投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 97-3 期證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司重整人,應於重整計畫所定期限內,完成重整工作,並召開下列何種會議?

2. 股份有限公司發行人股份之轉讓有何限制?

3. 須有繼續幾年以上持有已發行股份總數多少以上之股東,得聲請法院選派檢查人,檢查公司業務帳目及財產情形?

4. 股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會?

5. 股份有限公司董事會未設常務董事者,應由多少董事之出席及出席董事多少之同意,互選一人為董事長?

6. 以下何者為非?

7. 出席股東會使用委託書違反主管機關依證券交易法第二十五條之一所定公開發行股票公司出席股東會使用委託書規則,對於有關徵求人、受託代理人與代為處理徵求事務者之資格條件、委託書徵求與取得之方式及對於主管機關要求提供之資料拒絕提供之規定者,其法律效果如何?

8. 私募對象若為該公司董事或其關係企業之董事、監察人、經理人,與符合主管機關所定之自然人、法人或基金時,其人數不得超過:

9. 關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權,下列敘述何者正確?

10. 依證券交易法之規定,對於私募一般性廣告與公開勸誘行為之規範,以下何者正確?

11. 有關公開發行公司董事會議事進行之規範,下列敘述何者正確?

12. 公開發行公司董、監、經理人及大股東,欲向特定人轉讓其持股,須於向主管機關申報之日起幾日內,向該特定人轉讓之?

13. 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為:

14. 法院審理公司董事從事內線交易,認其違反情節重大者,對於該損害賠償義務人之責任限額如何調高:

15. 公司內部人為公司股票短線交易而獲利,公司得行使歸入權,其『獲得利益』之計算方式,下列何者正確?

16. 證券商從事下列何項職務之人員,不以取得高級業務員資格為要件?

17. 證券自營商應按月提列買賣損失準備,而其提列金額累積已達下列何者,則可免繼續提列?

18. 下列何者正確?

19. 證券商承銷有價證券,若承銷價格由承銷商與發行公司議定者時,該承銷公告,下列何者非必要記載事項?

20. 下列有關證券商財務管理之敘述,何者有誤?

21. 在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,應動用何種款項先行代償?

22. 參加人接受客戶領回集保股票之要求,向臺灣集中保管結算所申請,集保結算所於接獲參加人提出領回申請,則應於何時將有價證券交付參加人?

23. 下列何種上市有價證券之交易可不在證券集中交易市場為之?

24. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於故意所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償?

25. 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾?

26. 證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員,下列何者不得參與買賣之決定?

27. 下列那一項議案,不得在股東會中以臨時動議提出?

28. 公司法對於股份有限公司之資本規定,以下敘述何者不正確?

29. 董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時,由何者為公司之代表?

30. 股東會之決議,除公司法另有規定外,應有代表已發行股份總數多少股東之出席,以出席股東表決權多少之同意行之?

31. 依公司法之規定,下列何一事項應以特別決議(代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,出席股東表決權過半數之同意)行之?

32. 關於證券交易法上有價證券之定義,下列敘述何者錯誤?

33. 33.以下何者為是?

34. 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明,以下何人不是此指之特定人士?

35. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是?

36. 依規定設置獨立董事之公司,其獨立董事全體均解任時,因特定職權應由獨立董事為之,為免公司營運造成影響,我國證券交易法爰於第十四條之二第五項規定,要求公司應自事實發生之日起幾日內,依規定召開股東臨時會補選之﹖

37. 公開發行公司之獨立董事應符合依證券交易法及其相關法規規定之積極與消極資格要件,於選任前二年及任職期間不得之情事下列敘述何者錯誤?

38. 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確?

39. 試問下列何種方式符合證券交易法第157-1條第4項重大消息的公開方式?

40. 公開發行公司之持股變動申報義務者,應於每月何時前向公司申報持股變動情形?

41. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者,下列敘述何者錯誤?

42. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依證券交易法第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰:

43. 券承銷契約約定,承銷期間屆滿後,未能全數銷售者,其剩餘數額得退還發行人。試問此一契約,法律上屬於:

44. 證券商經理人受證券交易法第五十六條解除職務之處分,未滿幾年不得再充任證券商經理人?

45. 證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者,於開始營業前,應向證券交易所一次繳存多少金額之交割結算基金?

46. 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是:

47. 依現行規定有價證券櫃檯買賣交易制度,下列何者正確?

48. 上市公司為配合所發行轉換公司債之股權轉換使用,得經何種決議程序買回公司之股份?

49. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞,主管機關得為下列何種措施?

50. 一家同時保管A投信公司三支基金的保管銀行,其基金帳戶如何處理?

51. 主管機關審核有價證券之募集與發行案件採:

52. 下列何種案件,自申報之日起屆滿七個營業日,即可生效?

53. 公開發行科技公司發行可轉換公司債,依法提出最近一年經主管機關認可之信用評等機構評等者,申報生效期間為幾個營業日?

54. 公開發行公司除應公告申報每月背書保證餘額外,背書保證金額達公司最近期財務報表淨值多少百分比以上者,應另行辦理公告申報?

55. 下列何者是我國外匯主管機關?

56. 下列何者為認購權證對保守型投資人可發揮的經濟功能?

57. 為符合認購權證之上市權證持有人分散標準,應有持有人多少人以上?

58. 有關認購權證與認售權證的比較,何者正確?

59. 公開發行公司之股票,每股金額均為新臺幣:

60. 證券集中市場交割作業目前由那一機構負責統籌收付股票?

61. 目前我國證券集中保管事業保管之有價證券是:

62. 下列何選項非證券經紀商拒絕接受委託人開戶之情事?

63. 有關證券商對交易所違背交割義務,經處理後所產生價金差額及一切費用代償順序應為? 甲:共同責任制交割基金;乙:違約券商繳存之交割結算基金及孳息;丙:交易所提列之特別結算基金?

64. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度?

65. 以下何者非管理股票變更為一般櫃檯買賣之條件?

66. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,有何目的用途之限制?

67. 我國負責發行、經理、操作基金的公司稱為:

68. 依證券交易法規定,在公司制證券交易所買賣者,限於何人?

69. 力廣於七月十五日除權除息,則自其停止過戶日前五個營業日起,停止融資買賣幾日?

70. 證交所營業細則對於電腦自動交易之買賣申報,有何限制規定?

71. 下列何種行業,其股票要在櫃檯買賣,需先取得目的事業主管機關之同意函?

72. 政府債券之交易,主要在那種市場進行?

73. 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?

74. 某股票除息前一日之收盤價格為89.5元,發放現金股息每股2.3元,則除息交易日之參考價格為:

75. 代辦股務機構,其辦理股務之業務人員中,應有三分之一以上具備一定資格條件之一,且不得少於五人,一定資格條件為:

76. 證券商辦理不同持有人及不同權證履約之款項收付作業,應於持有人請求履約時,完成何程序始撥付持有人應收之款項?

77. 股票已上市上櫃之公司,得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制?

78. 若Ⅰ表「原融資金額」,Ⅱ表「融券標的證券市值」,Ⅲ表「融資擔保品證券市值」,Ⅳ表「原融券擔保品及保證金」,則整戶擔保維持率計算方式為?

79. 發行人申報募集與發行有價證券,下列何種情形者,應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書?

80. 上市公司申報發行員工認股權憑證,應經過何種會議決議之同意?

81. 現行公開申購配售制度,假設十七日至二十日(星期五)為申購截止日,請問何日進行申購手續費扣款?

82. 發行人募集與發行海外有價證券,應向行政院金融監督管理委員會申請核准,並須經下列哪一機關之同意?

83. 認購(售)權證持有人如於某一時間或特定到期日,以現金結算方式請求履約者,其證券交易稅率應為多少?

84. 何謂徵求委託書?

85. 公開發行公司之股務包含下列那些事項? A.辦理現金增資股票之事務;B.辦理股票之合併與分割作業;C.處理有關股票委外印製事項;D.辦理召開股東會之事項

86. 現行股票集中市場交易收盤價格的決定方式是:

87. 上市公司對於下列何項之情事,應於事實發生或生法律效力之日起二日內通知證券交易所?

88. 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金,繳存項目以何者為限?

89. 下列何項非屬申請股票上市之某食品公司股票上市之必要條件?

90. 屬於關係企業之子公司申請股票上市,除公營事業外,雖合於「證交所有價證券上市審查準則」有關規定,證交所得依下列何項事由不同意其上市?

91. 店頭市場債券交易之標的可包括:

92. 現金增資發行新股,下列何者非屬承銷商出具評估報告總結意見應說明之事項?

93. 櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者,應先收足款項方可買進的證券是:

94. 證券公司與證券金融公司簽訂何種契約以代辦有價證券融資融券?

95. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務,對客戶所留存之融券保證金,得為如何之利用?

96. 申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司欲獲得核准,下列何者無須將其持股依規定委託集中保管?

97. 臺灣證券交易所中央公債鉅額買賣之交割日為:

98. 對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者,應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之?

99. 以下何者非臺灣存託憑證之特性?

100. 發行市場又稱為: