投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 96-1 期證券交易相關法規與實務

1. 為因應電子科技時代之潮流，鼓勵股東參與股東會之決議，公司法有何便利股東表決權行使之措施？

2. 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營，而未於會計年度終了時為適當補償，致從屬公司受有損害時，應對該從屬公司負賠償責任者，不包括下列何者？

3. 依公司法規定，股份有限公司之清算，清算完結時，清算人應造具表冊，送經監察人審查，提請股東會審查，此時股東會如何檢查簿冊？

4. 依96.01.01施行之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？

5. 以下對於公開收購之敘述何者有誤？

6. 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證，發生錯誤或疏漏，得視其情節輕重，處以警告、停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分，有權處分之機關為下列何者？

7. 上市公司董事在重大影響其股價消息公開後幾小時內，不得對該公司之股票，買入或賣出？

8. 有關違反內線交易之禁止，其相關責任，下列何者正確？

9. 依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是：

10. 依證交法規定，公司買回股份之總金額，不得超過：

11. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用，不包括下列何種情形？

12. 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：

13. 除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外，證券投資信託基金之會計年度之起迄如何計算？

14. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，指：

15. 股票已上市之公司，再發行新股者，原則上，其新股股票於何時起上市買賣？

16. 證券經紀商違反規定接受全權委託買賣有價證券，其最高法定罰鍰為下列何者？

17. 依我國證券交易法規定，何人可請求將內部人交易之賠償限額提高至三倍？

18. 股份有限公司股東會決議對於董事提起訴訟時，公司應自決議之日起多久期間內提起之？

19. 公司解散時，無需進行清算程序者，為下列何項？

20. 非公開發行公司召集臨時股東會，針對持有無記名股票者，應於幾日前公告？

21. .股份有限公司採募集設立方式成立時，發起人至少所認股份數應達第一次發行股份數之下列何者比率，其餘對外向社會大眾募集？

22. 公開發行公司於登記後，應即將其董事、監察人、經理人及持股超過股份總額百分之十大股東之持有該公司股票情形，向主管機關申報並公告，其應申報內容，不包括下列何者？ A.股票取得時期；B.股票種類；C.股數；D.票面金額

23. 證券商業同業公會之監事有違反法令實施該會章程、規則、濫用職權、或違背誠實信用原則之行為者，主管機關得予以何種處分？

24. 甲證券商與乙發行公司間於下列何種情況下，甲不可以擔任主辦承銷商？

25. 為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析，投資判斷建議之業務者，為那種證券事業？

26. 證券金融事業以發行商業本票之方式取得資金者，其總額不得逾該事業淨值之

27. 上市有價證券未依法於集中市場買賣，則其法定最高有期徒刑係下列何者？

28. 以下何者不屬國家經濟建設之重大事業上市條件？

29. 證券投資信託事業之專業發起人不包括下列何者？

30. 投資信託事業實收資本額為五億元者，當從事全權委託業務時，應增存多少金額之營業保證金？

31. 保護基金投資每家上市上櫃公司股票之原始投資不得超過：

32. 須有繼續幾年以上持有已發行股份總數多少以上之股東，得聲請法院選派檢查人，檢查公司業務帳目及財產情形？

33. 董事委託其他董事代理出席董事會時，應出具委託書，且代理人以受幾人委託為限？

34. 公開說明書之內容有虛偽或隱匿之情事，對善意之相對人因而造成損害者，發行人或其負責人依法負有？

35. 公開說明書之虛偽不實記載，應負損害賠償責任者，下列何人無免責規定之適用？

36. 關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權，下列敘述何者正確？

37. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？

38. A上市公司私募普通股一千萬股以籌措資金，每股新台幣三十元，某甲為淨資產五百萬之自然人，其與乙銀行、丙保險公司皆對此批私募股票深感興趣，分別買下十萬股、二百萬股及四百萬股，試問A公司之行為時負責人有何罰責？

39. 下列何者並非為已依證交法發行股票公司內部人之關係人？

40. 依商業團體法規定，中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為：

41. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東，未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰？

42. 公司內部人為公司股票短線交易而得獲利，公司得行使歸入權，其『獲得利益』之計算方式，下列何者正確？

43. 證券商未具有外國證券交易市場之會員資格者，得以直接或間接方式委託具本會指定外國證券交易市場會員之證券商，買賣外國有價證券，其作業辦法由何單位擬定？

44. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？

45. 本國證券商可經營證券承銷、自營、經紀等業務，但如經主管機關核准，可兼營期貨自營業務。但如果其為何種專業證券商，則不可兼營期貨自營業務？

46. 關於證券投資信託基金之管理，下列敘述何者錯誤？

47. 經許可設置之證券商，如無特殊原因，開始營業屆滿多久後，得申請設置分支機構？

48. 下列何者為是？

49. 依證券交易法之規定，下列敘述何者正確？

50. 未上市或未上櫃公司，在下列何種情形之下，於現金發行新股時，應提撥發行新股總額的百分之十，對外公開發行？

51. 下面那一項是證券發行市場體系的一環？

52. 證券承銷商以洽商銷售辦理承銷，應於認購人認購前交付下列何項？

53. (以詢價圈購方式辦理現金增資承銷案者，圈購人遞交圈購單時，證券承銷商得向圈購人收取所圈購金額之多少百分比以下作為圈購保證金？

54. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為？

55. 標的股價五十六元，執行價為五十元，認購權證價格為十元，對沖比率為零點七，則該認購權證目前之內含價值為：

56. 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為：

57. 若甲證券公司於五月六日發行二千萬單位南亞認購權證(履約價格四十元，執行比例1:1)，依發行條件及當日市況估計，對沖比率(Delta)約為零點六八，則在完全避險(Perfect Hedge)之要求下，應買入多少張南亞之普通股？

58. 非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，所受委託之人數不得超過幾人？

59. 公開發行公司經理人股票之轉讓，其方式之一為：於向主管機關申報之日起三日後，在集中交易市場轉讓之；但每一交易日轉讓股數未超過多少股者，免予申報？

60. 假設福爾摩沙塑膠股份有限公司初次申請上市，其記名股東人數須在多少人以上？

61. 上市公司對於下列何項之情事，應於事實發生或生法律效力之日起二日內通知交易所？

62. 下列關於推介股票何者錯誤？

63. 每種得為融資融券的股票，融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份多少時，應暫停融資買進或融券賣出？

64. 假設有一投資人，於三月二十日開立有價證券買賣帳戶，至同年七月十五日，累積交易筆數十筆，總累積成交金額為二百五十萬元，以下有關該投資人擬申請開立信用交易帳戶(額度為八百萬元)之說明，何者為真？

65. 證券投資信託事業運用募集之證券投資信託基金，下列那一項為禁止行為？

66. 證券投資信託事業經核發營業執照後，應於首次募集基金案件經核准函送達日起多久內開始募集？多久內募集成立該基金？

67. 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？

68. 以下何者非證券承銷商辦理有價證券之承銷方式？

69. 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者，何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任？

70. 理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越長，認購權證價格：

71. 甲股票價格一百元，認售權證二十元，則認售權證之漲跌上限為：

72. 臺灣50ETF在信用交易方面之規定為：

73. 某上櫃公司A董事為競選下一任董事，委任甲信託事業擔任委託書之徵求人，請問甲得代理之股數為多少？

74. 依現行規定徵求委託書之受託代理人(非信託事業)，其代理之股數原則不得超過公開發行公司已發行股份總數之：

75. 公開收購公開發行公司有價證券管理辦法適用之有價證券，係指已依證券交易法辦理或補辦公開發行程序公司之：

76. 以下有關股票設定質權之說明，何者為非？

77. 科技事業應有下列何機關出具其係屬科技事業之明確意見書，始可申請股票上市？

78. 集中交易市場申報之買賣，轉換公司債市價一百元者，其每一升降單位為何？

79. 以下何者不是目前證券商可以接受的有價證券買賣委託方式？ 甲：口頭委託他人，乙：電報，丙：全權委託，丁：網際網路

80. 所謂股票漲跌幅價格限制是指：

81. 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？

82. 有關借券，下列何者錯誤？

83. 證券經紀商接受客戶委託向櫃檯買賣中心申請標購上櫃證券業者，其發行股數在二千萬股以下者，其標購數量不得少於發行股數之多少比例？

84. 外國發行人申請其發行之外國債券為櫃檯買賣，如已取得國內、外經認可之信用評等機構一定等級之債信評等者，得同意其上櫃。此處所稱「一定等級」係指：

85. 上市上櫃有價證券融券保證金成數目前調整為：

86. 證券投資信託事業，應按下列時間，公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值？

87. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？

88. 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至證券暨期貨市場發展基金會網站？

89. 上市有價證券零股交易買賣之申報時間為何？

90. 現行公開申購配售制度，於何時進行電腦抽籤？

91. 證券經紀商受託買賣有價證券應於每月底分送下列何種文件予委託人？

92. 有價證券買賣融資融券之融資比率、融券保證金成數由證券主管機關商經何單位之同意？

93. 甲上市公司現金增資發行新股於九十年四月一日申報生效，請問甲公司應於何時募集完成？

94. 甲上櫃科技公司辦理資本公積轉增資，因應行記載事項不充分，為主管機關停止申報生效。試問，其補正後應重新起算幾天生效？

95. 目前國內企業至海外發行之公司債以何者居多？

96. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷，應於投標截止日後，第幾個營業日為開標日？

97. 櫃檯買賣股票之一成交單位為：

98. 使用股票等價自動成交系統之證券商，若當日輸入委託買賣或自行買進申報總金額，超過其淨值之下列何項之倍數時，櫃檯買賣中心得停止其申報買賣？

99. 假設乙客戶以每股38.9元價格融券賣出股票五千股，假定融券手續費為千分之一，融券保證金成數為七成，則融券擔保品為：

100. 外國發行人擬發行之臺灣存託憑證上市，其申請條件中關於獲利能力部分之表現，除符合最近二個會計年度稅前純益均為正數且無累積虧損，並需符合下列何項標準？