股務作業實務
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股務


考古讚

股務作業實務第 95-2 期

1. 股東申請印鑑更換方式：

2. 股票辦理質權設定時，約定設質期間孳息由質權人領取之作業，下列何者正確？

3. 公司因合併或減資換票時，應對債權人分別通知及公告，並指定一定期限，聲明債權人得於期限內提出異議，此一期限為：

4. 公開發行股票之公司，得經股東決議對特定人進行有價證券之私募，下列何者不是證交法第 43-6 條所規定之特定人？

5. 掛失的股票如為已上市或已上櫃者，受理之股務單位應於股東申請股票掛失後，即時透過網際網路傳輸至哪個單位辦理有價證券之掛失作業？

6. 有價證券私募除特定條件外，不得再行賣出。下列情形何者不是證交法所規定的例外情形？

7. 公開發行公司之公司內部人，其關係人不包含：

8. 上市、上櫃公司內部人申報預定轉讓持股後，每次申報預定轉讓持股必須於多久之期限內轉讓完畢？

9. 乙上市公司之董事王丙於九十四年十月三日賣出甲公司股票 10,000 股，請問王丙依證券交易法第二十二條之二第二款規定，應於幾月幾日以前辦理轉讓股票之申報？

10. 下列何者屬於證券交易法 157 條 ( 歸入權 ) 第一項所定之「取得」範圍？

11. 有關董事會召開之規定，下列敘述何者錯誤？

12. 公司如採董監事候選人提名制度時，選舉時有關董事候選人之規定為：

13. 股東得於每次股東會出具公司印發之委託書，載明授權範圍，委託代理人出席股東會，該委託書應於股東會開會前幾日送達公司？

14. 股東所提議案，董事會得不列入股東會議案者，下列所述何者為非？

15. 公司於完成稅捐後，除法定盈餘公積已達資本總額時，均應先提出多少為法定盈餘公積？

16. 公司每屆發放股票股利，依股務處理準則規定應將下列什麼事項，分別通知各記名股東？

17. 公司以無實體發行有價證券者，依規定買回其股份時，應透過連線電腦操作「開戶基本資料建檔」交易，設置什麼專戶，憑以辦理股份轉讓及註銷股份等相關帳簿劃撥作業？

18. 公司寄送相關資料予全權委託投資股東或其保管機構時，應於收信人地址明顯處註記什麼字樣？

19. 關於股票印製規格之規定，對英文字代表意義之敘述，下列何者錯誤？

20. 公司分派現金股利，忽略辦理過戶之股東辦理股利轉讓之作業下列何者錯誤？

21. 股票應記載事項，下列何者為非？

22. 發行公司將全權委託投資部分之現金股利委由集保結算所轉匯者，發行公司提供之各該股東配發金額與其各全權委託投資保管劃撥帳戶彙總之配發金額不符時，下列處理方式何者正確？

23. 上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，提撥發行新股總額之百分之十，以時價對外公開發行，同次發行由公司員工承購或原有股東認購之價格，與對外公開發行之價格，下列規定何者正確？

24. 上櫃公司已將現金增資之除權基準日辦理公告，欲變更已公告事項者，應於預定停止過戶開始日期前幾天，將變更之資料輸入「公開資訊觀測站」申報？

25. 公司公開發行新股時，董事會應備置認股書，下列事項何者非認股書應載明事項？

26. 公司依證券交易法或公司法規定發行員工認股權憑證，個人依公司所定之認股辦法行使認股權者，權利執行日標的股票之時價超過認股價格之差額部分，屬所得稅法規定之何類所得？

27. 公司發放股利予股東，下列有關開立之憑單的敘述何者錯誤？

28. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數百分之十至十五之股份由公司員工承購，公司負責人違反此規定者之罰則為：

29. 股東為外國法人時，其印鑑卡上所須填寫之統一編號，以何者為準？

30. 有關公司股份之轉讓，下列敘述何者正確？

31. 有關股東開戶下列敘述何者為非？

32. 某上市公司預定於 6 月 25 日 召開股東常會，該公司之股東會開會通知書最遲應於何時寄發 ( 不考慮例假日 ) ？

33. 公司處理股務作業所使用之書表文件，下列何者應於處理程序終了後應永久保存？甲、股東名簿； 乙、股票掛失登記表； 丙、增資股票發放領據； 丁、現金股利發放領據； 戊、股東會議事錄； 己、身分證影本

34. 甲公司資本額為 12 億，且具有二位獨立董事，則甲公司不含獨立董事之其他全體董事須至少持有多少股，才能符合董事最低持股成數規定？

35. 依規定於 95 年 7 月 1 日 起一律強制應採取無實體發行之股票，並不包括：

36. 公司合併，存續公司辦理消滅公司所投資之公司股票，應以何種名義辦理變更？

37. 股票公開發行公司設置審計委員會者，應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議之事項不包括：

38. 公開發行股票公司股務處理準則之直接法源：

39. 集中保管帳簿劃撥帳戶設質帳下之有價證券，於質權存續期間，不得辦理之作業不包括：

40. 信託關係消滅時，信託財產歸屬非委託人者，應辦理塗銷信託登記且於股東名簿及股票背面加蓋 __________ 章。

41. 開戶應填寫印鑑卡，股東戶名應以國民身分證記載之本名為戶名，應是指哪一種人開戶作業？

42. 依證券交易法第 150 條之規定，私人間之讓受行為三個月不超過一千股者為何種有價證券之買賣：

43. 興櫃股票公司內部人轉讓股票依證券交易法第 22 條之 2 第 1 項第 3 款規定轉讓持股予「特定人」時，該「特定人」之條件為：

44. 公司內部人將其持有股份交付信託時，下列敘述何者錯誤？

45. 某股東同時接受 30 位股東委託，受託股數達已發行股份總數百分之五，則：

46. 股東會後，公司應即編製議事錄，由主席簽名或蓋章，除了持股未滿 1,000 股之股東得以上傳公開資訊觀測站替代公告外，某上櫃公司於 6 月 23 日 召開股東常會，最晚應於何時前將議事錄分發各股東？

47. 公開發行公司得由代表已發行股份總數 _____ 以上股東出席之股東會，以出席股東表決權 ____ 以上之決議，將應分派股息及紅利之全部或一部，以發行新股方式為之？

48. 境外外國機構投資人持有公開發行公司未達多少股，得不指派人員出席股東會？

49. 依民法第 126 條之規定，股息、紅利，各期給付之請求權，不行使而消滅之期限為何？亦即股東所獲配之現金股利，於多久之期限內尚未領取，其領取之請求權即消滅？

50. 某上市公司分派股票股利之除權基準日為 95 年 7 月 19 日 ，那一天為其除權交易日？