股務作業實務
股務作業法規
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考古讚

股務作業法規第 95-2 期

1. 股東向公開發行公司辦理股票事務或行使其他有關權利，凡以書面為之者，應：Ⅰ、簽名；Ⅱ、加蓋留存印鑑；Ⅲ、填寫密碼；Ⅳ、檢附身分證明

2. 下列關於代辦股務機構之敘述，何者錯誤？

3. 公開發行股票公司之董事最遲應於每月幾日以前將上月份持有股數變動之情形向公司申報？

4. 依證券交易法第四十三條之一第一項規定，任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之 ╴ 之股份者，應於取得後 ╴ 日內向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項：

5. 原為非公開發行股票公司，所印製股票與公開發行股票公司股務處理準則不符合者，應於公開發行核准之日起＿＿＿＿內，依該準則所定規格重行印製並辦理換發：

6. 已依證券交易法發行有價證券之公司，最遲應於每營業年度終了後多久內公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？

7. 公開發行公司委託書徵求人其得代理之股數，除法規另有規定外，不得超過公司已發行股份總數之多少？

8. 委託書徵求人或受其委託代為處理徵求事務者，得否委託公司代為寄發徵求信函或徵求資料予股東？

9. 公開發行公司股東將以委託書委託他人出席股東會，其可於股東會後幾日內，向公司或其股務代理查閱委託書之使用情形？

10. 保管事業對參加人送存之有價證券，於事後發現認為其權利有瑕疵或法律上爭議或發生其他疑義時，得退還何人或通知何人更換無瑕疵之有價證券？

11. 控制公司召開股東會時，被持有已發行有表決權之股份總數或資本總額超過半數之從屬公司得否委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人？

12. 委託信託事業或股務代理機構徵求委託書之股東持股數可適用持有公司已發行股份總數百分之八較低門檻之情形為？

13. 代為處理委託書徵求事務者應檢具相關資格證明文件，經轉報何機關備查後，始得辦理代為處理徵求事務？

14. 依公開發行公司出席股東會使用委託書規則第二十一條規定，非屬徵求委託書受託代理人之受託股數，不得超過其本身持有股數之多少倍？

15. 公司於決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前多少日內，停止辦理過戶？

16. 公開發行股票公司之股東辦理過戶如屬未成年人，應由何人於股票及過戶申請書上簽名或蓋章？

17. 公開發行公司之出席股東會委託書：

18. 行政院金融監督管理委員會檢查代為處理委託書徵求事務者之資格條件時，如其拒絕檢查，除視同資格不符外，於幾年內不得辦理徵求事務？

19. 股東印鑑遺失之變更辦妥登記後，除聲明當日生效者外於何日生效？

20. 已依證交法發行有價證券之公司發行新股時，如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在多久以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？

21. 信託事業或股務代理機構受股東委託擔任徵求人，股東擬支持之董事被選舉人中有獨立董事被選舉人者，其徵得之委託書於選舉時選舉權數如何分配？

22. 得隨時要求委託書徵求人、代為處理徵求事務者、受託代理人或其關係人提出取得之委託書及其他相關資料者為：

23. 股東以書面或電子方式行使表決權者，其意思表示原則上最遲應於股東會開會多少日前送達公司？

24. 公開發行公司董事之股份設定質權應即通知公司，公司應於質權設定後多少日內，向主管機關辦理公告申報？

25. 上市公司依證交法第二十八條之二買回自己公司股份之數量比例，最多不得超過該公司已發行股份總額之多少？

26. 有關公開發行公司對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東會召集通知之規定，下列何者正確？

27. 發行人向證券集中保管事業申請開設保管劃撥帳戶後，保管事業應設置何種帳簿？

28. 股票設定質權存續期間，有關股票孳息之領取，應於下列何種文件中約定由出質人或質權人領取？

29. 送存證券集中保管事業保管之有價證券，由保管事業以何種方式保管之？

30. 有關送存證券集中保管事業保管之股票，下列敘述何者為非？

31. 發行人應於依公司法得發行股票或公司債券之日起＿＿＿＿內，對認股人或應募人憑繳納憑證，交付股票或公司債券，並應於交付前公告之：

32. 董事會未設常務董事者，應經何種程序互選一人為董事長？

33. 關於股份無表決權之規定，下列敘述何者為錯誤？

34. 公開收購人及其關係人自申報並＿＿＿＿至公開收購期間屆滿日止，不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券：

35. 下列何一股東會議案，得以臨時動議提出？

36. 有關監察人之相關規定，下列何者正確？

37. 某公開發行之股份有限公司監察人全體均解任時，董事會最遲應於多少日內召開股東臨時會選任？

38. 公司分配現金股利或配發增資股票，股票所有人未於停止過戶前辦理過戶，而僅憑同意書轉讓其股利、增資股票，或由其證明確實為該股利、增資股票之權利人者，應自停止過戶多少日內為之，逾期由股票所有人洽前手自行協調辦理？

39. 公司除依下列何者情況得為保證者外，不得為任何保證人？

40. 已依本法發行股票之公司，募集與發行附認股權公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之多少？

41. 股票已在證券交易所上市之公司，有下列何種情形，得經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，於有價證券集中交易市場買回其股份？

42. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，是為場外交易禁止原則。但法律訂有若干例外情形，下列何者不是法律例外允許得為場外交易之情形？

43. 有價證券私募之應募人及購買人，除自該私募有價證券交付日起滿＿＿＿＿外，不得再行賣出：

44. 公司應將證券集中保管事業定期送至公司之股票，於金管會所規定期限內辦理銷除前手作業，將該股票轉記於何人所開立之專戶？

45. 公開發行股票公司董事或監察人，在任期中轉讓股份超過選任當時持有公司股份數額之多少時，當然解任？

46. 有關公開發行股票公司發行股份，下列敘述何者錯誤？

47. 下列何者不是公司之當然負責人？

48. 於下列何種情形，發行人於募集後得不印製實體有價證券？

49. 關於少數股東請求收買權，下列敘述，何者為非？

50. 公開發行股票之公司，得以股東會特別決議，排除原股東及員工優先認購權利，對下列何者進行有價證券之私募？