投信投顧相關法規(一乙科)
證券交易相關法規與實務
證券投資與財務分析
投信投顧


考古讚

投信投顧第 97-4 期證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司董事缺額達多少時，應即召集股東臨時會補選之？

2. 以下何者須依證券交易法之規定編製財務報告？

3. 董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時，由何者為公司之代表？

4. 4. 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」，係指：

5. 董事或監察人因股份轉讓或其他理由，致不能召集股東會時，少數股東亦可在報經主管機關許可後，自行召集股東會，此時，此等少數股東至少應持有該公司已發行股份總數之多少比例？

6. 股東A以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權後，事後A認為有變更行使表決權方式之必要，下列敘述何者為真？

7. 公開說明書編製之基本原則為：

8. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債發行及轉換辦法所定發行屆滿一定期間得開始請求轉換，所稱「一定期間」，不得超過多久？

9. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？

10. 依證券交易法之規定，對於私募一般性廣告與公開勸誘行為之規範，以下何者正確？

11. 證券交易法第一百五十七條之短線交易規範，其所定短線之期間為幾個月？

12. 對於公司內部人短線交易之買賣所得利益，得為公司行使歸入權之股東，指下列何者？

13. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依證券交易法第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰？

14. 證券商經營有價證券櫃檯買賣業務，應向何者提出申請？

15. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則規定，證券商人員之登記，因證券商解除或更換其職務，可發生下列何種法律效果？

16. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品避險交易規範，下列敘述何者正確？

17. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者），得因投資關係，並經主管機關之核准，擔任公司制證券交易所之下列何種職務？

18. 「有價證券得為融資融券標準」，係由何機關訂定？

19. 股票已上市之公司，再發行新股者，原則上，其新股股票於何時起上市買賣？

20. 證券經紀商代客買賣證券收取手續費係：

21. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務，對所取得之客戶之證券，下列敘述何者有誤？

22. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？

23. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於故意所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？

24. 關於「投信事業負責人兼營其他投信事業或證券商」之敘述，何者正確？

25. 證券投資顧問事業之從業人員，不得從事下列那一行為？

26. 公開發行公司對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東臨時會之召集通知得於開會幾日前，以公告方式為之？

27. 以下敘述何者為是？

28. 有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者，為下列何者？

29. 依現行法令之規定，公開發行公司設置審計委員會者，未經審計委員會通過之事項，何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？

30. 公司決議募集公司債，應由：

31. 依證券交易法之規定，對於私募之敘述，下列何者錯誤？

32. 就發行人依據不實之資料，以報刊、文書、廣播、電影等方式呈現，供一般投資大眾為投資判斷者，最重得處幾年以下有期徒刑？

33. 公司監察人對公司上櫃股票為短線買賣，公司得請求其將短線交易之利益歸於公司，此請求權因多久期限未行使而消滅？

34. 有關違反內線交易之禁止規定，其相關責任，下列何者正確？

35. 證券商半年度財務報告，應於每半營業年度終了後幾個月內依規定公告並申報？

36. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付，應如何處理？

37. 證券商經主管機關核准投資大陸地區證券公司，應遵守之業務行為規定有那些？

38. 依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是：

39. 上櫃股票有下列何種情形者，雖符合融資融券資格條件規定，但仍不得為融資融券的標的？

40. 於證券商開立信用帳戶之開戶條件，如何擬訂？

41. 現行我國證券信用交易制度為：

42. 下列敘述何者為是？

43. 現行證券集中保管制度是採取幾階段保管？

44. 因犯詐欺罪受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿未超過幾年者，不得為證券投資顧問事業之負責人？

45. 信託業可申請兼營下列哪些業務？

46. 證券投資信託契約終止後，應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？

47. 有關代客操作，下列敘述何者正確？

48. 投顧事業為申請經營全權委託業務，應符合下列那些條件？

49. 證券商延遲不履行仲裁所為之判斷時，主管機關得為哪一處分？

50. 關於公司經理人之資格要件，下列何一敘述為正確？

51. 將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式，稱為？

52. 下列何者屬於公開發行公司應向行政院金管會公告或申報之不定期資訊？

53. 「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，公開發行公司取得或處分資產交易金額達應公告申報者，應於事實發生日起幾日內辦理公告？

54. 辦理詢價圈購案件，銀行、保險公司、外國專業投資機構之實際認購數量，不得超過該次對外公開銷售部分百分之幾？

55. 甲上市公司申報資本公積轉增資案件，則經申報生效之日起，屆滿幾個營業日自動生效？

56. 發行人募集與發行有價證券，經申報生效後，上市或上櫃公司應於每季結束後多久期間將公開發行公司現金增資或發行公司債計畫及資金運用情形季報表輸入指定之資訊申報網站？

57. 有關競價拍賣以下何者為真？

58. 證券商受理公開申購配售時，一般申購資料證券商應於中籤公告後保存「三十天」，不合格件或中籤人申購資料應於該公告後保存幾天備查？

59. 以詢價圈購方式辦理現金增資承銷案者，圈購人遞交圈購單時，證券承銷商得向圈購人收取所圈購金額之多少百分比以下作為圈購保證金？

60. 證券商得為認購（售）權證發行人資格條件為？

61. 依現行法規定認購（售）權證之存續期間，應自上市買賣日起算至多久期間？

62. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為：

63. 理論上以下何種情況，會使選擇權之賣權價值升高？

64. 標的股價56元，執行價為50元，認購權證價格為10元，對沖比率為0.7，則該認購權證目前之內含價值為：

65. 假設履約價格為80元，標的股票價格為90元，則該認購權證處於：

66. 非屬公開徵求委託書的受託代理人，除法令另有規定外，所受委託之人數不得超過多少人？

67. 有關公開收購之條件，下列敘述何者錯誤？

68. 有關發行員工認股權憑證之敘述何者為非？

69. 對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者，應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之？

70. 某股份有限公司於九十年一月一日設立登記，其發起人股份何時才能轉讓？

71. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」非以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書，而係受股東之主動委託取得委託書之行為稱為：

72. 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間？

73. 下列何種事業申請上市的實收資本額限額最高？

74. 集中市場開盤後的撮合原則為：

75. 曾因證券交易違背契約，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定，須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？

76. 在證券交易之競價制度中，允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合，每一次撮合多筆買賣單，且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指：

77. 集中市場交易資訊之揭示決定原則，以下何者為是？

78. 證券商受託買賣外國有價證券之手續費費率，由下列何者報請行政院金管會核定之？

79. 下列何種證券商應向證券交易所繳存交割結算基金？

80. 有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣，除法令另有規定外，以何種交割方式為之？

81. 某初次申請上市公司，於臺灣證券交易所函知同意上市後，擬辦理公開承銷，惟遭股市大跌之影響，擬申請延後上市買賣，如何辦理？

82. 上市公司所發行之新股認購權利證書，應於增資案經主管機關核准或申報生效並收足股款後，至遲幾日內向臺灣證券交易所申請上市，方得上市買賣？

83. 上市公司發生下列何種事項時，臺灣證券交易所應報請主管機關核准終止其上市？

84. 債券之櫃檯買賣，依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，均應依下列之何方式進行？

85. 證券商經營受託買賣外國有價證券業務之條件之一為：本公司與其具轉投資關係之證券機構，具有行政院金管會指定外國證券交易市場之會員資格者，而所謂「轉投資關係」是指持股超過任一方股份總額之多少比例？

86. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者，證券交易所可處以下列何項措施？

87. 假設中橡股票上週收盤價為90.5元。本週開盤價86元，本週最高價87元，最低價71元，收盤價75.5元。則本週中橡股價上下震幅達：

88. 公開發行公司申請股票上市之獲利能力，需營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近幾個會計年度均達百分之六以上者；或平均達百分之六以上，且最近一個會計年度之獲利能力較前一會計年度為佳？

89. 一般公開發行公司申請股票上櫃，必須設立滿多少完整會計年度？

90. 申請上櫃之公開發行公司，其持有股份一千股至五萬股之記名股東人數，至少應有幾人才符合上櫃標準？

91. 已上櫃公司之股票，再發行新股時，除依相關法令規定辦理外，應：

92. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？

93. 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源，並「不」包含以下哪一項？

94. 成豐公司九十年六月九日除權交易，原股東每千股無償配發五百股。如果成豐除權後股本為81.2億元，則除權前其股本為：（假設不考慮員工紅利）

95. 櫃檯買賣存託憑證之申報數量，應為一交易單位，或其整數倍，並以每單位面額新臺幣：

96. 債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於：

97. 上櫃公司停止過戶前七個營業日起，暫停融券賣出幾天？

98. 假設有一投資人，於三月二十日開立有價證券買賣帳戶，至同年七月十五日，累積交易筆數十筆，總累積成交金額為二百五十萬元，以下有關該投資人擬申請開立信用交易帳戶（額度為八百萬元）之說明，何者為真？

99. 證券投資信託事業運用募集之證券投資信託基金，下列那一項為禁止行為？

100. 有關資券相抵交易說明以下何者為真？甲：資券相抵金額不須併入證券商對每種有價證券融資融券總金額之額度計算；乙：應事先與證券商簽訂概括授權之同意書；丙：有價證券暫停融資融券期間，不能接受資券相抵交易