證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
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證券商業務員第 98-1 期證券交易相關法規與實務

1. 行使少數股東提案權,該股東所提議案以多少字為限,超過者不列入議案?

2. 依現行證券交易法之規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積?

3. 有關股份總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確?

4. 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債券換股權利證書?

5. 轉換公司債償還期限不得超過幾年?

6. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務有違約或遲延支付本息之事實,尚在繼續中者,不得發行下列何種有價證券?

7. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是?

8. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?

9. 甲公司董事長乙未經證券主管機關核准,亦未向主管機關申報,即自行招募對不特定人公開並發行有價證券,請問:乙此種行為之法律責任為何?

10. 依現行證券交易法之規定,公開發行公司設置審計委員會者,未經審計委員會通過之事項,何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之?

11. 公開說明書,應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何人,對於善意之相對人,因而所受之損害,負「絕對」賠償責任?

12. 下列何者非為內線交易之行為主體?

13. 公開發行公司之董事在喪失其身分後,未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)的規範?

14. 公開發行公司董、監、經理人及大股東,依證券交易法第二十二條之二第一項第三款洽特定人轉讓其持股,則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票,仍須依該條第一項各款所列方式之一為之?

15. 某公開發行公司(未設置審計委員會)實收資本額超過三億元在十億元以下者,全體監察人所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額多少比例?

16. 證券商負責人及業務人員於執行職務前,應由所屬證券商向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記,非經登記不得執行職務。臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心應於何時將登記情形彙總轉報行政院金管會備查?

17. 證券經紀商,按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列:

18. 證券商之董事或監察人,因違反證券交易法而足以影響證券業務之正常執行者,主管機關得隨時命令券商停止多久以下之業務執行?

19. 證券商之內部稽核人員異動時,應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備?

20. 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人,有違背證券交易法之行為,足以影響證券業務之正常執行者,得為如何之處置?

21. 證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於:

22. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度?

23. 集中保管帳簿劃撥作業,參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之日起至少保存多久期間?

24. 違反證券交易法第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為何?

25. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的百分之多少?

26. 26. 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時,得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可,自行召集?

27. 股份有限公司董事發現公司有重大損害之虞時,應即向誰提出報告?

28. 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意?

29. 股東會決議,對於監察人提起訴訟時,公司應自決議之日起多少日內提起之?

30. 股份有限公司之組織,下列敘述何者為錯誤?

31. 股份有限公司召集董事會,應載明召集事由,於幾日前通知各董事?

32. 下列關於「總括申報」之敘述,何者係屬錯誤?

33. 依公司法規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例?

34. 歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?

35. 對於從事內線交易者,其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑?

36. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者,應於取得後十日內,向主管機關申報,該數額為?

37. 公開發行公司董、監、經理人及大股東,應於每月五日以前將上月份持有公司股票股數變動情形,向何機構申報?

38. 內線交易之賠償額,其情節重大者,法院得提高之倍數為下列何者?

39. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項?

40. 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時,應於事實發生之日起,下列何項之期限內,應向主管機關申報?

41. 依證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人?

42. 公司債發行市場的證券商為:

43. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於:

44. 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書,應保存於營業所至少達下列何項之年限?

45. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?

46. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤?

47. 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票?

48. 證券商在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,應由下列何項之款項先行代償?

49. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳?

50. 證券商相互間,發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式?

51. 下列何者不得參與競價拍賣之投標?

52. 公司如果連續二年虧損,雖有健全之營業計畫書,則仍不准用下列何者方式增資?

53. 建設公司發行人募集與發行有價證券,以盈餘、資本公積轉作資本者,其申報生效期間為幾個營業日?

54. 公開發行公司公告之財務報告,有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額1%或實收資本額5%以上者,應重編財務報告,並重行公告?

55. 持有人有權於履約期間內或特定到期日,按約定履約價格向發行人購入(售出)標的證券,或以現金結算方式收取差價之有價證券,此種證券稱為:

56. 公開發行公司停止辦理過戶之時點為何?

57. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對?

58. 證券商設置自動化服務設備提供投資人自行使用者,應於營業時間內同步錄影存證,並將錄影紀錄存放於營業處所內,至少保存多久,但買賣委託有爭議者,應保存至該爭議消除為止?

59. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:

60. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處?

61. 參加證券集中交易市場標購上市證券,競賣證券商於接受委託時應:

62. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限?

63. 依現行法規定,在公司制證券交易所買賣者,限於何人?

64. 臺灣證券交易所同意上市有價證券,應與發行有價證券之機構,訂立何種契約?

65. 證券公司申請其股票上市,除符合上市審查準則有關規定外,並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度?

66. 證券經紀商對客戶賣出證券以現券送存交割者,於該賣出證券未經上市公司銷除前手前,得視客戶信用狀況,為何種處理?

67. 櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制?

68. 設A股票六月三十日在櫃檯買賣無成交紀錄時,則其次一營業日之參考價格如何訂定?

69. 經同意在櫃檯買賣之有價證券,其開始買賣期日應訂於自發行人接到櫃檯買賣中心通知有價證券櫃檯買賣契約核准日起多久內,逾期未開始買賣者且無正當理由申請延期,撤銷該有價證券櫃檯買賣契約?

70. 債券之櫃檯買賣,依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則,均應依下列何方式進行?

71. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管?

72. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃檯買賣中心始予受理?

73. 公開發行公司須經幾家證券商輔導推薦書面推薦,得申請其股票登錄為櫃檯買賣?

74. 證券商辦理對每一客戶對單一上市股票之融資融券之額度為多少(新臺幣)?

75. 委託人信用帳戶申請書上所載本人、身分證統一編號或通訊處,如有變更應即以書面通知證券商;未做通知者,證券商得如何處置?

76. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為:

77. 發行人經申報生效後,除金管會另有規定期限外,於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內,應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證,對認股人或應募人交付有價證券,並應於交付前公告之?

78. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:

79. 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率,最近兩個會計年度均達百分之多少以上者,臺灣證券交易所得同意其股票上市?

80. 證券商於某日申報兩位投資人違約同一檔股票,違約金額七千二百萬元,是否應於次日傳真「證券商違約客戶基本資料之分析」表至交易所?

81. 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業之明確意見書初次申請股票上市,其資本額之條件如何?

82. 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式?

83. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理?

84. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?

85. 某股票鉅額交易之參考基準價格為50元,請問該股票之鉅額交易最高申報價格為:

86. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確?

87. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為那三種?

88. 櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向櫃買中心申報?

89. 建設公司申請股票上櫃時,其最近二個會計年度決算之實收資本額須在新臺幣幾元以上?

90. 自營商於營業處所議價買賣股票的範圍包含下列何者?

91. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊?

92. 櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日內檢送股東會年報予櫃檯買賣中心?

93. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非?

94. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者錯誤?

95. 委託人整戶擔保品中,如因其自行處理部分擔保品,使其整戶維持率低於百分之一百二十時,證券金融公司應如何處置?

96. 得為融資融券之受益憑證,有下列哪一種情形時,已融資融券者,應於終止上市前第一個營業日前償還或還券了結?

97. 委託人信用帳戶之整戶擔保維持率低於規定比率者,委託人應於授信單位通知補繳差額送達之日起至遲幾個營業日內補繳之?

98. 得為融資融券之受益憑證,因受益人大會決議或結果,須終止證券投資信託契約或改為開放式時,應自次幾個營業日起暫停融資融券交易?

99. 某投資人買進裕隆股票一百張,每股價格五十元,手續費率為千分之一點四二五,則此投資人須交割之價金及各項費用合計為:

100. 買賣台灣存託憑證之證券交易稅率為: