投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 95-2 期證券交易相關法規與實務

1. 依公司法規定，股份有限公司之清算，如章程未規定，或股東會未另選任時，以下列何單位為清算人？

2. 依公司法規定，原則上，公司經理人是否得兼任其他營利事業之經理人？

3. 依證券交易法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東常會之召集通知得於開會幾日前，以公告方式為之？

4. 上市、上櫃公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報？

5. 「公開說明書」係由何人編製？

6. 依現行規定，轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，現行規範如何處理？

7. 上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅之？

8. 公開發行公司資本額二十億元以上者，全體監察人（不含獨立監察人）持股成數至少須達公司已發行股份總額之下列何者比率？

9. 證券交易法規範內線交易之適用對象包括下列何人？ A. 該公司之董事、監察人、經理人及持股超過百分之十之大股東； B. 基於職業或控制關係獲悉消息之人

10. 證券商財務報告之主要財務報表應由何人逐頁簽名或蓋章？

11. 設置證券商，自取得行政院金管會之許可後，應於下列何項之期間內辦妥公司登記，否則可撤銷許可？

12. 證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行？

13. 證券承銷商包銷有價證券，如無例外情形，其包銷之總金額之上限為以下何者？

14. 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？

15. 依現行規定，公司制之證券交易所應繳存之營業保證金為其實收資本額之多少比例？

16. 依現行規定上櫃之普通股股票，公司之實收資本額至少須達多少，方符合得為融資融券股票之要件？

17. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？

18. 上櫃公司買回該公司股票，買回之數量達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格向行政院金管會申報？

19. 投資人與證券投資顧問公司簽訂之 " 契約 " ，在法律上，其性質屬於？

20. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？

21. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？

22. 證券投資信託事業應何時計算信託基金之淨資產價值？

23. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，未依規定向申購人交付公開說明書，將受何種處罰？

24. 受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者，幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？

25. 有關仲裁之判斷，下列敘述何者錯誤？

26. 股份有限公司虧損達實收資本額多少時，董事會應即召集股東會報告？

27. 證券服務相關事業之管理監督事項，應由何機關定之？

28. 出席股東不足規定定額，而為假決議時，應將假決議通知各股東，並於多久期間內再行召集股東會？

29. 股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會？

30. 公司無盈餘，但於有盈餘之年度提存之盈餘公積，有超過該盈餘多少數額者，公司為維持股價，得以其超過部分派充股息及紅利？

31. 依現行公司法規定，發行無擔保之公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少？

32. 發行人申報募集與發行有價證券時，若簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告時，主管機關可作何種處分？

33. 公開發行公司之董事，若未依規定於每月五日向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者，主管機關可處：

34. 公司董事、監察人在六個月之內對公司上市股票短線進出，其獲利應：

35. 發行人依證券交易法申報或公告之財務報告及財務業務文件，有虛偽記載者：

36. 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？

37. 證券商有下列何項情事者，應事先報經行政院金管會核准？

38. 證券商因經營證券業務發生訴訟事件時：

39. 證券商因經營證券業務發生訴訟事件時：

40. 證券商主辦會計人員之任免，除金融機構兼營之證券商另依有關規定辦理外，應經董事會過半數之同意，所屬證券商並應於任用或異動後幾日內向證券交易所等相關單位申報登記？

41. 因應金融商品多元化發展，證券商得隨之向主管機關申請核准辦理新種業務以拓展經營範圍，下列規定何者正確？

42. 依證券交易法規定，公司買回股份之總金額，不得超過：

43. 於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為：

44. 於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為：

45. 一般上櫃之普通股股票須上櫃滿多久期間，始符合得為融資融券股票之要件？

46. 證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？

47. 私募證券投資信託基金者，應於證券投資信託契約變更後幾日內向主管機關申報？

48. 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者，依證券投資信託及顧問法規定，處何種刑度之有期徒刑？

49. 證券投資信託事業對於證券投資信託基金持有發行公司股份達多少股以上者，其表決權之行使，應由證券投信事業指派代表人出席為之？

50. 證券仲裁事件，爭議當事人間對仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時，應由何一方式決定？

51. 企業向投資大眾籌措資金之處所為：

52. 甲上市公司申報資本公積轉增資案件，則經申報生效之日起，屆滿幾個營業日自動生效？

53. 甲上市公司申報資本公積轉增資案件，則經申報生效之日起，屆滿幾個營業日自動生效？

54. 甲上市公司申報資本公積轉增資案件，則經申報生效之日起，屆滿幾個營業日自動生效？

55. 依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，公開發行公司於取得或處分不動產或其他固定資產其交易金額達下列何項標準時，須洽請二家以上專業估價者估價？

56. 初次上市櫃承銷案件如採競價拍賣方式辦理時，每一得標人最高得標數量不得超過該次對外公開銷售部分之百分之幾？

57. 櫃檯買賣存託憑證，與客戶一次交易須在幾個交易單位以上？

58. 有關公開申購配售制度說明，甲：每筆申購手續費無論配售張數均為二十元，乙：每一證券戶僅得申購基本配售張數，丙：於申購日當日進行申購手續費扣款，丁：依申購次序配售，以上何者為真？

59. 發行人募集與發行海外有價證券，於海外掛牌交易時其交易貨幣有何限制？

60. 下列何者為認購（售）權證與認股權證的相同點？

61. 在其他發行條件相同下，若甲：權證存續期間為一年；乙：權證存續期間為一年六個月；丙：權證存續期間為二年，則權證權利金高低依序為：

62. 券商發行之認購權證自行避險與委外避險之比較，下列何者正確？

63. 假設現有一執行價八十元之聯電認購權證將於五月六日到期，若五月四日（不考慮假日）聯電普通股收盤價為七十元，你認為下列何者較可能為該認購權證於五月四日之合理價格？

64. 公開收購說明書應載明之事項為：

65. 委託書之委任人得於股東會後幾日內，向發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形？

66. 公開發行公司董、監、經理人或大股東持股於集中交易市場或櫃檯買賣市場之轉讓，依證券交易法有一定之申報期間之限制，下列何者為例外？

67. 為維護證券交易市場秩序，防止不法炒作及內線交易，以健全交易市場，下列何機關實施股市監視制度？

68. 開市前輸入之買賣申報，同價時其成交順序如何決定？

69. 證券商自營部門與經紀部門之有價證券結算交割作業應：

70. 證券商受託買賣外國有價證券，與複委託證券商間款券之交割期限為：

71. 證券商受託買賣外國有價證券之營業日報表應向誰申報？

72. 某專業證券經紀商成立已滿五年，則應取得何者同意函方可申請上市？

73. 我國證券交易法就有價證券之給付或交割，規定原則上採：

74. 下列關於推介股票何者錯誤？

75. 假設中橡股票上週收盤價為 90.5 元。本週開盤價 86 元，本週最高價 87 元，最低價 71 元，收盤價 75.5 元。則本週中橡股價上下震幅達：

76. 有關借券，下列何者錯誤？

77. 證券商欲經營櫃檯買賣業務須辦理之手續，下列何者有誤？

78. 證券商因證券金融事業辦理標借、議借、標購應負擔之各項費用，應向何人計收？

79. 向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格，以不超過融券差額發生日該種證券收盤價之多少為限？

80. 證券投資信託事業之自有資金用途，除業務經營所需之外，其他用途尚包含以下何者？

81. 營利事業持有債券利息之所得稅，按何方式課徵？

82. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：

83. 發行人辦理募集與發行股票向行政院金管會提出發行新股申報書之日起屆滿多久，若行政院金管會未停止申報生效或退回，就可自動生效？

84. 採歷年制之上市 ( 櫃 ) 公司上半年度財務報告應於何時前公告申報？

85. 以下何者非公開說明書應記載之內容？

86. 發行人發行海外可轉換公司債經行政院金管會核准發行，應於海外公司債發行後十日內，檢附哪些書件向行政院金管會申報？

87. 目前轉讓臺灣存託憑證，應按成交價課徵多少證券交易稅？

88. 發放股票股利會造成下列何種情形？

89. 採洽商銷售承銷之認購 ( 售 ) 權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之多少？

90. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？

91. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？

92. 下列何者非客戶辦理集中保管有價證券帳簿劃撥辦理交割時，參加人所須為之行為？

93. 目前網路下單方式，是指買賣委託單：

94. 透過電腦自動成交系統買賣股票，其最高單筆可買賣股數為多少股？

95. 證券集中交易市場宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當日收盤價格？

96. 臺灣證券交易所股份有限公司市場有價證券普通交割之買賣，應如何辦理交割？

97. 臺灣證券交易所中央公債鉅額交易之交易單位為：

98. 證券商得因哪些事由之發生，致無法完成有價證券交割時，得辦理借券？

99. 下列哪一種基金的投資風險最高？

100. 封閉式基金每單位淨資產價值 (NAV) 為 15 元，而市場每單位交易價格為 14 元，此現象稱該封閉式基金為：