期貨交易法規
期貨交易理論與實務
期貨業務員


考古讚

期貨商業務員第 95-3 期期貨交易法規

1. 主管機關發現公司制期貨交易所之董事、監察人有下列何種情事時，得通知該期貨交易所令其解任？　 A.當選有不正當之情事者；B.違反期貨交易所章程規定；C.經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行時；D.與期貨商有爭議發生時

2. 依我國期貨交易法，公司制期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約，下列何者為應訂明之事項？　 A.得對違反期貨交易所規章者，處罰違約金；B.得對違反期貨交易所業務規則者，停止其期貨交易；C.期貨商被指定代為了結其他期貨商所為之交易者，有依約履行之義務

3. 依期貨結算機構管理規則之規定，結算會員入會或退會時，期貨結算機構除依情形處置外，至遲並應於何時向主管機關申報備查？

4. 期貨結算機構有下列何情事時，應向主管機關申報備查？

5. 本國證券商專營證券經紀業務者，是否可以申請兼營期貨自營業務？

6. 期貨商應於開始營業前，向下列何者繳存營業保證金？

7. 期貨商分支機構僱用業務員，最低人數為：

8. 依我國期貨交易法之規定，經主管機關核准設立之期貨商，其未開設客戶保證金專戶存放期貨交易人之交易保證金，該行為罰則或相關處分，以下何者正確？

9. 關於期貨商之規定，下列何者正確？　 A.期貨商得自行決定是否為票據轉讓背書，不須申報主管機關核准；B.期貨商不得購置非營業用之不動產；C.期貨商為因應公司緊急資金週轉，得向非金融機構借款，但應於事實發生之日起二日內向主管機關申報；D.期貨商不得發行公司債

10. 依我國期貨交易法之規定，期貨商之發起人向行政院金管會申請設置期貨商，而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載，是否違反刑罰之規定？若是，其罰則為何？

11. 依我國期貨交易法之規定，下列何者最重法定刑處七年有期徒刑？

12. 於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員，以下何種行為違規？

13. 主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反本法行為之虞者，得採取之措施下列何者正確？　 A.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳簿；B.立即暫停期貨業者之營業許可；C.通知有關人員到辦公處所說明；D.立即限制期貨業者之交易數量

14. 日本商品期貨交易之業務員證照有效期間為：

15. 依我國期貨交易法，當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度，並於未來特定期間內，依約定方式結算差價之契約，係屬何種契約類型？

16. 依我國期貨交易法之規定，下列何者非全由主管機關定之或限制？

17. 依我國期貨交易法，主管機關准駁期貨交易契約的期間，下列何者正確？

18. 期貨交易所發現會員或期貨商經營不善、發生虧損致信用難以維持時，應採取下列何種措施？

19. 公司制期貨交易所每年所提列之特別盈餘公積得用為：

20. 關於會員制期貨交易所申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？

21. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何種情事時，應先報經主管機關核准？ A.解散；B.經營其他業務；C.期貨商有無法繳交保證金之情事；D.變更營業場所

22. 依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為正確？

23. 期貨交易所下列何種事項發生時，應先申報行政院金管會核准？ A.停業、復業或歇業；B.期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止；C.經營其他業務或投資其他事業；D.受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產

24. 期貨結算機構之負責人，包含下列何者？　 A.董事長；B.總經理；C.監察人；D.其他依法律規定應負責之人

25. 違反下列何者最重可處七年以下有期徒刑？

26. 為支應期貨結算會員不履行結算交割義務之用，期貨結算機構應提存下列何種款項？

27. 結算會員不能履行結算、交割義務時，下列處理方式何者正確？ A.立即由主管機關進行專案檢查；B.期貨結算機構立即專案檢查；C.督導承受會員接辦其結算、交割事務；D.立刻撤銷該結算會員之營業許可

28. 期貨商受託從事期貨交易，應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人？

29. 期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應於異動後至遲幾日之內，向全國期貨商業同業公會聯合會申報？

30. 本國金融機構申請兼營期貨業務：

31. 期貨商接受委託時，對於委託人或其代理人能否撤銷原委託之敘述，以下何者正確？

32. 外國期貨商須經中華民國政府之何項行為，且經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業？

33. 對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述，以下何者為非？

34. 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？

35. 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金，其法定刑可處多少？

36. 期貨商申請投資外國事業，除法令另有規定者外，應符合之規定，包括： A.最近三個月未曾受金管會警告處分；B.最近半年未曾受金管會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分；C.最近一年未曾受金管會停業處分；D.最近二年未曾受金管會撤銷或廢止營業許可處分

37. 委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約，對於契約之變更或解除，應先報何機構備查？

38. 關於期貨交易輔助人業務員之異動，下列何者不正確？

39. 證券商未在六個月之規定期限內申請核發許可證照者，得為下列何種處分？

40. 證券商經營期貨交易輔助業務時：

41. 下列何者限於委任期貨商開戶買賣？ A.期貨交易輔助人之負責人；B.期貨交易輔助人之經理人；C.期貨交易輔助人之業務員；D.期貨交易輔助人業務員之配偶

42. 依我國期貨交易法之規定，證券商經營期貨交易輔助業務時，其業務員與期貨交易人約定分享利益，其法定刑為何？

43. 關於市場監視準則之敘述，下列何者正確？ A.由全國期貨商同業公會聯合會制訂；B.由主管機關訂定；C.為保障公益；D.為維護市場秩序

44. 甲為臺灣證券交易所受雇人，因業務上關係知道期貨交易所將發行某股票選擇權契約，且獲悉重大影響該股票選擇權契約價格消息，在該消息未公開前即進行其有關股票現貨交易，依期貨交易法之規定，甲是否應負刑責？

45. 關於全國期貨商業同業公會聯合會向會員收取費用之規定，下列何者不正確？

46. 在美國，結算機構於期貨商未依通知補繳保證金而決定將其部位平倉時，最遲應於多少時間內通知商品期貨交易委員會（ CFTC）？

47. 美國期貨管理法令明白確立「客戶優先」的政策，所謂客戶優先即執行客戶委託時，應使客戶獲得優於期貨商或期貨商「關係人」（ affiliated persons）之待遇，所謂的「關係人」包含下列何者？

48. 期貨交易所發現期貨商有下列何情事，得對期貨商專案檢查？　 A.期貨商經營不善致信用難以維持；B.有突發事件；C.內部稽核作業有重大缺失；D.不能履行結算交割義務

49. 關於公司制期貨交易所申請設立許可保證金之規定，下列何者不正確？

50. 期貨結算機構有以下何種情事之一時，應即申報金管會核備：　 A.停業、復業或歇業；B.與結算會員間關於結算交割契約之訂立、變更或終止；C. 章程或其他規章之變更