期貨交易法規
期貨交易理論與實務
期貨業務員


考古讚

期貨商業務員第 97-1 期期貨交易法規

1. 關於期貨交易之規定，下列何者正確？

2. 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易應受期貨交易法之規範？

3. 依我國期貨交易法規定，對期貨商得受託從事期貨交易之種類及交易所之敘述，下列何者正確？

4. 公司制期貨交易所之業務委員會成員，至少應有多少比例為在該交易所交易之期貨商？

5. 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所提列特別盈餘公積之規定，下列何者正確？

6. 依我國期貨交易法，主管機關准駁期貨交易契約的期間，下列何者正確？

7. 公司制期貨交易所之董事、監察人，由非股東之相關專家擔任者，至少：

8. 關於期貨結算機構應與其結算會員訂立之契約，下列何者正確？

9. 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構之設立，下列何者不正確？

10. 關於客戶保證金之規定，下列何者不正確？

11. 下列敘述，何者不正確？

12. 期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時，應向主管機關申報？

13. 期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備，其使用限制為何？

14. 期貨商無分支機構繳存營業保證金，下列何者正確？

15. 本國證券商申請兼營期貨業務者，其自有資本適足比率不得低於下列何者？

16. 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？

17. 期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時，該期貨經紀商於有下列何種情事時，法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任？

18. 依我國期貨交易法之規定，下列何者為正確？

19. 期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構繳存：

20. 期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員有異動者，期貨交易輔助人應於異動後幾日內，向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定機構申報？

21. 下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤？

22. 證券商受主管機關依證券交易法第六十六條第二款所為，命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者，須多久之後，方能申請經營期貨交易輔助業務？

23. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易？

24. 下列關於期貨信託事業應繳存之營業保證金之敘述，何者為非？

25. 關於期貨交易所繳交營業保證金之規定，下列何者正確？

26. 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定，下列何者正確？

27. 由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金，下列何者正確？

28. 期貨結算機構董事、監察人、經理人異動時，下列何者正確？

29. 期貨結算機構申請核發許可證照，有以下何種情事之一者，金管會得不予核發許可證照？甲.申請書件有虛偽不實之記載者；乙.未具備足夠場所及妥善設備以進行其業務者；丙.未具備稱職人員，以進行其業務者；丁.有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者

30. 依我國期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項規定取得業務員資格者，於離職幾年後，即喪失業務員資格？

31. 期貨商經營自營及經紀業務者，下列何者錯誤？

32. 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者，必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？

33. 甲期貨商對下列何項人員，得接受其開戶？

34. 期貨經紀商應繳存之營業保證金，下列何者正確？

35. 依期貨交易法之規定，下列敘述何者為正確？

36. 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易，然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者，此時期貨交易人：

37. 依我國期貨交易法，關於期貨商的規定，下列何者正確？甲.期貨商未經主管機關許可得全權代客決定交易之種類、數量與價格；乙.期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易；丙.期貨商不得未經期貨交易人授權，擅自為其進行交易；丁.期貨商應每月計算客戶保證金明細帳餘額

38. 期貨商經理人持有公司股份變動時，以下何者正確？

39. 本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約、國內股價指數選擇權契約以及國內股票選擇權契約經紀業務者，應於申請許可時，向指定銀行存入之申請設立許可保證金，下列何者正確？

40. 下列何者係從事為獲取報酬，經營或提供期貨交易之分析、判斷建議？

41. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，應自行政院金管會許可之日起多久以內，檢具文件申請核發許可證照？

42. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾？

43. 依期貨信託事業管理規則第20條規定，期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告？

44. 期貨交易輔助人係接受期貨商之委任，從事下列何者之業務？

45. 下列有關證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述，何者有誤？

46. 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；乙.應與委任期貨商簽訂委任契約；丙.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；丁.得同時接受多家期貨商之委任

47. 以下對基金保管機構之敘述，何者有誤？

48. 期貨商或其他任何人，未依公開競價方式，而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為，稱為：

49. 本國公司制期貨交易所與外國期貨交易所簽訂合作備忘錄，應：

50. 依美國商品交易法規定，為獲得大量佣金，而為客戶帳戶進行過量交易之行為，係指下列何者？