期貨交易法規
期貨交易理論與實務
期貨業務員


考古讚

期貨商業務員第 97-4 期期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法規定,關於期貨商受託從事期貨交易的交易所,下列何者正確?

2. 下列何者不正確?

3. 期貨商經營期貨自營業務者,提列買賣損失準備的規定,下列何者正確?

4. 依我國期貨交易法,關於期貨交易契約,下列何者正確?

5. 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約,下列何者正確?甲.期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金;乙.期貨商違反業務規則時應繳納違約金;丙.應訂明期貨交易經手費標準;丁.期貨商違反期貨交易所章程時應繳納違約金

6. 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶?

7. 期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任?

8. 下列何者為不正確?

9. 期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?

10. 期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融機構借款,最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報?

11. 期貨商接受客戶辦理開戶,下列敘述何者不正確?

12. 期貨經紀商除有下列何種情事外,其買賣委託書應於成交後交由委託客戶補行簽章?

13. 下列敘述何者不正確?

14. 期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者正確?甲.購買非營業用之不動產;乙.依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;丙.為期貨交易人支付必須支付之清算差額;丁.為期貨交易人預先扣繳稅額

15. 下列何者為不正確?

16. 期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,以下敘述何者正確?

17. 期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後:

18. 期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?

19. 下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤?

20. 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效?

21. 委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約,對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失,其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任,委任期貨商:

22. 依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何?

23. 依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者錯誤?

24. 下列在交易所上市的何種契約依美國商品交易法之規定,不屬商品期貨交易委員會(CFTC)管轄者?

25. 日本商品期貨商業務員登記與接受委託的規定,下列何者正確?甲.須參加經濟產業省或農水省舉辦之資格測驗及格,才可登記為合格營業員;乙.業務員必須向日本商品期貨交易協會辦理登記後,方可接受委託;丙.登記有效期限為四年;丁.每次重新登記時必須參加登錄更新講習

26. 依我國期貨交易法,當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度,並於未來特定期間內,依約定方式結算差價之契約,係屬何種契約類型?

27. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所至少應設:

28. 依我國期貨交易法之規定,下列何種交易不適用期貨交易法?甲.外匯經紀商經核准在其營業處所經營之換匯交易;乙.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易;丙.金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權;丁.金融機構經核准在營業處所經營之利率選擇權

29. 下列何者為會員制期貨交易所解散之事由?

30. 期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少?

31. 期貨交易輔助人之業務員從事期貨交易之招攬、開戶、受託等法定業務,視為:

32. 關於期貨商內部控制制度之規定,下列何者不正確?

33. 關於期貨交易所業務人員之規定,下列何者正確?甲.經主管機關或主管機關指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格得擔任之;乙.業務員異動應於異動後三日內申報主管機關;丙.業務員不得於期貨商擔任兼職,但得接受名譽職位;丁.業務員就應執行之業務事項有怠於執行者,得解聘之

34. 依期貨交易所管理規則之規定,下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表內容?甲.開市、最高、最低價;乙.結算價或收市價;丙.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形;丁.保證金、權利金金額

35. 公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者,其人數及擔任之程序,下列敘述何者正確?

36. 期貨商甲因經營不善向主管機關申請停業時,應於多少個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交易明細等,移轉至與其訂有承受契約之其他期貨商?

37. 證券商若曾受證券交易所,依其章則所為停止或限制買賣之處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?

38. 依我國期貨交易法之規定,下列何種行為無須負刑事責任?

39. 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列何者正確?甲.期貨商由他業兼營者準用本章之規定;乙.提列比率為百分之十;丙.應於每年稅後盈餘項下提存;丁.累積金額已達實收資本額者得免繼續提存

40. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向下列何者辦理?

41. 下列有關信託業申請兼營期貨信託事業之敘述,何者正確?

42. 下列何者非為期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員依法令所禁止之行為?

43. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約,其中應載明事項以下何者正確?

44. 依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列何者錯誤?

45. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括:甲.期貨交易所之董事;乙.主管機關之受任人;丙.期貨顧問事業之受任人;丁.期貨信託事業之經理人,以下何者正確?

46. 甲為臺灣證券交易所受雇人,因業務上關係知道期貨交易所將發行某股票選擇權契約,且獲悉重大影響該股票選擇權契約價格消息,在該消息未公開前即進行其有關股票現貨交易,依期貨交易法之規定,甲之行為如何處斷?

47. 全國期貨商業同業公會聯合會,其理事,監事中至少應有何比例之人數,由有關專家擔任之?

48. 依據美國商品交易法,直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務,獲取報酬或利益者,稱為?

49. 期貨商經營期貨自營業務時,應如何提列買賣損失準備?

50. 本國金融機構申請兼營期貨經紀業務者,應指撥之專用營運資金,最低為新臺幣: