股務作業實務
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考古讚

股務作業實務第 96-1 期

1. 現股過戶種類有數種，以下哪一種過戶得以「法院權利移轉證明」替代過戶申請書出讓人蓋章？

2. 辦理夫妻之間股票之贈與移轉過戶，應檢附之文件下列何者正確？

3. 公司因合併或減資換票時，應對債權人分別通知及公告，並指定一定期限，聲明債權人得於期限內提出異議，此一期限為何？

4. 全權委託投資股東之開戶方式為何？

5. 股東申請股票掛失向法院聲請之公示催告，催告期間屆滿後，應於多久之期限內向原聲請之法院申請除權判決，否則必須重行辦理？

6. 辦理現股質權解除作業程序，以下哪一選項並非必要程序？

7. 以下哪一個選項是錯誤的？

8. 上市（櫃）公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間，除主管機關規定之事項外，不得自行辦理，下列敘述何者錯誤？

9. 公司處理股務作業所使用之書表文件，於處理程序終了後，依規定應保存之年限，下列何者為非？

10. 上市（櫃）公司之內部人及其關係人持有股票之轉讓，每ㄧ交易日轉讓持股未超過多少數量者，免予事前申報？

11. 以下哪一項不是所稱的公司內部人？

12. 依據「公開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施規則」第4條規定，公開發行公司股東會選舉之全體董事或監察人，選任時所持有記名股票之股份總額不足最低持股成數時，獨立董事以外之全體董事或監察人應於就任後多久期限內補足？

13. 公司之內部人及其關係人應於每月____日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報，公司應於每月____日以前，彙總向主管機關申報？

14. 依規定各上市公司董事、監察人自取得其身分之日起六個月內，為不得轉讓持股之持有期間，其起算點下列何者正確？

15. 公司內部人轉讓持股予特定人之申報，應自公司內部人完成預定轉讓持股申報三日內，向符合主管機關所定條件之特定人完成轉讓持股，例如某董事於3月11日完成預定轉讓持股之申報，其得轉讓之迄日為何？

16. 公開發行公司之董事或監察人，在任期中轉讓股份或部分解任，致全體董事或監察人持有股份總額低於主管機關所定之成數時，除獨立董事外之全體董事或監察人應自主管機關或公司通知之日起多久期限內補足？

17. 依證券交易法第25條規定，內部人持有之有價證券異動時應辦理申報，而持有下列何種有價證券異動時免辦理股權申報？

18. 有關興櫃股票公司內部人轉讓股票之規定，下列敘述何者為非？

19. 公司內部人及其關係人未依規定預先申報轉讓持股，依證券交易法規定之罰則為何？

20. 某上櫃公司訂於5月20日召開股東常會，該公司之股東會開會通知書最遲應於何時寄發（不考慮例假日）？

21. 股東會不得以臨時動議提出之事項，不包括？

22. 金融機構召開股東會有選舉董事或監察人選任議案時，其股東使用委託書之有關規定，依主管機關95年12月20日修正發布之條文規定，下列敘述何者錯誤？

23. 公開發行公司應於股東常會開會幾日前，將股東會開會通知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事、監察人事項等各項議案之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至「公開資訊觀測站」？

24. 非屬徵求委託書之受託代理人，其所受委託之人數不得超過多少人？

25. 股份有限公司召開股東常會應於何時召開？

26. 股東會後公司應即編製議事錄，由主席簽名或蓋章，除了持股未滿1,000股之股東得以上傳公開資訊觀測站替代公告外，應於股東會後幾____日內，將議事錄分發各股東？

27. 股東會委託書依規定應保存年限：

28. 公開發行股票公司辦理股東名簿記載之變更，於股東常會開會前一定期間，不得為之。請問此「一定期間」是指多久？

29. 公開發行股票之公司股東會之議案，須由已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意行之特別決議案為：

30. 已屆開會時間，出席股數如達百分之五十以上，司儀即可依主席指示或由主席本人宣讀出席股數後由主席宣佈開會，出席股數如未超過百分之五十，如依證期局頒佈之股東會議事規範宣佈延後開會，其規定為何？

31. 股東會委託書之委託人於股東會後一定期間內，得向發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形，該「一定期間」是指：

32. 公司分配現金股利，股票所有人未於停止過戶前辦理過戶，而僅憑「孳息讓與同意書」轉讓其股利，或由其證明確實為該股利之權利人者，應自停止過戶___日內為之：

33. 公司發放現金股利之支票，股東未於規定時效內行使致無法兌現時，應如何處理，下列敘述何者錯誤？

34. 集保戶股東之現金股利之發放方式下列何者為非？

35. 公司應付之現金股利，自股東會決議分配盈餘之日起，其逾多久尚未給付者視同給付？

36. 公司分配現金股利或配發增資股票，股票所有人未於停止過戶前辦理過戶，而僅憑同意書轉讓其股利、增資股票，或由其證明確實為該股利、增資股票之權利人者，應自停止過戶五日內為之，逾期應如何處理？

37. 發行公司委託集保結算所辦理於參加人處開立全權委託投資股東之現金股利配發作業時，發行公司或其股務代理機構，應將全權委託投資股東全權委託投資部分之配發總金額，於何時撥入集保結算所款項代收付專戶？

38. 上市（櫃）公司公告分配現金股利，集保結算所於發行公司停止過戶期間開始日起幾日內，將有權參與分配之證券所有人名冊通知發行公司或其股務代理機構？

39. 下列何種股份不得參與現金股利分派？

40. 股東對於公司所分派之現金股利，於多久之期限內尚未領取，其領取之請求權即消滅？

41. 上市、上櫃公司發行之股份，以無實體發行者，應洽下列何者辦理登錄？

42. 公司如決定以「新股權利證書」先行掛牌上市，其申請時間為何時？

43. 有關上市（櫃）公司辦理現金股利發放作業，下列何者不再具有領取該次現金股利之權利？

44. 公開發行公司應於依公司法得發行股票或公司債之日起多久之期限內，對認股人或應募人憑前條之繳納憑證，交付股票或公司債券，並應於交付前公告之？

45. 公司辦理增資配股公告，應載明事項內容包含那些？ A.證券管理機關增資核准文號及年月日；B.公司名稱及所營事業；C.股份總額與每股金額；D.董事及監察人之人數與任期；E.本公司所在地與各營業場所；F.發行新股總額及其他發行條件

46. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效或申請核准通知到達之日起，逾多久尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效或核准？

47. 上市（櫃）公司辦理現金增資發行新股者，除非股東會有較高比率之決議，應依法提撥發行新股總額之多少比例對外公開發行？

48. 公司於每年一月底以前將上一年內分配予股東之股利，製發憑單辦理申報，分配何種股利應開立「各類所得扣繳暨免扣繳憑單」？

49. 公司依證券交易法或公司法規定發行員工認股權憑證，個人依公司所定之認股辦法行使認股權者，權利執行日標的股票之時價超過認股價格之差額部分，屬所得稅法規定之何類所得？

50. 有關現金增資員工認股之敘述，下列何者有誤？