期貨交易法規
期貨交易理論與實務
期貨業務員


考古讚

期貨商業務員第 96-1 期期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法規定,對期貨商得受託從事期貨交易之種類及交易所之敘述,下列何者正確?

2. 下列何事項非經載明於公司制期貨交易所之章程,不生效力?

3. 對於期貨交易所之業務,下列敘述何者不正確?

4. 期貨結算機構於執行期貨交易市場之監視,發現有影響期貨市場秩序之虞者,得對下列何者採取必要措施以保護期貨交易?

5. 依我國期貨交易法令之規定,有關期貨結算機構業務規則之敘述,下列何者正確?

6. 依期貨商管理規則之規定,期貨商經營經紀及自營期貨業務者,下列何者錯誤?

7. 期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融機構借款,最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報?

8. 期貨商經營期貨自營業務時,應按月就當月自營已實現之淨利,提列多少作為買賣損失準備?

9. 外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應指撥專用營運資金:

10. 期貨商之下列何項資金運用,不符期貨商管理規則之規定?

11. 下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金有優先受清償之權?

12. 下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金有優先受清償之權?

13. 依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確?

14. 依我國期貨交易法之規定,期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,對於集中交易之期貨契約,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,是否違反規定?若是,其法定刑為何?

15. 期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律責任為何?

16. 證券商申請經營期貨交易輔助業務時,應檢具之書件以下何者為非?

17. 依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用下列何者之規定?

18. 於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員,以下何種行為違規?

19. 期貨商之宣傳資料、廣告物及審核紀錄應保存幾年?

20. 依期貨交易法之規定,關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限,下列敘述何者錯誤?

21. 依我國期貨交易法,期貨結算機構於其會員不履行結算交割義務時,最先得動用下列何種款項支應?

22. 美國商品交易法規定,期貨交易所之董事會應有相當比例之公益董事,其比例至少為何?

23. 依美國商品交易法規定,客戶請求仲裁金額須達到下列何者之標準,方可要求舉行聽證會?

24. 依美國商品交易法(Commodity Exchange Act)之規定,下列何人利用其職務上所知悉之未公開消息,為自己或他人從事期貨交易時,有可能構成該法所禁止之「內線交易」?

25. 美國商品期貨交易委員會欲不核可契約市場所呈送之規章,應於收到該規章後一定期間內展開所謂的「不核可程序」(disapproval proceeding),以書面列明不擬核可之理由通知契約市場說明,惟該程序最遲應於多久時間內完成,否則該契約市場規章即自動生效?

26. 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定,下列何者正確?

27. 依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤?

28. 下列何者為會員制期貨交易所解散之事由?

29. 期交所年度業務計畫與預算之執行情形,應於何時申報主管機關備查?

30. 下列敘述對會員制期貨交易所何者不正確?

31. 依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者為正確?

32. 依我國期貨交易法,當結算會員不履行交割結算義務,而由其他期貨結算會員依期貨結算機構所定之比例分擔時,其分擔比例應先報下列何者核定?

33. 關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?

34. 本國專營期貨商所提存之特別盈餘公積累積已達下列何種數額時,得免繼續提存?

35. 期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為:

36. 期貨經紀商應以下列何種方式約定,客戶保證金專戶存款之利息歸屬?

37. 期貨經紀商應於辦理公司登記後,向主管機關指定的金融機構,繳存營業保證金:

38. 期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?A.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;B.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;C.提供帳戶供期貨交易人交易

39. 以下有關以電話進行期貨交易委託之敘述,何者有誤?

40. 依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員甲未告知期貨交易人有關期貨交易之相關風險,並對期貨交易人作獲利的保證,該業務員法定刑可處多少?

41. 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶?

42. 有關證券商經營期貨交易輔助業務之規定下列何者有誤?

43. 依我國期貨交易法規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列何者錯誤?

44. 依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生時,得命令調整保證金額度?A.期貨市場有被壟斷之虞;B.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易;C.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆期貨契約的交易;D.前述以外,有嚴重影響期貨市場秩序之情事

45. 期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項,由下列何者規定之?

46. 甲期貨商製作有關臺灣加權股價指數期貨之宣傳錄影帶乙支,下列敘述何者正確?

47. 關於業務員的規定,下列何者不正確?

48. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商宣傳資料、廣告物之刊式及內容之審核程序,下列何項敘述正確?

49. 依美國商品交易法規定,客戶要求仲裁或會員提請仲裁,最遲必須在已知或應可得知請求仲裁之事的多少年內提出?

50. 期貨交易所於開始或停止營業時,應: