投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 96-2 期證券交易相關法規與實務

1. 下列何種有價證券之募集、發行不適用證券交易法相關規定之規範?

2. 依證券交易法之規定,私募之應募人,原則上自該有價證券交付之日起多久後,可將私募之有價證券賣出?

3. 股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊,應予查核,調查實況,向誰提出報告?

4. 列事項何者不須經股東會特別決議同意?

5. 為因應電子科技時代之潮流,鼓勵股東參與股東會之決議,公司法有何便利股東表決權行使之措施?

6. 依證券交易法之規定,下列敘述何者正確?

7. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限?

8. 依證券交易法施行細則第六條第一項第二款之規定,公司有更正損益之情形,但未達應重編財務報告之程度者,得不重編財務報告但必須:

9. 公司於發行新股變更登記前即發行股票,則該股票效力如何?

10. 證券商申請設置分支機構之限制:

11. 有一綜合券商,其有十家分支機構,則其營業保證金應提存:

12. 某上櫃公司之監察人,已連續二次未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股,主管機關於第二次得處新臺幣多少元之行政罰鍰:

13. 列何者,除經行政院金管會准許,不可擔任基金保管機構?

14. 證券商不得投資其他證券商,但下列何者經主管機關核准者不在此限?

15. 證券集中保管事業管理規則所稱參加人,係指:

16. 依96.01.01施行之規定,公開發行公司設置審計委員會者,未經審計委員會通過之事項,何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之?

17. 證券商受託買賣有價證券,對於客戶存放之有價證券,應如何處理?

18. 依證券交易法之規定,得請求懲罰性民事賠償的是:

19. 投資顧問事業之投資分析人員,應符合下列那一條件?

20. 依據我國法令,證券交易所之組織分為:

21. 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾?

22. 公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有:

23. 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?

24. 目前基金所持有股票之投票表決權,由下列何者行使之?

25. 證券商間有價證券交易之爭議,當事人未依法進行仲裁,而另行提起訴訟時如何處理?

26. 下列那一項不是證券交易法施行細則第七條所列發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項?

27. 公開發行公司召集股東常會,應於多久前通知公司記名股東?

28. 經發現公開說明書主要內容之虛偽或隱匿記載時,下列何者應負絕對責任,不適用免責規定?

29. 經營信用評等事業應經主管機關之核准,其設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則,由何一機關定之?

30. 可轉換公司債,依公司法規定何人有選擇轉換權利?

31. A上市公司私募普通股一千萬股以籌措資金,每股新台幣三十元,某甲為淨資產五百萬之自然人,乙銀行與丙保險公司皆對此批私募股票深感興趣,分別買下十萬股、二百萬股及四百萬股,試問A公司之行為時負責人有何罰責?

32. 公司內部人為公司股票短線交易而得獲利,公司得行使歸入權,其『獲得利益』之計算方式,下列何者正確:

33. 某上市公司辦理現金增資,其公告之股款繳納期限在多久以上,則原股東在期限內不繳納股款時,即喪失其權利?

34. 證券承銷商包銷有價證券,如無例外情形,其包銷之總金額之上限為以下何者?

35. 以下何者不屬國家經濟建設之重大事業上市條件?

36. 下列何種行為依證券交易法之規定,應處以罰鍰?

37. 某上市公司全體董事所持有記名股票,不足主管機關所定成數,經通知後於規定期間內未補足,則全體董事每一人將被科新臺幣多少元之行政罰鍰:

38. 凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者,為單一證券鉅額買賣?

39. 證券投資信託事業對於證券投資信託基金持有發行公司股份達多少股以上者,其表決權之行使,應由證券投信事業指派代表人出席為之?

40. 關於證券投資信託基金之管理,下列敘述何者錯誤?

41. 下列何者為是?

42. 證券商受託買賣有價證券,對於客戶存放之股票應於當日送至何處?

43. 依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任:

44. 證券交易所會員間因有價證券交易而產生之爭議,得商請證券商業同業公會進行何種紛爭解決之協助?

45. 證券交易法第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,係指:

46. 有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何?

47. 禁止內部人對公司為短線交易之立法目的為:

48. 有關有價證券之募集與發行買賣等事項,證券交易法對公司法而言為何種法律關係?

49. 證券商得受託買賣外國有價證券之範圍為:

50. 一般上櫃之普通股股票須上櫃滿多久期間,始符合得為融資融券股票之要件?

51. 下列何者非為企業募集資金之市場?

52. 未上市或未上櫃公司股權分散未達標準者,於現金發行新股時,應提撥發行新股總額之百分之十,對外公開發行,下列何者除外?

53. 上市或上櫃公司辦理減少資本案件(不含因分割而辦理者),須採用下列何種審核制度?

54. 主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者,最長可處以幾年內不得募集新基金之處分?

55. 證券商代銷有價證券,於承銷期間屆滿後,未能全數出售者,其剩餘數額之證券,得:

56. 發行人申報募集與發行現金增資新股,承銷商得視發行人所營事業性質,委請專家出具審查意見時,下列何者有誤?

57. 目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為何?

58. 就認購權證的定價理論來看,下列何者是影響因子?

59. 假設有一上市認購權證,發行總數量為二千萬單位,則單一持有人最高持有上限為:

60. 有關認購權證與認售權證的比較,何者正確?

61. 某公司擬讓與主要營業,召開股東會時,某些股東要求公司收買其股份,則公司收買股份後,應於多久內售出?

62. 代辦股務機構,其辦理股務之業務人員中,應有三分之一以上具備一定資格條件之一,且不得少於五人,一定資格條件為:

63. 有關上市股票全額交割股票交易之敘述,下列何者正確?

64. 上市特別股發行總額低於多少者證交所應報經主管機關終止其上市?

65. 現行股票集中市場交易收盤價格的決定方式是:

66. 證券商受託買賣外國有價證券,與複委託證券商間款券之交割期限為:

67. 我國證券交易法就有價證券之給付或交割,規定原則上採?

68. 上市股票零股交易,下列敘述何者正確?

69. 依證券商受託買賣外國有價證券管理辦法規範,對證券商受託買進之外國有價證券,下列敘述何者為是?

70. 臺灣證券交易所中央公債鉅額買賣之漲跌幅度為何?

71. 上櫃公司辦理增資發行新股時,以股款繳納憑證申請上櫃者,應何時向櫃檯中心辦理?

72. 證券商參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統所繳存或增補之準備金超過最低限額之部分,得以下列何種繳存之? Ⅰ.中央登錄債券;Ⅱ.銀行定期存款存單;Ⅲ.現金

73. 有關信用交易之敘述,以下何者為非?

74. 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種?

75. 我國證券投資信託事業所核准經營之業務「不」包括以下何者?

76. 下列案件,何者無須證券商評估報告及律師意見書?

77. 下列敘述何者為非?

78. 下列何者申報募集與發行有價證券,經取具最近一年內經行政院金管會認可之信用評等機構所出具之評等報告,得免委託承銷商提出評估報告?

79. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式之公開說明書?

80. 公開發行公司除應公告申報每月背書保證餘額外,背書保證金額達公司最近期財務報表淨值多少百分比以上者,應另行辦理公告申報?

81. 現行公開申購配售制度,於何時進行申購手續費扣款作業?

82. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責?

83. 證券承銷商於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定承銷之有價證券,未能全數銷售者,其賸餘數額之有價證券,應自行認購之。並得以某一特定價格先向證券發行人承購所欲發行之全部證券,然後再將一部分或全部所購得之證券轉銷出去之承銷方式稱為:

84. 股票交易之手續費是:

85. 以下何者非臺灣存託憑證之特性?

86. 投資人初次買賣認購(售)權證時,應簽具何種文書,證券經紀商始得接受其委託?

87. 繼續一年以上,持有已發行股份總數多少以上的股東,得委託信託事業擔任委託書徵求人?

88. 某公開發行公司已發行股份十億股,今年股東會適逢改選公司董、監,則其股東徵求委託書應具備下列何種條件?

89. 關於股東開戶問題,以下敘述何者錯誤?

90. 曾因證券交易違背契約,因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券?

91. 證券商在集中交易市場買賣,當日輸入委託或自行買賣總金額,不得超過其可動用資金淨值的:

92. 證券經紀商受託買賣有價證券應於每月底分送下列何種文件予委託人?

93. 證券商接獲成交回報,應製作那一種單據?

94. 下列何項非屬申請股票上市之某食品公司股票上市之必要條件?

95. 有關臺灣證券交易所上市有價證券每日升降幅度之敘述,何者錯誤?

96. 申請上櫃之公開發行公司,其持有股份一千股至五萬股之記名股東人數,至少應有幾人才符合上櫃標準?

97. 櫃檯買賣股票之一成交單位為:

98. 經列為變更交易方法有價證券,於原因消滅且無該其他各種原因變更交易事由時,櫃買中心得公告自何時起該有價證券恢復為普通交割之買賣?

99. 假設擔保維持率為百分之一百二十,則計算委託人帳戶補繳之差額時,下列敘述何者不正確?

100. 證券投資信託事業,就每一證券投資信託基金之資產,應依主管機關金管會規定之比率,以何一方式保持?