證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 96-3 期證券交易相關法規與實務

1. 證券交易法上募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人稱:

2. 除政府、法人股東一人組織外,股份有限公司之定義是指多少人以上股東所組織,全部資本分為股份;股東就其所認股份對公司負責之公司?

3. 除以投資為專業之公司或其他特例,公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比?

4. 公開發行公司召開股東會其召集通知規定,何者為正確?

5. 依據96.01.01施行之證交法規定,公開發行公司欲強化公司治理,得依何程序設置獨立董事?

6. 有關公開發行公司之營運情形公告並申報事項,以下何者為非?

7. 公開說明書之製作內容為使投資人易於理解之故,而使用圖表、統計數字等,依現行法令規定,申報生效期間:

8. 依96.01.01施行之證交法規定,被主管機關要求設置獨立董事之公開發行公司,其獨立董事席次不得少於董事席次幾分之幾?

9. 股份有限公司股息及紅利之分派,除章程另有規定外,其標準為何?

10. 公開發行公司已設置審計委員會者,依法就特定事項,應經審計委員會全體成員中多少比例之同意?

11. 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形,應於每月何時前為之?

12. 上市或上櫃公開發行公司,董、監、經理人及大股東,欲透過交易市場轉讓其持股,如每一交易日轉讓股數未超過多少股,則免申報?

13. 董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時,該董事之民事責任如何?

14. 股票已上市櫃公司之董事、監察人、經理人,獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息未公開或公開後幾個小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券,買入或賣出?

15. 證券商對於主管機關所為之檢查予以拒絕者,除連續處罰外,其法定最高罰鍰數額為何?

16. 證券承銷商於承銷期間為自己取得代銷之上市股票者,其法定最高罰鍰,為下列何項?

17. 下列何者並非證券商得經營之業務?

18. 證券商業同業公會之組織型態,為下列何者?

19. 證券商內部稽核對證券商內部人員委託買賣之相關憑證資料加以稽核之作業週期為何?

20. 下列有關證券商財務管理之敘述,何者有誤?

21. 證券商之董事、監察人及經理人,有關兼任之規定下列敘述何者錯誤?

22. 證券承銷商與發行公司間,有何種情事者,原則上不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商?

23. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?

24. 下列那一機構公布有價證券融資融券餘額表供報紙刊載?

25. 有價證券買賣融資融券額度、期限、及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經何機關同意後定之?

26. 公開發行公司之股票,欲申請櫃檯買賣者,應向那個單位申請之?

27. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理?

28. 客戶擬將有價證券以參加人名義送存集中保管事業保管者,應檢具開戶申請書及下列何者向參加人申請開戶?

29. 每種得融資融券交易之股票,關於融資規定下列何者正確?

30. 公開發行公司不得在股東會以臨時動議提出之議案事項,不包括下列何者?

31. 公司法所稱之「關係企業」,指獨立存在而相互間具有何關係之企業?

32. 證券交易法上之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅?

33. 依證券交易法之規定,公開發行公司董事會之董事人數不得少於幾人?

34. 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊情形?

35. 有關公開發行公司董事會議事之進行,公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存多少年,其保存得以電子方式為之?

36. 公開發行公司募集、發行有價證券,應向那一單位申報生效?

37. 股份有限公司依「公司法」規定,提出法定盈餘公積分配前,必須先作下列何事項?

38. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採:

39. 公司請求其內部人短線交易之利益歸入於公司,該歸入權自獲得利益之日起多久內不行使而消滅?

40. 有應請求行使歸入權情事之上市公司董事會或監察人,不為公司行使該請求權時,股東得以幾日之限期,請求董事或監察人行使之?

41. 股票已上市櫃公司之董事、監察人、經理人,獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在離職或其他事由喪失身分後,未滿幾個月內,仍不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券,買入或賣出?

42. 因公司內部人為公司股票短線交易而獲利,公司得行使歸入權,其『獲得利益』之計算方式,下列何者正確?

43. 證券商申請合併其他證券商者,申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率,應達多少比例?

44. 證券承銷商出售依法取得所承銷之上市公司有價證券時,應於何處為之?

45. 證券經紀商應按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八作為違約損失準備金,此違約損失準備金累積已達新臺幣多少時得免繼續提存?

46. 證券商應具有下列何種情形,始得申請設置分支機構?

47. 試問下列何種方式符合證券交易法第157-1條第4項重大消息的公開方式?

48. 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人,有違背證交法之行為,足以影響證券業務之正常執行者,得為如何之處置?

49. 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商為交付。其因此所發生價金差額及一切費用,證券交易所最先運用何者代償?

50. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人?

51. 發行市場管理之目標:

52. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應:

53. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?

54. 公開發行科技公司辦理資本公積轉增資,則下列何者錯誤?

55. 零股交易於何時撮合成交?

56. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式?

57. 發行人於經濟部核准公司設立,發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內,對認股人或應募人交付有價證券?

58. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式,係為:

59. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統?

60. 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為:

61. 外國企業來台以存託憑證方式籌措資金謂之發行:

62. 公開發行公司之大股東若所持有之公司股票設定質權者,應於何時通知公司?

63. 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記?

64. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?

65. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限?

66. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時,證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號?

67. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶,該客戶若為自然人,必須為年滿幾歲且有行為能力之中華民國國民?

68. 申請股票上市之發行公司,其上市契約經核准後,有正當理由申請延期上市買賣者,得經核備後最多可延長幾個月,且以一次為限?

69. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體?

70. 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書?

71. 證券商受託賣出偽(變)造上市證券者,應於函報違約之何時自證券集中交易市場作買回處理?

72. 目前上市股票之每股票面金額皆為新台幣壹拾元,其原因係下列何者?

73. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處?

74. 證券經紀商不得接受下列何項人員之委託開戶﹖

75. 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理?

76. 集中交易市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入?

77. 證券商對臺灣證券交易所違背交割義務時,由何者指定其他證券商代為交付,以完成交割?

78. 證券集中交易市場撮合成交時,買賣申報之優先順序原則為:

79. 公開發行公司欲申請股票上市,申請資格條件中個別及合併財務報表最近幾個會計年度之營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列股本比率應均達百分之六以上?

80. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,公告並向櫃檯買賣中心申報上月份營運情形?

81. 下列那一情事屬不宜上市原因?

82. 推薦公司股票為櫃檯買賣之證券商,於多久內不得辭任?

83. 證券商若參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統,則以那種方式為之?

84. 證券經紀商每增設一分支機構時,應於開業前向櫃檯買賣中心繳存多少金額之給付結算基金?

85. 櫃檯買賣轉換公司債之發行人,應於停止債券過戶日幾個營業日前,在櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告?

86. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易,其約定買回或賣回之期間,最長不得超過多久?

87. 證券商透過櫃檯買賣中心等價成交系統買賣上櫃股票,未如期履行給付結算義務時,櫃檯買賣中心經依相關規定處理後,其所生價金差額及一切費用,應先動用下列何者先行支付?

88. 經中央目的事業主管機關出具產品具市場性意見書,可不受獲利能力限制之申請上市(櫃)的事業是?

89. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東應提交個別持股之多少比例集中保管?

90. 經櫃檯買賣中心同意在櫃檯買賣之有價證券,逾期未開始買賣者,櫃檯買賣中心應報經主管機關核准後,撤銷該有價證券櫃檯買賣契約,但其有正當理由申請延期,經櫃檯買賣中心同意並報請主管機關核備後,得延長多久期間?

91. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數,櫃檯買賣中心應如何處理?

92. 現行信用交易帳戶整戶擔保維持率不得低於:

93. 開立信用帳戶之委託人,連續多久無融資融券交易紀錄者,證券商即註銷其信用帳戶?

94. 下列那一項得抵繳融券保證金?

95. 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營那一種證券業務?

96. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票?

97. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金?

98. 各種得為融資之股票,證券金融公司均於除權交易日前幾個營業日起,按每天收盤價格扣除其權值,如整戶維持率不足,即辦理追繳差額?

99. 買賣政府債券須負擔之稅負為:

100. 出賣公司發行之股票及表明股票權利之證書或憑證,依證券交易稅條例應按每次成交價格課徵多少比例的證券交易稅?