，應向主管機關申報？

43. 當證券商經營證券業務時，下列那一個是禁止的行為？

44. 證券商兼營證券自營商及證券經紀商者，未於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或代客買賣者，處何種刑罰？

45. 下列何項行為依證券交易法規定，若自首得免除其刑？

46. 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償？

47. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？

48. 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？

49. 下列何種情形，應暫停融券賣出？

50. 當事人請求仲裁人迴避者，應於知悉迴避原因後以書面敘明理由，向仲裁庭提出，仲裁庭並應於多久內作成決定？

51. 未上市科技公司辦理現金增資發行新股免提撥一定比率對外公開發行者，其申報生效期間為幾個營業日？

52. 以下何者為散戶最常使用的申購股票方式？

53. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？

54. 上市科技公司辦理合併發行新股者，發行於最近一年內取得認可之信用評等機構評等報告者，其申報生效期間縮短為幾個營業日？

55. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？

56. 股票買賣以每股面額幾元，多少股為一交易單位？

57. 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？

58. 證券集中交易市場零股交易，撮合方式為何？

59. 證券經紀商不得接受下列何項人員之委託開戶？

60. 賣方證券商提出交割之有價證券有破損不全或污損情形而無法完成交割者，應逐日辦理何事項？

61. 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？

62. 申請上市公司之設立年限，為設立登記後至少應：

63. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以何者為準？

64. 臺灣證券交易所辦理集中交割時，除經核定為全額交割股票之收付外，一律採下列何者之方式為之？

65. 臺灣證券交易所編製之證券行情單不含何種資訊？

66. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時，應透過何者為之？

67. 證交所對證券商在辦理款券交割時，證券商有應收交割代價者，應於下列何時辦理交割？

68. 在證券集中交易市場上市之外國股票，於其原流通市場暫停交易時，證券集中交易市場之外國股票應：

69. 可在櫃檯買賣市場債券交易之標的為何？

70. 具備下列何項資格可為推薦股票為櫃檯買賣之證券商？

71. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，持有股份一千股至五萬股之記名股東人數不少於多少人？

72. 以下何者，非終止櫃檯買賣之情事？

73. 當公司有以下那一情事時，即使符合基本資格，櫃檯買賣中心仍認為其不適宜上櫃買賣？

74. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務，何者為非？

75. 客戶預期一段時間之後，會有同種類之二張現股匯入其集保戶頭，且可能該公司股價會下跌，為防止日後股價滑落，請問你該建議何項投資操作？

76. 自然人投資公司債必須課徵：

77. 我國財務預測公開制度，係採：

78. 公開發行公司募集、發行有價證券，應向那一單位申報生效？

79. 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？

80. 發行公司辦理增資案之申報，其增資計畫是否合理、可行及必要，是指那一類專家評估？

81. 公開發行公司公告之財務報告，有應更正稅後損益金額在實收資本額多少以上者，應重編財務報告，並重行公告，且扼要說明更正理由及與前次公告之主要差異處？

82. 認購權證之發行，其主管機關為：

83. 櫃檯買賣股票之發行人，應在何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？

84. 以下何類商品非於櫃買中心進行交易？

85. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：

86. 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式？

87. 申請股票上市之發行公司，其上市契約經核准後，有正當理由申請延期上市買賣者，得經核備後最多可延長幾個月，且以一次為限？

88. 海之味食品初次申請股票上市，其實收資本額需達何標準以上？

89. 證券集中交易市場撮合成交時，開市前輸入之申報，依何種方式決定優先順序？

90. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？

91. 國外有價證券申請股票上市，則外國發行人依據所屬國法律發行之記名股票已在經主管機關核定之臺灣證券交易所或證券市場之一上市滿多久者，始得申請？

92. 證券集中交易市場經宣布部分有價證券暫停交易後，任何原無法撮合之有價證券，如能於收盤前幾分鐘恢復正常運作，即宣布該證券恢復交易？

93. 下列何選項並非證券經紀商拒絕接受委託人開戶之情事？

94. 債券附條件買賣期間利息之計算為：

95. 櫃檯買賣證券經紀商對於以IC卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？

96. 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何一單位提出申請？

97. 投資人買賣上櫃股票成交後，應於何時與證券商辦理給付結算？

98. 經中央目的事業主管機關出具產品具市場性意見書，可不受獲利能力限制之申請上市（櫃）的事業是？

99. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？

100. 在國內投資國內共同基金之交易稅為？