投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 104-2 期證券交易相關法規與實務

1. 公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非?

2. 公開發行公司已設置審計委員會者,對於公司財務業務有重大影響之事項,應經審計委員會全體成員中之多少之同意?

3. 依據現行證券交易法規定,主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置何種內部機構替代監察人?

4. 股份有限公司如超過票面金額發行股票所得之溢額,得為如何之處理?

5. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證?

6. 證券交易法規定之因發行人募集詐欺及損害賠償請求權,經多少期間不行使而消滅?

7. 得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為下列何者?

8. 證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者,除依證券交易法處罰外,主管機關並得視情節之輕重,為下列何種處分?

9. 現行我國信用交易制度為:

10. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報?

11. 證券投資信託事業,應按下列時間,公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值?

12. 下列何種有價證券之上市,不適用證券交易法有關上市審查之規定?

13. 請問會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則是依據那一項法律訂定?

14. 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家?

15. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採:

16. 有關會計師對財務報告不實所應負之民事賠償責任,下列敘述何者正確?

17. 甲公司未向主管機關申報或申報現金增資,即對外公開募集、發行新股票,其法律責任為何?

18. 公開發行股票公司之董事申報轉讓持股,每一交易日得轉讓之數量比例,若公司發行股票已超過三千萬股,得為該超過部分之多少比例?

19. 依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任?

20. 證券商負責人及業務人員有異動者,證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記?

21. 證券商之業務人員,不參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格者,於三年內再行補訓下列何項之次數,而成績仍不及格者得撤銷業務員資格?

22. 證券經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者,於開始營業前,應向證券交易所一次繳存多少金額之交割結算基金?

23. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,Ⅰ.證券交易所;Ⅱ.證券經紀商、證券自營商;Ⅲ.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何?

24. 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報之?

25. 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?

26. 上市、上櫃公司發行轉換公司債時,應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷?

27. 公司依規定編製更新完整式財務預測者,應再增列何項目?

28. 證券交易法第七十一條規定,證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所定之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應:

29. 將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式,稱為?

30. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?

31. 「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定,公開發行公司取得或處分資產交易金額達應公告申報者,應於事實發生日起幾日內辦理公告?

32. 下列何種情形,毋需委請承銷商出具評估報告?

33. 以詢價圈購方式辦理現金增資承銷案者,圈購人遞交圈購單時,證券承銷商得向圈購人收取所圈購金額之多少百分比以下作為圈購保證金?

34. 以下何者非臺灣存託憑證之特性?

35. 公開發行公司發放股東會紀念品,以幾種為限?

36. 金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者,除持股數須達一定條件下,其持股期間應為繼續持有多久時間?

37. 37公開說明書有關公司組織事項之記載,何者有誤?

38. 臺灣證券交易所應於拍賣上市證券幾日前將拍賣條件公告之?

39. 證券商受託買賣外國有價證券,應按月編製對帳單,於次月何日前分送委託人查對?

40. 櫃檯買賣債券均採何種交易?

41. 證券經紀商接受客戶初次委託買賣上櫃外國股票前,除下列何種客戶外,其他客戶均應簽署風險預告書?

42. 證券商受託於證券交易所辦理標借,對於出借人得收取手續費,其費率為?

43. 上櫃外國股票之買賣申報及辦理給付結算,應以何種幣別計算?

44. 債券附條件買賣之標的於賣還日前,其所有權歸屬於:

45. 公開發行公司依規定要件申請股票為櫃檯買賣管理股票者,其開始買賣日期應訂於終止櫃檯買賣或臺灣證券交易所終止上市之:

46. 對得為融資、融券之有價證券,已為融券者應自發行公司停止過戶日幾個營業日前,還券了結?

47. 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資事業委託,保管投資信託基金之:

48. 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄即被證券公司取消帳戶?

49. 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為:

50. 被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人所為之收購通知後多久,應公告公相關資訊,並作成書面申報金融監督管理委員會備查及抄送證券相關機構?