投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 96-3 期證券交易相關法規與實務

1. 以下何者並非證券交易法所稱有價證券?

2. 依證券交易法之規定,公開發行公司董事會之董事人數不得少於幾人?

3. 出席股東不足規定定額,而為假決議時,應將假決議通知各股東,並於多久期間內再行召集股東會?

4. 依證券交易法第三十六條之規定,公開發行公司應申報者,除包括全年度財務報告外,不包括下列何種報告?

5. 上市、上櫃公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報?

6. 證券服務相關事業之管理監督事項,應由何機關定之?

7. 何種公司得進行公司重整?

8. 公司於何時解除董事及監察人之責任?

9. 證券交易法所規定的損害賠償請求權,時效為幾年?

10. 股東會關於無表決權之股份,下列敘述何者為非?

11. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院得依下列何者之聲請,裁定准予重整?

12. 依證券交易法規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為下列何種條件之變更?

13. 有關股份有限公司發起人之責任,下列敘述何者正確?

14. 依證券交易法之規定,下列敘述何者正確?

15. 發行公司辦理增資案之申報,其所檢送之財務報告是否允當表達該發行公司之財務狀況及經營結果,是指那一類專家意見?

16. 股份有限公司公司債之總額,依公司法有何限制?

17. 依據現行法令之規定,已依證券交易法發行股票之金融控股公司、銀行、票券、保險及上市(櫃)或金融控股公司子公司之綜合證券商,暨實收資本額多少以上之非屬金融業上市(櫃)公司,應於章程規定設置獨立董事?

18. 對公開收購應賣人之保護,下列何者為非?

19. 證券商經營衍生性金融商品交易,若有涉及外匯業務事項,應遵循辦理程序為何?

20. 下列何人為得行使短線交易歸入權之主體:

21. 因內線交易所致生之懲罰性賠償責任限額,依證券交易法之規定最多可提高至:

22. 依證券交易法之規定,原則上有價證券之私募或再行賣出倘有虛偽、詐欺、隱匿等不實行為,證交法有何刑事處罰?

23. 公司於發行新股變更登記前即發行股票,則該股票效力如何?

24. 依據96.01.01實行之董事會議事辦法規定,關於董事會議事規範,下列何者為非?

25. 依證券交易法之規定,得請求懲罰性民事賠償的是:

26. 依現行的法令,下列何者不是刑事上不法之行為:

27. 股票已上市櫃公司之董事、監察人、經理人,獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在離職或其他事由喪失身分後,未滿幾個月者內,仍不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券,買入或賣出?

28. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依證券交易法第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰:

29. 有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤:

30. 證券商資金運用取得無記名式政府公債,應如何保管?

31. 證券商經理人受證券交易法第五十六條解除職務之處分,未滿幾年不得再充任證券商經理人?

32. 關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制,下列何者為非?

33. 證券交易所於許可設立後,應向何者繳存營業保證金?

34. 現行我國信用交易制度為:

35. 在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,應動用何種款項先行代償?

36. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用,不包括下列何種情形?

37. 信託業可申請兼營下列哪些業務?

38. 有關證券商最低實收資本額之充實,下列何者正確?

39. 證券商負責人及業務人員有異動者,證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記?

40. 依據我國法令,證券交易所之組織分為:

41. 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何?

42. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務,對所取得一客戶之證券,下列敘述何者有誤?

43. 證券投資信託事業經核發營業執照後,應於首次募集基金案件經核准後多久內開始募集,多久內募集成立該基金?

44. 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同,下列敘述何者正確?

45. 關於證券投資信託基金之管理,下列敘述何者錯誤?

46. 證券商間有價證券交易之爭議,當事人未依法進行仲裁,而另行提起訴訟時如何處理?

47. 證券仲裁事件,爭議當事人間對仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時,應由何一方式決定?

48. 依現行法令規定,證券投資信託事業及其董事、監察人、經理人或受指派擔任該事業轉投資事業之法人股東代表人,是否可擔任投信基金所購入股票發行公司之董、監或經理人?

49. 有關代客操作之資金及委任帳戶,應遵守之規定下列何者不正確?

50. 因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定?

51. 以下何者非債券市場之商品?

52. 甲上市公司現金增資發行新股於九十年四月一日申報生效,請問甲公司應於何時募集完成?

53. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷?

54. 證券承銷商於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定承銷之有價證券,未能全數銷售者,其賸餘數額之有價證券,應自行認購之。並得以某一特定價格先向證券發行人承購所欲發行之全部證券,然後再將一部分或全部所購得之證券轉銷出去之承銷方式稱為:

55. 目前國內企業至海外發行之公司債以何者居多?

56. 轉換公司債買賣斷交易之申報價格以多少金額為基準?

57. 發放股票股利會造成下列何種情形?

58. 股票已上市上櫃之公司,得經何者之同意買回公司股份,不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制?

59. 公司之董事或監察人,在任期中轉讓股份超過選任當時持有公司股份數額達若干比率時,當然解任?

60. 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任,擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少?

61. 下列何項非臺灣證券交易所之功能?

62. 證券商接獲成交回報,應製作那一種單據?

63. 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者?

64. 上市證券標購底價,以標購前一營業日收盤價格上下百分之多少為限?

65. 證券商在集中交易市場買賣,當日輸入委託或自行買賣總金額,不得超過其可動用資金淨值的:

66. 某發行公司與其證券承銷商間如具有一定事由,證交所得不同意其有價證券之上市,下列何選項非該類事由?

67. 櫃檯買賣之政府債券交易之規定何者正確?

68. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯中心應如何處理?

69. 下列何者在相同的面值下,抵繳融券保證金的抵繳價值最高?

70. 假設有一投資人,於三月二十日開立有價證券買賣帳戶,至同年七月十五日,累積交易筆數十筆,總累積成交金額為二百五十萬元,以下有關該投資人擬申請開立信用交易帳戶(額度為八百萬元)之說明,何者為真?

71. 主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者,最長可處以幾年內不得募集新基金之處分?

72. 「證券投資信託基金管理辦法」係依據何項法律訂定之?

73. 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金,不得投資之外國有價證券係指?

74. 張三委由某證券商於交易所賣出一萬股某公司股票,成交價為每股三十元,則張三應繳證券交易稅為:

75. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測?

76. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色?

77. 轉換公司債之償還期限不得超過幾年?

78. 發行人為募集與發行有價證券,依規定檢齊相關書件向證券主管機關送件,除因書件應行記載事項不充分,為保護公益有必要補正說明或經證券主管機關退回者外,其案件自證券主管機關收文之日起屆滿一定期間即可通過之審核制度,稱為:

79. 採歷年制之上市(櫃)公司第一季財務報告應於何時前公告?

80. 募集發行有價證券,承銷商出具評估報告,是否應編製工作底稿?

81. 下列何者為公司債之類型?

82. 假設聯電之價格八十元,若聯電普通股配發股票股利二點五元,則該認購權證之履約價為八十元應於除權日調整為:

83. 目前在臺灣證券交易所買賣之ETF,其證券交易稅為:

84. 在其他條件相同情況下,下列有關認購(售)權證價格之說明,何者為非?

85. 公開發行公司發放股東會紀念品,以幾種為限?

86. 某股份有限公司於九十年一月一日設立登記,其發起人股份何時才能轉讓?

87. 被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人所為之收購通知後多久,應公告公司相關資訊,並作成書面申報行政院金管會備查及抄送證券相關機構?

88. 證券商受託買賣外國有價證券之手續費費率,由下列何者報請行政院金管會核定之?

89. 為維護證券交易市場秩序,防止不法炒作及內線交易,以健全交易市場,下列何機關實施股市監視制度?

90. 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊?

91. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者,證券交易所可處以下列何項措施?

92. 我國店頭市場受財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及下列何機構監督?

93. 轉換公司債及附認股權公司債之發行人應於停止債券過戶之幾個營業日前,於指定之網際網路資訊申報系統辦理公告?

94. 上櫃公司辦理增資發行新股時,以股款繳納憑證申請上櫃者,應何時向櫃買中心辦理?

95. 發行人於編製公開說明書時,應就最近二年度毛利率重大變化情形予以說明,其毛利率較前一年度變動達下列何項標準時,應分析價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響?

96. 經營證券投資信託事業應經下列何機關之核准?

97. 投資信託基金之存續期間為何?

98. 境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人,辦理境外基金募集及銷售業務?

99. 臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商,應於次月幾日前繳清?

100. 集中交易市場轉換公司債之申報價格一百五十元至未滿一千元之升降單位為: