期貨交易法規
期貨交易理論與實務
期貨業務員


考古讚

期貨商業務員第 96-3 期期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？

2. 依我國期貨交易法之規定，何種契約在集中市場交易應受期貨交易法之規範？A.黃金期貨選擇權契約；B.股票選擇權契約；C.外匯期貨契約；D.認購（售）權證；E.外幣選擇權契約

3. 依我國期貨交易法，關於槓桿保證金契約的規定，下列何者不正確？

4. 期貨商被公司制期貨交易所停止交易時，對其在期貨集中交易市場所為之交易，應如何處理？

5. 下列何者為期貨交易所之業務規則中應規定之事項？

6. 下列何者為公司制期貨交易所不得為之行為？

7. 依據期貨交易所管理規則之規定，為期貨交易所從事下列何種業務之人員，不得相互兼任？A.期貨商財務之查核；B.市場之監視；C.市場之交易；D.市場保證金及權利金之作業

8. 關於期貨交易所應公布之資訊，下列何者不正確？

9. 某甲未經主管機關之許可私自經營提供期貨集中交易市場予一般大眾進行期貨交易時，依我國期貨交易法之規定，該行為是否違反規定？若是，其罰則為何？

10. 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所提列特別盈餘公積之規定，下列何者正確？

11. 依我國期貨交易法，有關公司制期貨交易所的規定，下列何者不正確？

12. 依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為正確？

13. 期貨結算機構針對結算會員財務、業務之查核情形，應於何時向主管機關申報？

14. 依我國期貨交易法，期貨結算機構執行市場監視時，得對結算會員採取下列何種必要措施？

15. 期貨結算機構之業務為下列何者？A.提供期貨集中交易市場；B.受託交易期貨商品；C.執行期貨集中交易市場之結算及交割；D.擔保期貨交易之履約

16. 結算會員不能履行結算、交割義務時，期貨結算機構應即採取下列何種措施？

17. 依我國期貨交易法，期貨結算機構執行市場監視，如發現有影響市場秩序之虞時，得採取下列何項措施？

18. 期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應於異動後至遲幾日之內，向全國期貨商業同業公會聯合會申報？

19. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者，必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？

20. 本國證券商申請兼營期貨業務者，須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分？

21. 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商受客戶委託從事期貨交易時，得由下列何者依據客戶之委託填寫買賣報告書？

22. 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金，其行為之罰則為何？

23. 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者不正確？

24. 未依證券交易法發行有價證券之期貨商，應於每年稅後盈餘項下，提列多少百分比的特別盈餘公積？

25. 本國證券商申請兼營期貨業務者，其自有資本適足比率不得低於下列何者？

26. 下列何者為不正確？

27. 下列敘述何者不正確？

28. 期貨商經營自營及經紀業務者，下列何者錯誤？

29. 期貨商有下列何種情事時，應向主管機關申報？A.變更營業項目；B.開業、停業、復業或終止營業；C.受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產；D.客戶保證金專戶之開設、變更或終止

30. 期貨商應先申報主管機關核准之事項，下列何者正確？A.變更機構名稱；B.變更資本額、營運資金或營業所用資金；C.合併或解散；D.投資外國事業

31. 關於違約損失準備的規定，下列何者正確？A.提列比率為百分之十；B.經營經紀業務之期貨商方須提列；C.應按月提列；D.其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失為限

32. 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？

33. 期貨商接受客戶辦理開戶，下列敘述何者不正確？

34. 下列敘述何者不正確？

35. 依我國期貨交易法之規定，下列何者為正確？

36. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，須在多久之內未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分？

37. 證券商申請經營期貨交易輔助業務時，若在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者，但有正當理由，在期限屆滿前得向主管機關申請延展，延展期限不得超過：

38. 依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？

39. 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金，依我國期貨交易法之規定，該行為違反規定之罰則為何？

40. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約，其中應載明事項以下何者正確？

41. 依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未繳納者，移送下列何者強制執行？

42. 依我國期貨交易法之規定，某甲涉嫌非法經營期貨商業務，接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約，主管機關通知其到達辦公處所說明時，某甲可選任下列何種人員陪同到場？A.律師；B.會計師；C.依法得為辯護之人

43. 甲為期貨交易所董事長，獲悉重大影響某股票選擇權契約價格的消息，在該消息未公開前以某乙帳戶進行與該消息有關股票現貨交易，該行為依期貨交易法之規定是否合法？若不合法，其法定刑為何？

44. 因為美國中西部發生乾旱導致小麥市場發生嚴重波動，足以嚴重妨礙小麥期貨交易時，我國主管機關得採取下列何種措施？A.限制期貨價格波動幅度；B.調整保證金額度；C.限制期貨交易人交易數量；D.提早期貨之結算交割

45. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括：A.期貨結算機構之經理人；B.主管機關之受雇人；C.期貨信託事業之董事；D.從前述之人獲悉消息的人。

46. 美國商品交易法所禁止的「沖洗銷售」（washsale），係指下列何種態樣的行為？

47. 下列在交易所上市的何種契約依美國商品交易法之規定，不屬商品期貨交易委員會（CFTC）管轄者？

48. 期貨交易輔助人接受期貨商委任，如該委任期貨商經營國內期貨經紀業務者，應具本國期貨結算機構之：

49. 期貨交易契約經主管機關核准在期貨交易所上市後，有下列何種情事者，主管機關得撤銷之？

50. 下列何者須具備期貨商業務員之資格條件？