股務作業實務
股務作業法規
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考古讚

股務作業法規第 97-1 期

1. 公開發行公司之股東於開戶時應填留＿＿＿＿，並繳送國民身分證、居留證、護照或其他身分證明文件影本：

2. 代辦股務機構之主管至少一人須有多少年以上之股務作業實務經驗？

3. 股東向公開發行公司辦理股票事務或行使其他有關權利，凡以書面為之者，應：Ⅰ、簽名；Ⅱ、加蓋留存印鑑；Ⅲ、填寫密碼；Ⅳ、檢附身份證明

4. 依公開發行股票公司股務處理準則之規定股票掛失登記表、股東印鑑卡、增資股票發放領據及股東會議事錄，應保存多久？

5. 甲公司股務委託證券商辦理，其召開股東會有選舉董事議案時，委託書於股東會開會前應經何機構辦理統計驗證？

6. 公開說明書，其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列何者對於善意之相對人，因而所受之損害，應負絕對責任，不得依證券交易法第三十二條第二項規定主張免負賠償責任？

7. 公司最近連續有幾年虧損者，原則不得公開發行新股？

8. 徵求委託書代理股數有其限制，徵求人除法規另有規定外，其代理股數不得超過公司已發行股份總數百分之：

9. 公開發行股票之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份總額多少時，其董事當然解任？

10. 關於股票已在證券交易所上市之公司為配合可轉換特別股之發行，做為股權轉換之用而自有價證券集中交易市場買回之股份，下列敘述何者錯誤？

11. 每會計年度終了，董事會應編造營業報告書、財務報表、盈餘分派或虧損撥補之議案，於股東常會開會幾日前交監察人查核？

12. 原為非公開發行股票公司所印製股票與公開發行股票公司股務處理準則不符合者，最遲應於公開發行核准之日起多久內依規定重行印製並辦理換發？

13. 有關信託事業受股東委託徵求委託書，下列敘述何者為非？

14. 上市櫃公司因欲轉讓股份予員工實施庫藏股，公司應踐行何程序

15. 公開發行公司召開股東會時，非屬徵求委託書之受託代理人受幾人以上股東委託者，應於股東會開會五日前檢附聲明書及委託書明細表送公司？

16. 公開發行公司之股東名簿，自然人股東除＿＿＿＿得以居留證、護照或其他身分證明文件所記載之姓名為戶名外，應使用國民身分證記載之姓名為戶名：

17. 有關公開發行股票公司發行股份，下列敘述何者錯誤？

18. 下列關於證券交易法上所稱「募集」之敘述，何者錯誤？

19. 公開發行公司選任董事時，其全體董事持股成數即不足者，依法令規定應補足持股之期間最遲為就任後多久內？

20. 股東會之召集程序或其決定方法，違反法令或章程時，股東最遲應自決議之日起多少日訴請法院撤銷決議？

21. 董事缺額達＿＿＿＿時，董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之：

22. 下列何一股東會議案，得以臨時動議提出？

23. 關於公開發行公司股票遺失申請補發，下列敘述，何者為非？

24. 於有價證券私募時，依符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金；或該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人身份而應募之人總數最多不得超過幾人？

25. 下列何者不是股份有限公司分派股息及紅利前應先處理之事項？

26. 上市公司經理人甲對該公司股票於取得後多久內賣出，則會有短線交易歸入權之問題？

27. 上市公司為轉讓其員工買回該公司股票，最遲應於買回多久內辦理轉讓，否則應辦理股份銷除？

28. 公開發行公司之股東委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人，其持股數除應符合規定外，其持股期間並須達多久以上？

29. 證券集中保管事業之參加人接獲客戶請求領回集中保管之有價證券時，應於何時向證券集中保管事業提出申請？

30. 金融控股公司召開股東會時，其依金融控股公司法第四條所規定之子公司得否擔任委託書徵求人？

31. 下列何者並非公開發行股票及公司債券簽證規則所規定應辦理簽證之證券？

32. 公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數多少者，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集臨時股東會？

33. 徵求委託書之書面及廣告中如有董事選任議案，應載明擬支持之董事被選舉人經營理念，其字數以多少字為限？

34. 某上市公司實收資本額為五十億元，其全體監察人持有記名股票之股份總額不得少於？

35. 公開發行公司之公司監察人選舉採候選人提名制度者，應依何規定辦理？

36. 使用委託書違反主管機關所定規則者，其代理之表決權效果為何？

37. 有關少數股東提案權之規定，下列何者正確？

38. 已依證券交易法發行股票之公司應擇一設置審計委員會或監察人，但何機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置審計委員會替代監察人？

39. 質權人以取得所有權方式實行質權者，證券集中保管事業應依下列何者之通知，由質權人之參加人帳簿設質部分，撥入自有或客戶所有部分？

40. 公開發行公司得＿＿＿＿後，以電子文件傳送股東會開會相關文件及其他通知事項：

41. 委託書之委任人可於股東會後幾日內，向公司或其股務代理查閱委託書之使用情形？

42. 依證交法規定上市股票私人間直接讓受，讓受之股票，須符合不超過該證券一個成交單位及前後兩次之讓受行為相隔不少於多少時間？

43. 公司除依下列何者情況得為保證者外，不得為任何保證人？

44. 主管機關視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求公開發行公司設立獨立董事時，其人數不得少於多少？且不得少於董事席次之多少？

45. 於下列何種情形，發行人於募集後得不印製實體有價證券？

46. .公司於決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前多少日內，停止辦理過戶？

47. 證券集中保管事業參加人之客戶領回集中保管之有價證券，應提示何資料，並填具領回憑條加蓋原留印鑑或簽名，向參加人提出？

48. 公司法第二三七條規定，公司於完納一切稅捐後，分派盈餘時，除法定盈餘公積已達資本總額外，應至少提出多少為法定盈餘公積？

49. 代辦公開發行公司股務之機構應有：

50. 公開發行股票公司之監察人最遲應於每月幾日以前將上月份持有股數變動之情形向公司申報