投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 97-2 期證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司依法持有自己之股份，在表決權方面有何限制？

2. 下列何一事項，得適用假決議規定？

3. 公開發行公司股東名簿記載之變更，於股東常會開會前多久以內，不得為之？

4. 股份有限公司重整人，應於重整計畫所定期限內，完成重整工作，召開股東會，報請法院為重整完成之裁定後，產生下列何種效力？

5. 依我國現行證券交易法規定，對於有價證券之公開募集及發行，除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外，應經何種程序始得為之？

6. 有關公開發行公司召集股東會，對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知，下列敘述何者正確？

7. 公開發行股票之公司辦理股票私募之程序，下列敘述何者正確？

8. 公開發行公司應於每營業年度終了後幾個月內公告並向主管機關申報，經會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告？

9. 公司發行新股時，應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購，此原則不適用於下列何種情形？

10. 有關公開發行公司董事會議事進行之規範，下列敘述何者正確？

11. 下列何者非為內線交易之行為主體？

12. 依現行法，下列何者非刑事不法行為：

13. 若受證券交易法第五十六條及第六十六條第二款解除職務之處分，幾年內不得充任證券商的董事、監察人或經理人？

14. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則規定，證券商人員之登記，因證券商解除或更換其職務，可發生下列何種法律效果？

15. 證券商經營衍生性外匯商品業務，依法應申報規定為何？

16. 證券商經核准可經營之業務不包括：

17. 證券交易主管機關為保護投資人利益，得命令證券交易所為何種行為？

18. 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其順序為：

19. 上市有價證券之買賣，若為私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位，而前後兩次之讓受行為，相隔不少於多久，得為場外交易？

20. 參加人接受客戶領回集保股票之要求，向臺灣集中保管結算所申請，集保結算所於接獲參加人提出領回申請，則應於何時將有價證券交付參加人？

21. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？

22. 有關代客操作下列敘述何者正確？

23. 依現行法令規定，證券投資信託事業及其董事、監察人、經理人或受指派擔任該事業轉投資事業之法人股東代表人，是否可擔任投信基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人？

24. 依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，除證券商與交易所或證券商相互間外，當事人間：

25. 投資人申請保護機構調處對其請求權時效之影響，下列何者為非？

26. 股份有限公司虧損達到若干時，董事會應即召集股東會報告？

27. 下列何項情形，發起人須負連帶認繳責任？

28. 下列何項情形，發起人須負連帶認繳責任？

29. 董事或監察人因股份轉讓或其他理由，致不能召集股東會時，少數股東亦可在報經地方主管機關許可後，自行召集股東會，此時，此等少數股東至少應持有該公司已發行股份總數之多少比例？

30. 以下何者為非？

31. 下列那幾個關係人，對公開發行公司因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，得向法院聲請，裁定准予重整：甲 . 股東會；乙 . 董事會；丙 . 繼續六個月以上持有已發行股份總數百分之十以上之股東；丁 . 相當於公司已發行股份總數金額百分之十以上之公司債權人：

32. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債發行及轉換辦法所定發行屆滿一定期間得開始請求轉換，所稱「一定期間」，不得超過多久？

33. 關於公開發行公司設置獨立董事之規定，下列敘述何者有誤？

34. 當不實記載之公開說明書，對於善意之相對人，因而所受之損害，下列哪一人員，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？

35. 請問依據證券交易法規定之私募對象中「符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金」，主管機關所定條件不包括下列何者？

36. 下列何者為短線交易歸入權行使之對象：

37. . 公開發行股票公司之董事申報轉讓持股，每一交易日得轉讓之數量比例，若公司發行股票已超過三千萬股，得為該超過部分之多少比例：

38. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依證券交易法第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰：

39. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞時，下列何者非主管機關得為之措施？

40. 股票已上市之公司，再發行新股者，原則上，其新股股票於何時起上市買賣？

41. 證券金融事業辦理有價證券買賣之融資融券，下列敘述何者有誤？

42. 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？

43. 證券投資信託事業應何時計算信託基金之淨資產價值？

44. 證券投資信託事業違反證券投資信託事業管理規則時，除依證券投資信託及顧問法之規定處罰外，主管機關可作何種處置？

45. 有關代客操作，下列敘述何者正確？

46. 團體訴訟得由幾人以上證券投資人授與訴訟實施權後，保護機構得以自己之名義起訴？

47. 保護基金除捐助財產外，其來源：

48. 證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？

49. 證券商經營受託買賣有價證券業務者，除違約損失準備累積已達新臺幣二億元者，應按月就受託買賣有價證券成交金額提列多少比例作為違約損失準備？

50. . 為健全國內證券市場之發展，建立庫藏股制度之實施，乃由何法律之授權並增定何法令以實行？

51. 上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？

52. 發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件？

53. 已公開完整式財務預測之公司經發現財務預測有錯誤，可能誤導使用者之判斷時，應於發現之日起幾日內公告申報原發布資訊已不適合使用之情事及其影響？

54. 下列敘述何者正確？

55. 以詢價圈購方式辦理現金增資承銷案者，圈購人遞交圈購單時，證券承銷商得向圈購人收取所圈購金額之多少百分比以下作為圈購保證金？

56. 以下何者非臺灣存託憑證之特性？

57. 某投資人手上同時有某上市公司的現貨部位，融資部位，認購權證，如果此位投資人認為未來此家公司股價將大漲，他應該如何獲取最大利益？

58. 某權證資料如下：執行價格九十，發行時標的商品收盤價一百，今天標的商品收盤價九十五，權證價格二十，當日對沖率（ Delta ）為 0.6 ，買入此認購權證的最大損失為：

59. 委託書之委任人得於股東會後幾日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形？

60. 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任，擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少？

61. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？

62. 以下有關股票設定質權之說明，何者為非？

63. 證券集中市場交割作業目前由那一機構負責統籌收付股票？

64. 證券經紀商受託買賣有價證券應於每月底分送下列何種文件予委託人？

65. 集中市場開盤之成交價格之決定原則為：

66. 臺灣證券交易所中央公債鉅額買賣之一交易單位為新台幣：

67. 申請上市股票拍賣應：

68. 某申請股票上市之 IC 設計公司，經目的事業主管機關出具其係屬科技事業之明確意見書，其申請上市時之實收資本額至少須達新台幣：

69. . 一般發行公司初次申請股票上市條件，公司獲利能力標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均達多少者？

70. 債券之櫃檯買賣，依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，均應依下列之何方式進行？

71. 店頭市場債券交易之標的可包括：

72. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內，將該事項向主管機關申報公告並 抄本送櫃買中心供公眾閱覽？

73. . 依「證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理辦法」規定，其基金之繳存應：

74. 依現行法之規定，證券金融事業可辦理之業務不包括那些？

75. 有關融券放空，以下說明何者錯誤？甲：除權交易日前五個營業日停止融券放空；乙：上市公司皆可為融券放空標的；丙：融券放空者需支付利息；丁：已融券放空者，不可以非第一手股票現券償還

76. 依證券交易法規定，在公司制證券交易所買賣者，限於何人？

77. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？

78. 關於發行員工認股權證之規定，以下敘述何者為是？

79. 以下何者為股票現行主要的承銷方式？

80. 依證券交易法第二十二條規定辦理之公開招募案件，全數以詢價圈購方式辦理之承銷案件，應於訂價及向券商公會申報承銷契約後第幾日退回未獲配售之圈購保證金？

81. 已上市、上櫃公司辦理現金增資全數提出承銷且以全數辦理詢價圈購配售者，應於訂價及向券商公會申報承銷契約後幾日即發放股款繳納憑證並上市或上櫃？

82. 認購權證之上市標準與限制，發行人及關係人持有單位數不超過多少百分比？

83. 在其他相同發行條件下，標的股之隱含波動率越低，則該權證之權利金：

84. 下列何者非不動產投資信託基金之運用範疇？

85. 非屬公開徵求委託書的受託代理人，除法令另有規定外，所受委託之人數不得超過多少人？

86. 公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數比率達多少者，得以書面請求董事會召集股東臨時會，不受公司法規定之限制？

87. . 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？

88. 依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：

89. 證券經紀商於集中市場受託為限價委託買進時：

90. 科技事業申請上市，其申請上市最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不低於財務報告所列示股本多少？

91. 證券商自營部門與經紀部門之有價證券結算交割作業應：

92. 某初次申請上市公司，於臺灣證券交易所函知同意上市後，擬辦理公開承銷，惟遭股市大跌之影響，擬申請延後上市買賣，如何辦理？

93. 有關證券經紀商對違約處理說明，甲：委託人違約時，公司立即代辦交割手續；乙：向證券交易所提違約申報；丙：同一委託人買進及賣出有價證券均未履行交割義務時，應合併申報違約，以上何者為真？

94. 證券商受託買賣外國有價證券，對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依何者法令規章為之？

95. 證券商櫃檯買賣，當日輸入委託買進或自行買進申報總金額不得超過其淨值的幾倍？

96. 櫃檯買賣以外幣計價之國際債券之申報若以殖利率為準，其升降單位為：

97. 上櫃公司辦理增資發行新股時，以股款繳納憑證申請上櫃者，應何時向櫃檯買賣中心辦理？

98. 證券金融公司辦理信用交易，因股價變動而使客戶擔保品價值扣除債務後淨值增加時，可否對該客戶交付相當於該增加金額之價款或有價證券或抵充融資自備價款、融券保證金？

99. 證券金融事業之某種證券融資餘額，與證券商向其轉融券餘額之合計數，超過證券金融事業辦理融資融券與轉融通業務所取得之全部該種證券，經向其他證券金融事業轉融券後尚有不足時，如何處理？

100. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券，如何作成投資決定？