證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 97-1 期證券交易相關法規與實務

1. 依公司法之規定，股份有限公司依法應提撥法定盈餘公積，比例為：

2. 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可，自行召集？

3. 證券交易法所稱之主管機關為何？

4. 股東會決議，對於監察人提起訴訟時，公司應自決議之日起多少日內提起之？

5. 公開發行公司股東常會之召集，公司最遲應於多少日前通知持有記名股票之股東？

6. 依現行證券交易法相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？

7. 公開發行公司募集、發行有價證券，應向那一單位提出申報？

8. 依現行法規定，募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人？

9. 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，其獨立董事人數不得少於幾人？

10. 公開發行公司所公告並申報之財務報告，如有更正稅後損益金額達原決算營業收入淨額1%或實收資本額5%以上，且在新臺幣多少元以上者，即須重編財務報告，並重行公告？

11. 依證券交易法設置獨立董事之公司，董事會設有常務董事者，常務董事中有關獨立董事之敘述下列何者正確？

12. 從事內線交易者，應負何種法律責任？

13. 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？

14. 短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？

15. 某上櫃公司全體監察人所有記名股票，不足主管機關所定成數，經通知後未於規定期間內補足，被科行政罰鍰一次，再被通知，又未於期間內補足，則全體監察人每一人第二次將被科新臺幣多少元之行政罰鍰？

16. 綜合證券商係指經營下列之何種業務？

17. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？

18. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項？

19. 證券商繳存之那種基金為共同責任制？

20. 依證券交易法第六十六條主管機關得對證券商違反法令行為所為處分，下列何者為非？

21. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？

22. 公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：

23. 某證券商淨值為一億元，其自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少元？

24. 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年有期徒刑？

25. 委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約，除期滿辦理續約者外，應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？

26. 下列何項之有價證券，得為融資融券之標的？

27. 公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間，應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？

28. 依公司法之規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？

29. 依證券交易法第六條規定，下列何者視為有價證券？

30. 證券商對單一股票的融券金額，不得超過其淨值的多少？

31. 公開發行有價證券之公司，應於每營業年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告？

32. 公開發行公司已設置審計委員會者，依法就特定事項，應經審計委員會全體成員中多少比例之同意？

33. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？

34. 公開發行公司內部控制制度之訂定過程，以下敘述何者錯誤？

35. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓？

36. 上市上櫃之公司，於每營業年度第一季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？

37. 依證券交易法之規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之總人數不得超過多少人？

38. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務，曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者，不得發行下列何種有價證券？

39. 內部人從事內線交易因而獲利者，得對之行使民事賠償責任之請求權人，為下列何者？

40. 上市公司持股超過百分之十之大股東，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於申報之日起幾日後，在集中交易市場轉讓持股？

41. 公開發行公司之董事或監察人，在任期中轉讓股份或部分解任，致全體董事或監察人（不含獨立董事）持有股份總額低於所定成數時，全體董事或監察人應於何時補足？

42. 證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業，非證券商不得經營證券業務，故證券商之設立採何種制度？

43. 在三種類型之證券商中，依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為：

44. 股份有限公司股東會除公司法另有規定外，應由何機關召集之？

45. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？

46. 下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤？

47. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？

48. 證券金融事業發行商業本票之總額，不得超過該事業淨值之幾倍？

49. 公司買回股份之執行期間為多久？

50. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的多少比例？

51. 證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？

52. 發行人有價證券之募集或出賣，依證券交易法之規定，向公眾提出之說明文書，稱為：

53. 股票已上市上櫃之公司，得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制？

54. 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？

55. 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？

56. 證券集中交易市場之交易時間，於必要時得報請何者變更之？

57. 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？

58. 股票買賣以每股面額幾元，多少股為一交易單位？

59. 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得：

60. 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？

61. 以下何種情形，櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶？

62. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？

63. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？

64. 證券金融公司某種證券之融券餘額與轉融券餘額之合計數，超過融資與轉融資餘額之合計數時，在何處辦理標借？

65. 發行人經行政院金管會停止申報生效後，自停止申報生效送達即日起屆滿多少日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，行政院金管會即可退回該申報案？

66. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？

67. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其上市條件之一為該公司係由何者推動創設？

68. 賣方證券商提出交割之有價證券有破損不全或污損情形而無法完成交割者，應逐日辦理何事項？

69. 股票申請上櫃者，則其應設立滿 完整會計年度。

70. 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公司，得不受哪一申請條件限制？

71. 得為融資融券之股票，已融券者，應於各該發行公司停止過戶幾個營業日前還券了結（回補）？

72. 委託人融資融券期限屆滿未清償，經證券金融公司處分委託人擔保品後，處分手續費由下列何者負擔？

73. 委託人申報融券賣出後，因股價上漲致其融券餘額超過融券額度時，證券商應如何處理？

74. 下列特性何者最適合用來形容REITs：

75. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？

76. 某上市水泥公司擬以資本公積轉作資本，其申報生效期間為幾個營業日？

77. 未上市科技公司辦理現金增資發行新股免提撥一定比率對外公開發行者，其申報生效期間為幾個營業日？

78. 上市之有價證券代號及簡稱由何者編定？

79. 股票交易經買賣雙方以書面表示，於成交當日辦理交割之買賣係屬下列何種方式？

80. 投資人牽涉偽（變）造上市證券案件，經司法機關有罪之刑事判決確定，證券商應於幾年內拒絕接受開戶？

81. 證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？

82. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？

83. 下列那一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃檯買賣中心始予受理？

84. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額為新臺幣：

85. 公營事業向櫃檯中心申請上櫃者，不受下列何者限制？

86. 下列那一項不得抵繳融券保證金？

87. 證券金融事業辦理轉融通業務之規定下列何者正確？

88. 證券商欲取得發行認購權證之資格，應向下列哪一主管機關申請：

89. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？

90. 以下何類商品非於櫃買中心進行交易？

91. 臺灣證券交易所辦理集中交割時，除經核定為全額交割股票之收付外，一律採下列何者之方式為之？

92. 賣方證券商提出交割之有價證券，未簽蓋背書章，因而延誤交割時，視為：

93. 申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下那一項？

94. 以下何者，非終止櫃檯買賣之情事？

95. 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易，下列敘述何者錯誤？

96. 公開發行公司，對於持股未滿一千股之股東，其股東常會之召集通知得於開會幾日前，以公告方式為之？

97. 上市有價證券安定操作之買進價格不得：

98. 推薦證券商自股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內，不得辭任？

99. 證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，及與櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？

100. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？