投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 97-1 期證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬，依公司法有何限制規定？

2. 下列何一事項，得適用假決議規定？

3. 非公開發行公司因召開臨時股東會之停止過戶期間為：

4. 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任，致不足最低法定人數者，公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者，公司應自事實發生之日起幾天內，召開股東臨時會補選之？

5. 依公司法規定，公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，如經聲請，法院為重整裁定後，下列那一項為其所召開之關係人會議之法定任務？

6. 公司為他公司有限責任股東時，其投資總額，除以投資為專業或公司章程另有規定或經依公司法第十三條第一項所列各款規定取得股東同意或股東會決議者外，不得超過本公司實收股本百分之幾？

7. 股東A以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權後，事後A認為有改行使表決權方式之必要，下列敘述何者為真？

8. 公開說明書之交付義務人，除發行人外，下列何者依法負有交付之義務？

9. 下列關於「總括申報」之敘述，何者係屬錯誤？

10. 根據證券發行人財務報告編製準則所定義之流動資產項目，可包括為交易目的而持有，或短期間持有且預期於多久期間內將變現之資產？

11. 依現行法令之規定，公開發行公司設置審計委員會者，未經審計委員會通過之事項，何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？

12. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？

13. 公司董事、監察人在六個月之內對公司上市股票短線進出，其獲利應：

14. 依現行的法令，下列何者不是刑事上不法之行為？

15. 證券交易法第一百五十七條之短線交易規範，其所定短線之期間為幾個月？

16. 有關公開發行公司董事會議事進行之規範，下列敘述何者正確？

17. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東，未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股，主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰？

18. 證券自營商應按月提列買賣損失準備，而其提列金額累積已達下列何者，則可免繼續提列？

19. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者？

20. 競價拍賣之投標時間截止後，由何者於開標日辦理開標？

21. 證券商經營衍生性外匯商品業務，依法應申報規定為何？

22. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？

23. 辦理融資融券信用交易業務之證券商，必須有經營那一種業務？

24. 下列有關集中保管事業之敘述何者有誤？

25. 投資顧問事業在傳播媒體提供投資分析時，應錄影存證並保存多久？

26. 證券投資顧問事業實收資本額未達新臺幣三億元者，經營全權委託投資業務時其接受委託投資之總金額，不得超過其淨值之幾倍？

27. 證券投資信託契約終止後，證券投信事業應於金管會核准清算後，多久期間內完成清算證券投資信託基金，並將清算後餘額，依受益權單位數之比例，分派與各受益人？

28. 證券仲裁事件，爭議當事人間對仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時，應由何一方式決定？

29. 公司應該在股東常會開會前多少日或股東臨時會開會前多少日，將董事候選人名單及其學經歷等資料公告，並將審查結果通知提名股東？

30. 下列何者，依現行法令屬豁免證券者？

31. 股東會關於無表決權之股份，下列敘述何者為非？

32. 為使股份有限公司之股東有參與公司經營之機會，我國公司法訂定股東提案權規定為何？

33. 會計師辦理公開發行公司財務報告或財務業務文件之簽證，有不正當行為或違反或廢弛其業務上應盡之義務，對於公開發行公司所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害，應負何種賠償責任？

34. 依現行法令之規定，被主管機關要求設置獨立董事之公開發行公司，其獨立董事席次不得少於董事席次幾分之幾？

35. 依證券交易法規定，公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得為下列何種條件之變更？

36. 依證券交易法施行細則第六條第一項第二款之規定，公司有更正損益之情形，但未達應重編財務報告之程度者，得不重編財務報告但必須：

37. 公開發行股票之公司，得以股東會特別決議，排除原股東及員工優先認購權利，對下列之人進行有價證券之私募？

38. 公開發行公司（未設置審計委員會）董事持股成數不足，且未依規定的期限補足，導致董事應受處罰時，以法人身分當選董事者，應處罰下列何者？

39. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向主管機關申報取得目的、資金來源等？

40. 某上櫃公司（未設置審計委員會）全體監察人所有記名股票，不足主管機關所定成數，經通知後未於規定期間內補足，被科行政罰鍰一次，再被通知，又未於期間內補足，則全體監察人每一人第二次將被科新臺幣多少元之行政罰鍰：

41. 證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事證券相關業務？

42. 申請股票上市之發行公司，在股權分散方面，記名股東人數必須在一千人以上，其中持有股份一千股至五萬股股東人數不少於多少人，始可同意其股票上市？

43. 上市有價證券之買賣，若為私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位，而前後兩次之讓受行為，相隔不少於多久，得為場外交易？

44. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務，對所取得之客戶之證券，下列敘述何者有誤？

45. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金所發行，用以表彰基金受益人權利之有價證券，稱為：

46. 基金保管機構或其董事、監察人、經理人、受僱人違反證券投資信託及顧問法規定者，主管機關得視情節輕重停止其多久期間之基金保管業務？

47. 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付？

48. 某投顧在電視節目中表示：「我們介紹的股票，不管是上漲或下跌，其價格之預測皆百分之百正確」，問此舉是否違反法令規定？

49. 我國對證券投資信託事業之設立，採下列何項之方式？

50. 證券投資信託事業，其實收資本總額不得少於新臺幣多少元？

51. 將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式，稱為：

52. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？

53. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有那些情形得不核准該案件？

54. 下列何者屬於公開發行公司應向行政院金管會公告或申報之不定期資訊？

55. 對於承銷商之評估報告敘述何者為是？

56. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為：

57. 目前我國認購權證其發行人為：甲.標的證券發行公司；乙.標的證券發行公司以外之第三者。何者正確？

58. 公開發行公司委任股務代理機構擔任該公開發行公司股東之受託代理人時，下列敘述何者正確？

59. 集中市場開盤前輸入之買賣申報，於開盤後，若有未成交買賣申報，其效力如何？

60. 證券商受託買賣外國有價證券，應按月編製對帳單，於次月何日前分送委託人查對？

61. 下列何項非臺灣證券交易所之功能？

62. 上市公司有何種情事，其上市之有價證券將停止買賣？

63. 臺灣發行量加權股價指數之編算方法，是以：

64. 有關證券經紀商對違約處理說明，甲：委託人違約時，公司立即代辦交割手續；乙：向證券交易所提違約申報；丙：同一委託人買進及賣出有價證券均未履行交割義務時，應合併申報違約，以上何者為真？

65. 櫃檯買賣公司債之最低交易單位為面額新臺幣：

66. 政府債券之交易，主要在那種市場進行？

67. 櫃檯買賣中心交易系統予以等價成交者，股票每筆輸入應小於幾個交易單位？

68. 證券商參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統所繳存或增補之準備金超過最低限額之部分，得以下列何種繳存之？　甲.中央登錄債券；乙.銀行定期存款存單；丙.現金

69. 對得為融資、融券之有價證券，已為融券者應自發行公司停止過戶日幾個營業日前，還券了結？

70. 投資人為從事股票買賣信用交易，應遵守下列何事項？

71. 有關信用交易之敘述，以下何者為非？

72. 有關資券相抵交易說明以下何者為真？　甲：資券相抵金額不須併入證券商對每種有價證券融資融券總金額之額度計算；乙：應事先與證券商簽訂概括授權之同意書; 丙：有價證券暫停融資融券期間，不能接受資券相抵交易

73. 證券投資信託事業應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起，幾個營業日內給付買回款？

74. 境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人，辦理境外基金募集及銷售業務？

75. 依證券交易法規定，在公司制證券交易所買賣者，限於何人？

76. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？

77. 轉換公司債之償還期限不得超過幾年？

78. 採歷年制之上市（櫃）公司第一季財務報告應於何時前公告？

79. 下列何者為認購（售）權證與認股權證的相同點？

80. 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人，其所代理之股數不得超過其本身持有股數之：

81. 出席股東會使用委託書區分成下列幾種類型？

82. 下列何選項之股東所提議案，董事會得不列為議案？

83. 某公開發行公司擬召開股東臨時會，依法在股東臨時會開會日前多少時日內，無法辦理股票過戶？

84. 公司於股票公開發行登記後，應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸？

85. 臺灣證券交易所加權股價指數是以民國何年為基期編製的？

86. 投資人下單購買上市股票，目前限採何種方式？

87. 證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣，應將交割結算基金繳存於何單位？

88. 證券商接獲成交回報，應製作那一種單據？

89. 股票交易經證交所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時，則各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額，每一分支機構不得超過新台幣多少元？

90. 集中交易市場有價證券每日升降幅度為：

91. 下列關於推介股票何者錯誤？

92. 只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：

93. 公開發行公司股票申請上櫃者，至少需經幾家證券商書面推薦？

94. 信用帳戶補繳差額之計算標準整戶維持率不足多少，由辦理信用交易機構通知補繳差額？

95. 新纖即將除權交易，原股東每千股無償配發八十股。若除權前一日新纖收盤價為16.1元，則除權日新纖漲停價格為：

96. 若甲表「原融資金額」，乙表「融券標的證券市值」，丙表「融資擔保品證券市值」，丁表「原融券擔保品及保證金」，則整戶擔保維持率計算方式為：

97. 依有價證券借貸辦法規定，借券證券商辦理借券手續時，應依規定將該種證券當日收盤價格及取借數量相乘後的多少擔保金繳存證券交易所？

98. 證券金融公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，以各該日收盤價格為計算基礎，將其權值與股價漲跌差額合併計算，若使整戶擔保維持率低於法令規定時，即通知委託人補繳差額之作業，稱為：

99. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購？

100. 我國證券投資信託事業所核准經營之業務「不」包括以下何者？