期貨交易法規
期貨交易理論與實務
期貨業務員


考古讚

期貨商業務員第 97-2 期期貨交易法規

1. 依我國現行法律規定，有關集中市場交易之股票選擇權契約的敘述，下列何者正確？

2. 關於期貨交易所應於一定處所備置，以供公眾閱覽之文件，下列何者正確？A.所交易之契約規格內容；B.董事會議事錄；C.其會員或期貨商之財務業務資料；D.期貨交易所年度業務計畫

3. 期貨交易所之負責人因執行職務涉訟，期貨交易所應依情形即為適當處置外，最遲並應於事實發生日後幾日內向主管機關申報？

4. 關於期貨交易所繳交營業保證金之規定，下列何者正確？

5. 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列何者正確？

6. 期貨結算機構執行期貨交易市場之監視時，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對結算會員採取下列那些必要之措施？

7. 期貨結算會員違反法令或期貨結算機構之業務規則時，期貨結算機構得對其採取下列那些措施？A.警告；B.課以違約金；C.停止或限制其進行結算、交割業務；D.除名

8. 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者，應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格？

9. 關於期貨商投資外國事業之規定，下列何者正確？

10. 期貨商除有下列何種情形之一，不得自客戶保證金專戶內提取款項？

11. 期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，應於每年稅後盈餘項下，提列多少的特別盈餘公積，但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存？

12. 下列何者不正確？

13. 期貨商經營期貨經紀業務，應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列多少，作為違約損失準備？

14. 依我國期貨交易法之規定，期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益，該行為之法定刑為何？

15. 關於期貨商申請設立許可保證金之規定，下列何者正確？A.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元；B.由發起人於申請許可時存入指定銀行；C.得以現金、政府債券或金融債券繳交；D.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元

16. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？

17. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記，應向下列何者辦理？

18. 發起人申請許可設立期貨信託事業，應向主管機關指定之金融機構存入設置保證金，其金額為多少？

19. 有關期貨信託基金追加募集之規定，何者有誤？

20. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？

21. 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該證券商之實收資本額應達下列何種規模？

22. 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金，依我國期貨交易法之規定，該行為違反規定之罰則為何？

23. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分，何者為真？

24. 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時，主管機關得採取下列何種措施？　A.警告；B.依期貨交易法處罰；C.撤換其負責人或其他有關人員；D.追繳保證金

25. 甲為期貨交易所董事長，獲悉重大影響某股票選擇權契約價格的消息，在該消息未公開前以某乙帳戶進行與該消息有關股票現貨交易，該行為依期貨交易法之規定是否合法？若不合法，其法定刑責為何？

26. 依我國期貨交易法，關於得公告不適用期貨交易法之期貨交易的規定，下列何者正確？

27. 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定，下列何者正確？

28. 公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積的比率為何？

29. 公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有：A.單一股東持股比例均有限制；B.開始或停止營業時向主管機關申報核備；C.應訂定業務規則；D.監察人當選有不正當情事者，主管機關得通知令其解任

30. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何情事時，應即為適當處置外，並應於事實發生之次日前向主管機關申報？A.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會；B.交易系統發生故障；C.期貨商逾時繳交保證金；D.期貨商無法繳交保證金

31. 依我國期貨交易法，期貨結算機構於其會員不履行結算交割義務時，最先得動用下列何種款項支應？

32. 期貨結算機構不得為下列何種行為？

33. 依我國期貨交易法，期貨結算機構對不履行結算交割義務之結算會員，以事先繳存之款項支應後，下列何款項得向違約期貨結算會員追償？

34. 期貨結算機構至遲應於何時公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告？

35. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時，主管機關得採取下列何種措施？A.追加營業保證金；B.限期令其改善；C.限制其部分業務；D.撤銷其許可

36. 依我國期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項規定取得業務員資格者，於離職幾年後，即喪失業務員資格？

37. 期貨商自行買賣之執行程序與同種類期貨交易之受託買賣，其順序係：

38. 關於買賣報告書與對帳單之規定，下列何者不正確？

39. 期貨商經理人持有公司股份變動時，以下何者正確？

40. 下列敘述何者不正確？

41. 關於違約損失準備的規定，下列何者正確？A.提列比率為百分之十；B.經營經紀業務之期貨商方須提列；C.應按月提列；D.其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失為限

42. 本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約、國內股價指數選擇權契約以及國內股票選擇權契約經紀業務者，應於申請許可時，向指定銀行存入之申請設立許可保證金，下列何者正確？

43. 對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述，以下何者為非？

44. 期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料，應自委任關係消滅之日起，保存多久？

45. 有關期貨交易輔助人得從事之業務，下列何者有誤？

46. 期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外，上開最低持有期間為何？

47. 期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為，稱為？

48. 依我國期貨交易法之規定，禁止特定內部人例如期貨交易所董事利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為，有關該種內線消息之敘述，下列何者正確？

49. 在何種情況下，已開始經營期貨交易輔助業務之證券商，得申請其分支機構經營期貨交易輔助業務？

50. 金融機構兼營證券經紀業務者，申請經營期貨交易輔助業務時，除一般申請文件外，尚需檢具：