證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 96-2 期證券交易相關法規與實務

1. 下列何項得不列於股東會通知之召集事由中，而提臨時動議？

2. 公司法所稱之主管機關在中央為下列何機關？

3. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？

4. 除政府、法人股東一人組織外，股份有限公司之定義是指多少人以上股東所組織，全部資本分為股份，股東就其所認股份對公司負責之公司？

5. 已依證券交易法發行股票之公司，其董事會設置董事不得少於多少人？

6. 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」，係指：

7. 有關分派股息紅利之敘述，下列何者正確？

8. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓？

9. 公司對員工依「公司法」規定優先認購之股份，得限制不得轉讓之期限最長為？

10. 何者為「證券交易法」第十三條所稱發行人為有價證券之募集或出賣，向公眾提出之說明文書？

11. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？

12. 公開發行公司已設置審計委員會者，依法就特定事項，應經審計委員會全體成員中之多少之同意？

13. 上市上櫃之公司，於每營業年度第一季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？

14. 依96.01.01施行之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？

15. 短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？

16. 內部人從事內線交易因而獲利者，得對之行使民事賠償責任之請求權人，為下列何者？

17. 公開發行公司因有董事於任期中轉讓股份，致全體董事（不含獨立董事）持股總額低於規定成數時，其補足期限為一個月，此一個月補足期限自何時起算？

18. 股票已上市公司之財務簽證會計師，基於職業關係獲悉該公司有重大影響其股票價格之消息，其進一步利用該消息對該公司之上市股票或其他具有股權性質之有價證券，為買入或賣出，將構成證券交易法如何之罪刑？

19. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項？

20. 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者，主管機關最長得處多久時間以內之停業？

21. 證券商之內部稽核人員異動時，應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備？

22. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？

23. 因證券商特許業務所生債務之債權人，對於下列何者有優先受清償之權？

24. 證券交易法第五十四條關於證券商營業人員消極資格之規定，對於拒絕往來或喪失債信、詐欺背信或違反工商管理法律，所採用的期間為：

25. 證券商兼營證券自營商及證券經紀商者，未於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或代客買賣者，處何種刑罰？

26. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？

27. 有價證券買賣融資融券額度、期限、及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之？

28. 下列何者不是上櫃股票成為融資融券交易股票之條件？

29. 每種得融資融券交易之股票，關於融資規定下列何者正確？

30. 依「證券交易法」之規定，有關仲裁事項之規定將記載下列何文書中？

31. 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名蓋章，並應於會後多少日內，將議事錄分發給各股東？

32. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時，董事會應即召集股東會報告？

33. 持有股份有限公司已發行股份總數多少以上之股東，得以書面向公司提出股東常會議案？

34. 為鼓勵股東參與股東會之議決，以增進對公司經營之關注，有何相關促進措施？

35. 集保公司所保管參加人之有價證券除另有約定者外，一般採何種保管方法？

36. 依96.01.01施行之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應至少多久召開一次？

37. 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？

38. 公開收購人及其關係人自申報並＿＿＿＿至公開收購期間屆滿日止，不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券

39. 依證交法之規定，得請求懲罰性民事賠償的是：

40. 公開發行公司董、監、經理人及大股東，應於每月五日以前將上月份持有公司股票股數變動情形，向何機構申報？

41. 內部人員之短線交易，其獲得利益之計算，採：

42. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報？

43. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？

44. 證券商業務人員指從事下列何項業務之人員？

45. 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？

46. 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，有特殊情事者，得經董事會多少比例以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份？

47. 下列何者為非？

48. 關於公司制證券交易所發行之股票之交易，下列敘述何者正確？

49. 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年有期徒刑？

50. 證券商經營證券業務，除法令另有規定外，不得有下列何行為？

51. 發行公司辦理增資案之申報，其增資計畫是否合理、可行及必要，是指那一類專家評估？

52. 依證券交易法之規定，發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)：

53. 中央政府為募集所需資金，依法向社會大眾集資所發行之有價證券稱為：

54. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？

55. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？

56. 證券經紀商對臺灣證券交易所有應付交割代價者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？

57. 上市有價證券發行人申請終止上市，應經何者核准？

58. 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？

59. 除政府之申請案以外，申請拍賣上市證券，其拍賣數量至少應達多少股數？

60. 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？

61. 臺灣證券交易所受理證券商鉅額證券買賣之申報後，該申報：

62. 證券集中交易市場之交易時間，於必要時得報請何者變更之？

63. 證券集中交易市場有價證券之交易，於最近十個營業日內有六個營業日經發布注意交易資訊者，臺灣證券交易所於次一營業日起幾個營業日內對該有價證券採行處置措施？

64. 櫃檯買賣轉換公司債之發行人，應於停止債券過戶日幾個營業日前，在櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告？

65. 證券經紀商每增設一分支機構時，應於開業前向櫃檯買賣中心繳存多少金額之給付結算基金？

66. 投資人買賣上櫃股票成交後，應於何時與證券商辦理給付結算？

67. 推薦證券商自股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內，不得辭任？

68. 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何一單位提出申請？

69. 櫃檯買賣證券自營商為債券附條件買賣時，其附買回交易餘額不得超過其淨值之幾倍？

70. 請比較會員制證券交易所與中華民國櫃檯買賣中心之組織結構：

71. 櫃檯買賣中心代為保管、運用證券商繳存之給付結算基金，應於何時將基金之收支運用情形函報主管機關，並副知證券商業同業公會？

72. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？

73. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶所提供之財產證明若非本人所有者，財產所有人應為何人？

74. 委託人融資買進之股票，於發行公司停止過戶前幾個營業日，由證券金融公司編製過戶清冊及媒體資料送交證券集中保管事業，代辦過戶？

75. 股票交易之手續費是：

76. 所謂「股務」包含下列哪一項？

77. 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應：

78. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散？

79. 食品公司發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？

80. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列那一種方式？

81. 某已公開發行股票之證券商之股東會紀念品應以幾種為限？

82. 櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？

83. 參加證券集中交易市場標購上市證券，競賣證券商於接受委託時應：

84. 天然災害侵襲時，集中交易市場是否休市，應以何人宣布當日台北市公教機關是否停止上班為準據？

85. 在證券集中交易市場上市之外國股票每日市價升降幅度，除證券主管機關另有規定者外為何？

86. 證券商一年期間內因違背交割義務，受臺灣證券交易所暫停買賣幾次時，臺灣證券交易所得終止其使用市場契約？

87. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？

88. 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？

89. 證券商因不可抗力事故借用臺灣證券交易所備用之終端機設備，最多以幾套為限？

90. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？

91. 證券商若參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統，則以那種方式為之？

92. 證券經紀商於其營業處所受託買賣上櫃有價證券，得以下列何種方式為之？

93. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之？

94. 可透過何者查詢鉅額買賣申報量之委託買賣股數？

95. 下列那一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃檯買賣中心始予受理？

96. 推薦證券商之變更應依下列何種方式辦理？

97. 目前證券金融事業得經營下列那些業務？

98. 證券金融公司辦理標借時，標借證券之最高標借單價，以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格之多少比率為限？

99. 得為融資融券之股票，已融券者，應於各該發行公司停止過戶幾個營業日前還券了結（回補）？

100. 債券換股權利證書交易之證券交易稅為成交金額之：