證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 96-4 期證券交易相關法規與實務

1. 證券交易法上之損害賠償請求權，自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅？

2. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有何比例之席次，不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？

3. 股份有限公司，除政府或法人股東一人所組織外，須由幾人以上之股東所組織？

4. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院為重整裁定時，其所選任重整監督人應受下列何機關之監督？

5. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？

6. 行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊情形？

7. 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任，係：

8. 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數，償還期不得超過多少年，且同次發行者，其償還期限應歸一律？

9. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付：

10. 公開發行公司應於每月十日前，公告並申報上月份營運情形，此等公告之內容是指：

11. 下列何者得充任發行人、證券商及證券交易所之會計主管？

12. 根據「公司法」規定，公司發行新股時，除目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額之多少股份，由公司員工承購？

13. 審查發行人所申報之財務報告資料時，發現不符合法令規定，得以命令糾正並處罰該發行人之機關為？

14. 公司之內部人及其關係人之股票經設定質權者，應即通知公司；公司應於其質權設定後幾日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之？

15. 對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？

16. A上市公司財務經理甲之下列有價證券交易行為，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？

17. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者）之股東，不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列何種職務？

18. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於：

19. 證券經紀商，按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列：

20. 證券金融事業從事現金增資及承銷認股融資時，其可融資之有價證券不包含何者？

21. 最近幾年內在金融機構有拒絕往來紀錄者，不得充任證券商之董事、監察人？

22. 證券承銷商與發行公司間，有何種情事者，不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商？

23. 公司買回股份之執行期間為多久？

24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金，不得作下列那項運用？

25. 下列何者為證券商得為融資、融券業務必須具備條件之一？

26. 有價證券買賣融資融券額度、期限、及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經何機關同意後定之？

27. 以下有關股票設定質權之說明，何者為非？

28. 有關仲裁人之推定與選定，下列敘述何者有誤？

29. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定？

30. 除以投資為專業之公司或其他特例，公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比？

31. 股份有限公司的公司負責人，下列何者為非？

32. 公開發行公司不得在股東會以臨時動議提出之議案事項，不包括下列何者？

33. 對於股份有限公司臨時股東會之召集，依法應有繼續一年以上，持有已發行股份總數多少比例以上之股東得請求公司召集？

34. 股份有限公司如欲變更章程，應經由下列何機關之決議？

35. 依證券交易法之規定，公開發行公司召開股東會，對持有記名股票未滿一千股股東：

36. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？

37. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？

38. 依「公司法」規定公司債發行總額，不得逾

39. 關於公開發行公司設置審計委員會，下列敘述何者正確？

40. 已依證交法發行有價證券之公司，應於每營業年度終了後幾個月內公告並向主管機關申報，經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告

41. 歸入權之行使係針對下列何種行為？

42. 下列何者非為內線交易之行為主體？

43. 違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為就消息未公開前或公開後十二小時內其買入或賣出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額？

44. 某上市公司全體董事所持有記名股票，不足主管機關所定成數，經通知後於規定期間內未補足，則全體董事每一人將被科新臺幣多少元之行政罰鍰？

45. 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之資格條件？

46. 依證交法規定受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？

47. 證券商非經主管機關核准，不得為下列何種業務：

48. 證券商之董事、監察人及經理人，有關兼任之規定下列敘述何者錯誤？

49. 有價證券集中交易市場，係指下列何機關為供有價證券之競價買賣所開設之市場？

50. 下列何者對於交割結算基金並無優先受償之權？

51. 未上市科技公司辦理現金增資發行新股免提撥一定比率對外公開發行者，其申報生效期間為幾個營業日？

52. 發行公司辦理增資案之申報，其增資計畫是否合理、可行及必要，是指那一類專家評估？

53. 證券發行人財務報告編製準則規定，下列何項非為資本公積？

54. 發行人有價證券之募集或出賣，依證券交易法之規定，向公眾提出之說明文書，稱為：

55. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？

56. 櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？

57. 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？

58. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少元以上？

59. 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？

60. 下列何者屬於不宜上市條款？

61. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：

62. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？

63. 臺灣證券交易所辦理集中交割時，除經核定為全額交割股票之收付外，一律採下列何者之方式為之？

64. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？

65. 在證券集中交易市場上市之外國股票，其買賣採何種方式交易？

66. 在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位，係以：I.股票以一股為準；II.股票以千股為準；III.公債及公司債以面額百元為準；IV.公債及公司債以面額十元為準；V.受益憑證以每受益權單位為準

67. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為那三種？

68. 投資人買賣上櫃股票辦理開戶時，應簽訂以下何種文件？

69. 證券商非經主管機關之許可，且依規定繳存何種基金，不得經營櫃檯買賣業務？

70. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券採下列何者方式？

71. 債券買賣採下列何種交易方式？

72. 櫃檯買賣中心交易系統，股票每筆輸入應小於幾個交易單位？

73. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？

74. 債券已在櫃檯買賣之發行人，再發行債券時，應於發行幾日內檢具公司債或金融債券櫃檯買賣申報書及有關書件，向櫃檯買賣中心申報？

75. 證券商辦理櫃檯買賣業務須經下列何者同意？

76. 股票發行依公司法規定停止股東名簿記載之變更時，發行公司應於股東會停止過戶日前幾個營業日，在櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告？

77. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？

78. 證券商因證券金融事業辦理標借、標購所產生之費用，應由何人負擔？

79. 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分應如何處理？

80. 有關信用交易之敘述下列何者正確？I.融資者，指證券商對其客戶融通資金；II.融券，指證券商對其客戶融通證券；III.委託人得向證券商為轉融通；IV.融資利率為行政院金管會決定V.融券保證金成數由各證券商決定

81. 張三委由某證券商於交易所賣出某公司股票10,000股，成交價為每股30元，則張三應繳證券交易稅為：

82. 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股，融資比率為50%，融券保證金成數為70%，則融資金額為多少？

83. 那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員？

84. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？

85. 上市科技公司辦理合併發行新股者，發行於最近一年內取得認可之信用評等機構評等報告者，其申報生效期間縮短為幾個營業日？

86. 發放股票股利會造成下列何種情形？

87. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？

88. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？

89. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同？

90. 證券經紀商對臺灣證券交易所有應付交割代價者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？

91. 證券商受託賣出偽（變）造上市證券者，應於函報違約之何時自證券集中交易市場作買回處理？

92. 新股權利證書如係經變更交易方法股票所配發者，其買賣申報時間為：

93. 上市公司有何種情事，其上市之有價證券將停止買賣？

94. 發行人與其證券承銷商有何項情事時，臺灣證券交易所拒絕接受該證券承銷商所出具之評估報告？

95. 公營事業申請上櫃，必須具備的條件為：

96. 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？

97. 推薦公司股票為櫃檯買賣之證券商，於多久內不得辭任？

98. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時，可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票？

99. 公開發行公司須經幾家證券商書面推薦，得申請其股票登錄為櫃檯買賣？

100. 公營事業委託推薦證券商向櫃檯中心申請上櫃者，不受下列何者限制？