投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 95-3 期證券交易相關法規與實務

1. 公開發行公司對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東臨時會之召集通知得於開會幾日前，以公告方式為之？

2. 下列那一項是錯的？

3. 董事委託其他董事代理出席董事會時，應出具委託書，且代理人以受幾人委託為限？

4. 下列那一項不是證券交易法施行細則第七條所列發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項？

5. 有價證券的募集與發行，我國是採何種制度？

6. 某上市公司辦理現金增資，其公告之股款繳納期限在多久以上，則原股東在期限內不繳納股款時，即喪失其權利？

7. 當不實記載之公開說明書，對於善意之相對人，所造成之損害，下列哪一人員，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？

8. 短線交易歸入權規範之買賣股票的「短線交易期間」為何？

9. 公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓，於向主管機關申報之日起三日後，在集中交易市場或證券商營業處所為之。但每一交易日轉讓股數未超過多少者，免予申報？

10. 公司內部人為公司股票短線交易而得獲利，公司得行使歸入權，其『獲得利益』之計算方式，下列何者正確？

11. 證券商因經營證券業務發生訴訟事件時：

12. 證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務？

13. 證券商雖已開業而自行停止營業，如無正當理由，連續多久以上時，主管機關得撤銷其特許或許可？

14. 證券商經主管機關核准投資大陸地區證券公司，應遵守之業務行為規定有那些？

15. 為維持證券市場交易秩序，保障投資人權益，下列何者已訂定股市監視辦法？

16. 依據我國法令，下列有關臺灣證券交易所股份有限公司發行股票之敘述，何者正確？

17. 符合得為融資融券條件之股票，然仍不得核准其為融資融券交易之情形，不包括下列哪一種？

18. 公司買回其股份時，那些關係人不得在買回期間內賣出？　A.董事；B.經理人；C.關係企業經理人之未成年子女；D.監察人之配偶：

19. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾？

20. 信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作？

21. 投顧事業為申請經營全權委託業務，應符合下列那些條件？

22. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元？

23. 證券商對仲裁之判斷延不履行時，得如何處理之？

24. 股份有限公司依法持有自己之股份，在表決權方面有何限制？

25. 下列何一事項，得適用假決議規定？

26. 股份有限公司之股東繼續一年以上，最少應持有已發行股份總數多少，始得聲請法院選派檢查人？

27. 股份有限公司發行人股份之轉讓有何限制？

28. 政府或法人為股份有限公司之股東時，應指定代表人行使其表決權，其代表人之人數有無限制？

29. 股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊，應核對簿據調查實況，向誰提出報告？

30. 當公司間有那種情形時，可推斷彼此之間具有控制及從屬關係？

31. 公開說明書之內容有虛偽或隱匿之情事，對善意之相對人因而造成損害者，發行人或其負責人依法負有？

32. 發行公司辦理增資案之申報，其所檢送之財務報告是否允當表達該發行公司之財務狀況及經營結果，是指那一類專家意見？

33. A公司董事長甲未經主管機關核准，亦未向主管機關申報，即自行募集並發行有價證券，請問，甲此種行為之法律責任為何？

34. 內線交易之刑事處罰為：

35. 下列何者為我國現行法禁止內線交易之人？

36. 公司對其內部人為短線交易而獲有利益之歸入請求權行使期間，自獲得利益之日起算幾年內行使之：

37. 內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍，其前提要件為何？

38. 上市公司董事甲之下列有價證券交易行為，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？

39. 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經行政院金管會核准，不得為：

40. 證券商受託買賣有價證券，對於客戶存放之股票應於當日送至何處？

41. 證券商之分支機構停止營業，應經下列何種程序？

42. 下列何者為非？

43. 為使公司制證券交易所發揮公益功能，其董事、監察人至少應有多少比例由主管機關指派非股東之專家擔任之？

44. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，應為如何處理？

45. 關於公司制之證券交易所，下列敘述何者正確？

46. 證券集中保管事業管理規則所稱參加人，係指：

47. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務，對所取得之客戶之證券，下列敘述何者有誤？

48. 證券投資信託基金之會計年度起始日，除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外，為：

49. 證券投資信託事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向行政院金管會申報年度財務報告？

50. 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？

51. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？

52. 公開說明書之財務報表應載明，發行人申請（報）募集發行有價證券時最近幾年度之財務報表？

53. 下列那些案件申報生效期間可縮短為七個營業日？

54. 發行人為募集與發行有價證券，依規定檢齊相關書件向證券主管機關送件，除因書件應行記載事項不充分，為保護公益有必要補正說明或經證券主管機關退回者外，其案件自證券主管機關收文之日起屆滿一定期間即可通過之審核制度，稱為：

55. 建設公司發行人於最近一年內取具經證券主管機關認可之信用評等機構評等報告者，其申請發行新股案件之申報生效期間為：

56. 公開發行公司財務報告查核簽證，應經由何種資格之會計師為之？

57. 以下公開發行公司之何項資訊非揭露於致股東報告書？

58. 募集發行有價證券，承銷商出具評估報告所編製之工作底稿，至少應保存幾年？

59. 以下何者為挑選臺灣50指數成分股之篩選條件？

60. 持有人可於未來有權以履約價格買入標的證券，或以現金結算方式收取差價之有價證券，稱為：

61. 為符合認購權證之上市權證持有人分散標準，應有持有人多少人以上？

62. 股票已上市上櫃之公司，得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制？

63. 初次上市公司之董、監持股應依比率集中保管，自上市買賣開始日起屆滿多久後始得開始領回？

64. 集中市場開盤後的撮合原則為：

65. 臺灣自民國九十年開始，有價證券集中市場的交易時間為：

66. 受託買賣外國有價證券契約準則，由何單位訂之？

67. 下列何種證券商應向證券交易所繳存交割結算基金？

68. 上市證券標購底價，以標購前一營業日收盤價格上下百分之多少為限？

69. 推薦一般公開發行公司股票上櫃之推薦證券商必須具備何種資格？

70. 櫃檯買賣之政府債券，其最低成交單位為債券面額：

71. 證券商參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統所繳存或增補之準備金超過最低限額之部分，得以下列何種繳存之？　A.中央登錄債券；B.銀行定期存款存單；C.現金。

72. 下列櫃檯買賣開戶手續何者有誤？

73. 信用帳戶補繳差額之計算標準整戶維持率不足多少，由辦理信用交易機構通知補繳差額？

74. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？

75. 受益人得依受益憑證之記載，以何種方式請求證券投資信託事業買回受益憑證？

76. 發行市場又稱為：

77. 甲上櫃科技公司辦理資本公積轉增資，因應行記載事項不充分，為主管機關停止申報生效，試問，其補正後應重新起算幾天生效？

78. 下列案件，何者無須證券商評估報告及律師意見書？

79. 發行人於編製公開說明書時，應就最近二年度毛利率重大變化情形予以說明，其毛利率較前一年度變動達下列何項標準時，應分析價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？

80. 公開發行公司公告之財務報告，有應更正損益金額在多少以上者，應重編財務報告，並重行公告？

81. 承銷商參與競價拍賣，其投標保證金應不低於投標金額：

82. 證券交易法所規定之「依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為」，係指：

83. 下列何者是我國外匯主管機關？

84. 認購權證之發行，其主管機關為：

85. 臺灣50ETF在信用交易方面之規定為：

86. 認購權證只能在到期日履約者為：

87. 欲申請認購權證發行人資格之綜合券商，其最近經會計師查核之財務報表：

88. 下列何者為非？

89. 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書，下列情形何種會構成代理之表決權不予計算的原因？

90. 目前臺灣證券交易所上市股票交易作業係採何種方式？

91. 臺灣證券交易所中央公債鉅額買賣之一交易單位為：

92. 上市公司所發行之新股認購權利證書或新股權利證書，應於增資案經主管機關核准或申報生效後幾日內，向證交所申請上市，方得在上市買賣？

93. 於買進、賣出之範圍內，以最大成交量成交之競價方式稱為：

94. 證券商當日輸入委託或自行買賣申報總金額，若超過其可動用資金淨額的幾倍時，證券交易所即可停止其輸入買賣申報？

95. 下列何種事業申請上市的實收資本額限制最高？

96. 下列關於推介股票何者錯誤？

97. 有關證券經紀商對違約處理說明：甲、委託人違約時，公司立即代辦交割手續；乙、向證券交易所提違約申報；丙、同一委託人買進及賣出有價證券均未履行交割義務時，應合併申報違約。以上何者為真？

98. 證券投資信託事業所規範具備專業資格條件之發起人，下列之敘述何者不屬之？

99. .證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：

100. 下列那一項證券交易所收取的證券交易稅稅率最低？