期貨交易法規
期貨交易理論與實務
期貨業務員


考古讚

期貨商業務員第 96-4 期期貨交易法規

1. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何情事時，應即為適當處置外，並應於事實發生之次日前向主管機關申報？I.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會；II.交易系統發生故障；III.期貨商逾時繳交保證金；IV.期貨商無法繳交保證金

2. 依我國期貨交易法之規定，明知他人非法經營期貨交易所卻仍以場所、設備或資訊，提供他人經營非法期貨交易所業務，其法定刑為何？

3. 依我國期貨交易法之規定，期貨交易所對於主管機關所命令提出之財務報告故意為虛偽之記載時，其法定刑為何？

4. 會員退會或被停止交易時，會員制期貨交易所應依章程之規定，責令本人或指定其他會員了結其於期貨交易所所為之交易，其本人於了結該交易目的範圍內，視為：

5. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？

6. 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者錯誤？

7. 依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？I.僅包括國內期貨交易所之交易，不包括國外期貨交易所部分；II.包括國內外期貨交易所之交易；III.僅包括集中市場之期貨交易；IV.包括集中市場與店頭市場之交易

8. 依據期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所應依期貨商或會員之下列何者，訂定期貨商或會員之最低財務標準？

9. 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約，下列何者正確？

10. 若結算會員不履行結算交割義務，而須由其他結算會員按比例分擔責任時，期貨結算機構訂定之分擔比例應先報經下列何者核定？

11. 期貨結算機構有以下何種情事之一時，應即申報金管會核備？I.停業、復業或歇業；II.與結算會員間關於結算交割契約之訂立、變更或終止；III.章程或其他規章之變更

12. 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料，供公眾閱覽，該一定處所包含以下那些地方？

13. 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構收取之結算保證金，下列規定何者不正確？

14. 期貨經紀商不得接受下列何者之委託開戶？

15. 期貨商或他業兼營期貨業務者，申請增加業務種類時，須於最近多久之內，未受主管機關依期貨交易法所為之撤銷部分營業許可處分？

16. 關於期貨商繳存營業保證金的規定，下列何者正確？

17. 期貨經紀商之最低實收資本額下列何者正確？

18. 外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，應指撥之專用營運資金，下列何者正確？

19. 期貨商經營期貨自營業務者，提列買賣損失準備的規定，下列何者正確？

20. 最近幾年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者，不得擔任期貨商之經理人或業務員？

21. 本國期貨商業主權益，低於下列何種標準時，應即停止收受期貨交易人訂單？

22. 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商受客戶委託從事期貨交易時，得由下列何者依據客戶之委託填寫買賣報告書？

23. 下列何者情事，期貨商應事先向主管機關申報？

24. 依我國期貨商管理規則，下列何者正確？

25. 下列敘述何者不正確？

26. 期貨商從事期貨交易，不得有以下何種行為？I.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更；II.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事；III.提供帳戶供期貨交易人交易

27. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量，達本國期貨交易法令應申報之數額者，下列何者正確？

28. 期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形，下列何者正確？I.購買非營業用之不動產；II.依期貨交易人指示，交付賸餘保證金；III.為期貨交易人支付必須支付之清算差額；IV.為期貨交易人預先扣繳稅額

29. 依我國期貨交易法之規定，若某期貨交易人委託未經主管機關核准經營期貨商業務之人從事期貨交易，其行為之罰則，以下何者正確？

30. 依期貨商管理規則之規定，下列何者係為正確？

31. 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者正確？

32. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列那一項標準？

33. 關於期貨商之規定，下列何者不正確？

34. 期貨經紀商為招攬業務，其於電視第四台所製作之廣告，不得有下列那些行為？

35. 下列敘述何者不正確？

36. 以下有關期貨商管理規則第五十六條所規定「承受契約」之敘述，何者有誤？

37. 證券商經營期貨交易輔助業務時：

38. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者，以下何項行為正確？

39. 以下敘述何者為非？

40. 期貨交易輔助人從事期貨交易招攬業務之規定，下列何者正確？

41. 期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構繳存：

42. 關於期貨信託事業的規定，下列何者不正確？

43. 依我國期貨交易法之規定，期貨信託事業之負責人、經理人、受任人或受雇人對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，其法定刑為何？

44. 有關期貨交易人在期貨交易輔助人處開戶時，以下何者正確？

45. 依我國期貨交易法之規定，下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量？I.期貨交易所；II.期貨結算機構；III.主管機關；IV.全國期貨商業同業公會聯合會

46. 關於內線交易之敘述，下列何者不正確？

47. 依據美國商品交易法，直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務，獲取報酬或利益者，稱為？

48. 依美國商品交易法之規定，期貨商未顧及客戶的利益而為客戶的帳戶進行過量的交易以期獲得不當的交易佣金，是否屬禁止的行為？

49. 若非受僱於期貨商(FCM)為業務員(AP)，但仍能合法為期貨商從事期貨交易客戶之招攬或接受委託，在美國現須先向何單位登錄為何種事業？

50. 日本期貨交易法規關於金融期貨的規定，下列何者不正確？