證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 97-4 期證券交易相關法規與實務

1. 公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間，應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？

2. 有關股份總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？

3. 就發行人依據不實資料，作投資判斷，而以報刊、文書、廣播、電影等方式表示之者，應處幾年以下有期徒刑？

4. 公司發行新股時如果採授權資本制，應由董事以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例以上同意之決議行之？

5. 依「公司法」規定公司債發行總額，不得逾：

6. 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，其獨立董事人數不得少於幾人？

7. 未上市或未上櫃公司，其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人者，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額之多少比率，對外公開發行？

8. 上市或上櫃公開發行公司，董、監、經理人及大股東，欲透過交易市場轉讓其持股，如每一交易日轉讓股數未超過多少股，則免申報？

9. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者，應於取得後十日內，向主管機關申報，該數額為？

10. 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形，應於每月何時前為之？

11. 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？

12. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確？

13. 證券商之內部稽核人員異動時，應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備？

14. 依證券交易法第六十六條主管機關得對證券商違反法令行為所為處分，下列何者為非？

15. 下列敘述何者為是？

16. 下列何種性質之證券商，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？

17. 因證券商特許業務所生債務之債權人，對於下列何者有優先受清償之權？

18. 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時，應於事實發生之日起，下列何項之期限內，應向主管機關申報？

19. 在三種類型之證券商中，依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為：

20. 證券商加入證券商業同業公會與否：

21. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？

22. 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之說明為不正確？

23. 證券金融事業之設立，以股份有限公司組織為限，其實收資本額不得少於新臺幣多少？

24. 證券集中保管事業保管有價證券之進出與庫存應作成記錄，至少保存幾年？

25. 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票？

26. 得於櫃檯買賣市場交易之有價證券包括那些？

27. 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年有期徒刑？

28. 有關證券交易爭議之仲裁，下列敘述何者正確？

29. 股份有限公司之股東常會，每年至少應召集幾次？

30. 股份有限公司股東會除公司法另有規定外，應由何機關召集之？

31. 公司董事會設有常務董事者，其名額至少三人，最多不得超過董事人數多少比例？

32. 下列何者不得於公開發行公司股東會以臨時動議提出？

33. 公司法所稱之「關係企業」，指獨立存在而相互間具有何關係之企業？

34. 依現行法規定，發行下列何種有價證券，可採用總括申報制？

35. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為？

36. 依現行法規定，募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人？

37. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度？

38. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？

39. 公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？

40. 下列何者非為內線交易之行為主體？

41. 上市公司持股超過百分之十之大股東，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於申報之日起幾日後，在集中交易市場轉讓持股？

42. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東，未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰？

43. 依證交法規定受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？

44. 證券經紀商於顧客之住所接受有價證券買賣之委託，其法定最高有期徒刑，為下列何項？

45. 證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？

46. 證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？

47. 證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於：

48. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦理？

49. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？

50. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？

51. 下列何者不得參與股票競價拍賣之投標？

52. 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？

53. 以下何者為散戶最常使用的申購股票方式？

54. 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？

55. 遺失上市股票申請補發，申請人應先向何者報案，填具股票掛失申請書，送交公司查核登記？

56. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？

57. 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？

58. 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？

59. 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當日收盤價格？

60. 集中交易市場交易之買賣申報，得自市場交易時間前多久輸入？

61. 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？

62. 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得：

63. 證券集中交易市場之交易時間，於必要時得報請何者變更之？

64. 證券經紀商對於買賣上市證券帳戶已註銷之空號，可以如何使用？

65. 經臺灣證券交易所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮合一次？

66. 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率，最近幾個會計年度均達百分之三以上者，臺灣證券交易所得同意其股票上市？

67. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件，下列何者為非？

68. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？

69. 以下何者，非終止櫃檯買賣之情事？

70. 興櫃股票之最低成交單位為多少股？

71. 櫃檯買賣中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少？

72. 關於櫃檯買賣制度，下列敘述何者正確？

73. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內，不得辭任？

74. 櫃檯買賣中心交易系統，股票每筆輸入應小於幾個交易單位？

75. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？

76. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？

77. 證券商對委託人融券，下列那一敘述不正確？

78. 融資買進或融券賣出成交者，證券商應於每日收市後核算委託人信用帳戶融資融券餘額，超過融資融券額度部分，應如何處理？

79. 公開發行公司之年度財務報表，最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報？

80. 公開發行建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列何一期間，則自動生效？

81. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於行政院金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？

82. 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：

83. 公開發行公司，對於持股未滿一千股之股東，其股東常會之召集通知得於開會幾日前，以公告方式為之？

84. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？

85. 上市有價證券發行人申請終止上市，應經何者核准？

86. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶，可受託何種買賣？

87. 豪太科技公司欲申請上市，其記名股東人數至少應在多少人以上？

88. 王大有委託證券商於集中交易市場賣出台灣存託憑證，成交金額為30,000元，則王大有應繳證券交易稅：

89. 臺灣證券交易所辦理集中交割時，除經核定為全額交割股票之收付外，一律採下列何者之方式為之？

90. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？

91. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？

92. 海之味食品公司初次申請股票上市，其資本額之條件如何？

93. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理？

94. 證券商從事櫃檯買賣業務，下列何者非必要條件？

95. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？

96. 股票發行依公司法規定停止股東名簿記載之變更時，發行公司應於股東會停止過戶日前幾個營業日，在櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告？

97. 以下何者為證券商櫃檯買賣股票之方式？

98. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些？

99. 委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？

100. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？